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1、第三章：跨国经营方式与外部环境第三章：跨国经营方式与外部环境 第一节第一节 企业的国际化进程和跨国经营方式企业的国际化进程和跨国经营方式 第二节第二节 跨国经营的外部环境因素跨国经营的外部环境因素第一节第一节企业的国际化进程和企业的国际化进程和 跨国经营方式跨国经营方式 一、跨国经营的基本方式一、跨国经营的基本方式 二、对外直接投资的主要形式二、对外直接投资的主要形式 三、跨国经营的渐进性和发展阶段三、跨国经营的渐进性和发展阶段一、跨国经营的基本方式一、跨国经营的基本方式企业进入海外市场和开展跨国经营活动的主要企业进入海外市场和开展跨国经营活动的主要方式有以下三大类型。方式有以下三大类型。 商
2、品出口商品出口技术劳务出口技术劳务出口股权投资股权投资企业经营的企业经营的外向型外向型国际化国际化跨国经营方式的演变过程：跨国经营方式的演变过程： 纯国内经营纯国内经营间接商品出口间接商品出口直接商品出口直接商品出口（技术劳务出口）（技术劳务出口）设立国外营销分部设立国外营销分部设立海外生产服务子公司设立海外生产服务子公司1商品出口商品出口 商商品品的的进进出出口口是是企企业业参参加加国国际际商商务务活活动动的的主主要要方方式式，通通常也是大多数企业走向国际市场的最初选择。常也是大多数企业走向国际市场的最初选择。出口又可分为间接出口和直接出口两种形式：出口又可分为间接出口和直接出口两种形式：
3、（1 1）间间接接出出口口：通通过过本本国国的的中中间间商商经经销销或或代代理理，企业本身不进入国际市场，是一种被动的出口。企业本身不进入国际市场，是一种被动的出口。 （2 2）直直接接出出口口：通通过过国国外外的的中中间间商商或或自自己己的的销销售售子子公公司司直直接接销销售售给给海海外外客客户户，风风险险较较大大，要要求求企企业业具具备备较较高高的的国国际际经经营营能能力力和和经经验验。从从严严格格意意义义上上讲讲，直直接出口才是国际化经营的起点。接出口才是国际化经营的起点。间接出口的间接出口的优点优点：l l可可以以利利用用中中间间商商在在国国外外的的分分销销渠渠道道和和经经验验，迅速将
4、产品销售国外市场。迅速将产品销售国外市场。l l不必承担外汇风险及信贷风险。不必承担外汇风险及信贷风险。l l不必增设专门机构和人员负责出口业务不必增设专门机构和人员负责出口业务 l l灵活性大灵活性大间接出口的间接出口的缺点缺点 l l不能迅速、直接掌握国际市场信息不能迅速、直接掌握国际市场信息 l l无法积累国际市场经营的经验无法积累国际市场经营的经验 l l对海外市场的控制程度低或根本不能控制对海外市场的控制程度低或根本不能控制 l l无法在国际市场上直接树立企业的形象和无法在国际市场上直接树立企业的形象和声誉，建立自己的渠道网络。声誉，建立自己的渠道网络。2技术劳务出口技术劳务出口技技
5、术术劳劳务务出出口口是是一一种种非非股股权权投投资资，也也称称合合同同参参与与，既既通通过过签签订订合合同同来来输输出出技技术术、技技能能、专专利利和和商商标标等等无无形形资资产产，以以及及劳劳务务出出口口和和工工程程承承包包等，是比商品出口层次更高的国际经营活动。等，是比商品出口层次更高的国际经营活动。 （1）技术授权）技术授权 （2）合同安排）合同安排 （3）战略联盟、共同开发等战略联盟、共同开发等（1）技术授权或授权经营）技术授权或授权经营 授权人授权给国外企业，允许其使用授权人授权给国外企业，允许其使用授权人专有的工业产权或专有技术（包授权人专有的工业产权或专有技术（包括专利、商标、技
6、术诀窍和专门知识等）括专利、商标、技术诀窍和专门知识等），主要形式有许可（许可证）协议，主要形式有许可（许可证）协议（LicensingAgreement）、特许专营）、特许专营（Franchising）。）。技术授权的技术授权的优点优点:l l保护专利和商标保护专利和商标l l有利于分摊研究和开发费用有利于分摊研究和开发费用 l l有利于克服东道国对外国直接投资的限制有利于克服东道国对外国直接投资的限制技术授权的技术授权的缺点缺点:l l缺乏对海外市场的有效控制缺乏对海外市场的有效控制l l未来扩展的弹性小未来扩展的弹性小 l l容易培养潜在竞争对手容易培养潜在竞争对手（2）合同安排或服务合
7、同合同安排或服务合同 企企业业以以承承包包商商、代代理理商商、经经销销商商、经经营营管管理理人人员员的的身身份份，通通过过承承包包工工程程、经经营营管管理理、技技术术咨咨询询等等形式，开展国际经营活动。形式，开展国际经营活动。 主主要要形形式式：成成套套设设备备合合同同、交交钥钥匙匙工工程程（TurnkeyProject）合合同同、管管理理合合同同、国国际际分分包包合合同同、劳劳务务输出合同、合同生产输出合同、合同生产 优优缺缺点点：合合同同安安排排的的方方式式可可以以使使企企业业无无须须承承担担投投资资的的风风险险和和责责任任而而获获得得可可观观的的收收入入，但但收收入入仅仅限限于固定期限内
8、，无法长期占领国外目标市场。于固定期限内，无法长期占领国外目标市场。3股权投资股权投资股股权权投投资资主主要要是是指指对对外外直直接接投投资资，即即企企业业作作为为投投资资者者在在国国外外公公司司中中占占有有一一定定的的股股权权份份额额，并并拥拥有有相应的所有权和控制权，相应的所有权和控制权，对对外外直直接接投投资资是是国国际际经经营营活活动动的的高高级级形形式式，由由于于投投资资规规模模较较大大，回回收收期期较较长长，不不可可控控因因素素较较多多，对企业的要求也更高。对企业的要求也更高。以直接投资形式进入外国市场的方式有：收购和以直接投资形式进入外国市场的方式有：收购和兼并、参与当地企业的股
9、份、新建企业等。兼并、参与当地企业的股份、新建企业等。二、对外直接投资的主要形式二、对外直接投资的主要形式1 1独资经营企业独资经营企业（1 1）含含义义：在在东东道道国国境境内内所所建建立立的的全全部部股股权权为为海海外外投投资者所有的企业。资者所有的企业。 （2 2）特点）特点 优优点点：有有利利于于维维持持垄垄断断优优势势、有有利利于于技技术术和和商商业业秘秘密密的的保保护护 、有有利利于于对对企企业业的的控控制制，以以保保证证与与母母公公司经营战略的协调统一司经营战略的协调统一 缺缺点点：财财务务压压力力较较大大、风风险险性性强强、容容易易受受到到东东道道国相关政策的限制国相关政策的限
10、制2合资经营合资经营企业企业（1）含含义义：由由外外国国投投资资者者和和东东道道国国投投资资者者在在东东道国境内共同投资设立的企业。道国境内共同投资设立的企业。（2）形式：）形式：合合资资企企业业（股股权权式式合合营营）：多多数数控控股股、对对等等控股、少数控股控股、少数控股合合作作企企业业（契契约约式式合合营营）：双双方方的的权权利利和和义义务以合同为准务以合同为准（3）特点：）特点：优优点点：有有利利于于充充分分利利用用当当地地企企业业的的无无形形资资产产、有有利利于于减减少少投投资资成成本本和和风风险险、有有利利于于开开拓拓当当地市场、有利于化解政治风险地市场、有利于化解政治风险缺点缺点
11、：不利于核心技术的保护及整体战略的实：不利于核心技术的保护及整体战略的实施，合资伙伴间的利益冲突和管理上的矛盾施，合资伙伴间的利益冲突和管理上的矛盾不可避免不可避免三、跨国经营的渐进性和发展阶段三、跨国经营的渐进性和发展阶段1跨国经营过程的渐进性跨国经营过程的渐进性从从国国内内经经营营到到跨跨国国经经营营是是一一个个从从被被动动到到主主动动，从从量量变变到到质质变变的的长长期期演演变变过过程程，其其渐渐进进性性主主要要体体现在：现在：（1）跨跨国国经经营营方方式式的的渐渐进进性性：先先易易后后难难，逐逐步步升升级的过程。级的过程。（2）市市场场范范围围扩扩展展的的渐渐进进性性：由由近近到到远远
12、，先先熟熟悉悉后陌生的过程。后陌生的过程。市场扩张的地理顺序（市场扩张的地理顺序（滚雪球方式滚雪球方式）：）：本地市场本地市场本国地区市场本国地区市场全国市场全国市场海海外相邻市场外相邻市场全球市场全球市场市场扩张的地理顺序（市场扩张的地理顺序（采蘑菇方式采蘑菇方式）：）： 跨区域的跳跃式发展方式：先占领最佳市场跨区域的跳跃式发展方式：先占领最佳市场或最重要市场，然后再开拓其他市场。或最重要市场，然后再开拓其他市场。2跨国经营的发展阶段跨国经营的发展阶段 从从土土生生土土长长的的国国内内企企业业到到逐逐步步走走向向世世界界的的发发展展演演变过程：变过程：（1）打入国际市场的学习过程）打入国际市
13、场的学习过程 在在跨跨出出国国门门，走走向向世世界界之之初初，首首先先必必须须正正确确选选择择国国外外市市场场目目标标，并并制制定定正正确确的的进进入入方方式式和和经经营营战战略略；在在实实践践过过程程中中熟熟悉悉国国际际商商务务环环境境，形形成成跨跨国国经营运作的能力。经营运作的能力。（2）渗透和占领国外市场的发展过程）渗透和占领国外市场的发展过程在在进进入入国国外外市市场场并并站站稳稳脚脚跟跟后后，发发展展壮壮大大是是这这一一阶阶段段的的主主要要任任务务。一一方方面面，需需要要根根据据当当地地市市场场需需求求开开发发新新产产品品，扩扩大大销销售售范范围围，增增加加市市场场份份额额，另另一一
14、方方面面，企企业业内内部部的的管管理理制制度度和和组组织织结结构构也也必必须须及及时时进进行行调调整整和和发展。发展。（3）实现全球优化组合的挑战过程）实现全球优化组合的挑战过程 在各个国外市场的跨国经营形成相当规模并得到稳在各个国外市场的跨国经营形成相当规模并得到稳定发展后，如何在全球范围内实现资源配置的优化组定发展后，如何在全球范围内实现资源配置的优化组合是难度很大的挑战。跨国经营战略不再以一国一地合是难度很大的挑战。跨国经营战略不再以一国一地的局部得失为中心，而是把世界市场作为一个整体来的局部得失为中心，而是把世界市场作为一个整体来对待，以实现企业的全球战略优势为目标。对待，以实现企业的
15、全球战略优势为目标。第二节第二节跨国经营的外部环境因素跨国经营的外部环境因素 一、跨国经营环境的特点一、跨国经营环境的特点二、政治法律环境二、政治法律环境三、经济技术环境三、经济技术环境四、社会文化环境四、社会文化环境一、跨国经营环境的特点一、跨国经营环境的特点企企业业经经营营决决策策的的目目的的是是谋谋求求外外部部环环境境、内内部部条条件件、经营目标经营目标三者之间的动态平衡。三者之间的动态平衡。从从地地域域空空间间来来看看，跨跨国国经经营营环环境境是是由由母母国国环环境境、东道国环境和国际环境构成。东道国环境和国际环境构成。跨跨国国经经营营所所面面临临的的是是独独特特的的外外部部环环境境：
16、政政治治和和经经济济制制度度的的不不同同、法法律律差差别别、发发展展水水平平的的差差异异、文文化化的的差差异异、语语言言障障碍碍，以以及及国国际际政政治治经经济济秩秩序序和规则等。和规则等。与与在在本本国国开开展展经经营营活活动动相相比比，跨跨国国经经营营的的特特点点在于：在于： u u环境的多样化环境的多样化 u u环境的复杂性环境的复杂性 u u环境的变动性环境的变动性跨国经营所在国的外部环境涉及到许多方面，跨国经营所在国的外部环境涉及到许多方面，是影响企业进入海外市场方式的主要因素之一。是影响企业进入海外市场方式的主要因素之一。这也决定了跨国经营管理的重点是解决外部环这也决定了跨国经营管
17、理的重点是解决外部环境变化所带来的问题。境变化所带来的问题。1全球化压力全球化压力（1）广广泛泛推推动动因因素素：自自由由贸贸易易、全全球球金金融融服服务务和资本市场、通讯技术的进步和资本市场、通讯技术的进步（2）具具体体产产业业的的压压力力：全全球球客客户户、全全球球竟竟争争对对手、高投资强度、降低生产成本手、高投资强度、降低生产成本2、本地化的压力、本地化的压力（1）国国家家方方面面的的压压力力：贸贸易易壁壁垒垒、文文化化差差异异、民民族主义族主义（2）跨跨国国公公司司的的特特殊殊压压力力：降降低低政政治治风风险险及及管管理理成本、改善企业形象成本、改善企业形象跨国经营所面临的压力跨国经营
18、所面临的压力二、政治法律环境二、政治法律环境1政治环境政治环境政政治治环环境境的的变变化化被被认认为为是是对对国国际际商商务务活活动动影影响响最最大、破坏性最强的因素。大、破坏性最强的因素。政政治治环环境境是是指指跨跨国国经经营营所所涉涉及及的的国国家家的的政政治治制制度度，主要包括：主要包括：（1）国家政治体制国家政治体制（2）执政党的性质执政党的性质（3）政政治治稳稳定定性性，包包括括政政局局稳稳定定性性、政政府府结结构构和政策的稳定性和政策的稳定性（4）政府对外资的态度和政策政府对外资的态度和政策政政治治风风险险主主要要有有：国国有有化化风风险险、战战争争风风险险、东东道道国国国内政变和
19、暴乱等引发的风险国内政变和暴乱等引发的风险国际企业规避政治风险的主要途径国际企业规避政治风险的主要途径（1）预先取得东道国政府的保证）预先取得东道国政府的保证（2）增大当地政府或企业的投资比率）增大当地政府或企业的投资比率（3）将投资分散到不同国家）将投资分散到不同国家（4）大量雇佣当地从业人员）大量雇佣当地从业人员（5）增加出口比率）增加出口比率（6）牢固控制关键技术）牢固控制关键技术（7）增加在东道国借债的比率）增加在东道国借债的比率（8）增大在东道国采购原材料和零部件）增大在东道国采购原材料和零部件2法律环境法律环境法法律律环环境境是是由由与与企企业业经经营营活活动动相相关关的的各各种种
20、国国内法规、对外法规和国际法规所构成的。内法规、对外法规和国际法规所构成的。直接影响跨国经营的相关政策与法规：直接影响跨国经营的相关政策与法规：（1）商贸政策和法规商贸政策和法规（2）关于外商投资的法规关于外商投资的法规（3）环境保护限制环境保护限制（4）劳动雇佣及劳资关系的法规劳动雇佣及劳资关系的法规（5）国际条约、国际组织的协定和决议国际条约、国际组织的协定和决议对外资的对外资的鼓励性政策鼓励性政策a)减少关税减少关税b)减少税收减少税收c)提供设施提供设施d)提供服务提供服务e)津贴补助津贴补助f)垄断权利垄断权利对外资的对外资的限制性政策限制性政策a)劳动就业与管理政策劳动就业与管理政
21、策b)股权政策股权政策c)原料和零部件的本土化政策原料和零部件的本土化政策d)外汇平衡政策外汇平衡政策e)培训政策培训政策f)研究开发政策研究开发政策g)收益分配政策收益分配政策h)国家安全政策国家安全政策三、经济技术环境三、经济技术环境1经济体制和经济环境经济体制和经济环境经经济济体体制制：市市场场经经济济、计计划划经经济济、混混合合经经济济、计划经济向市场经济过渡的转型期经济计划经济向市场经济过渡的转型期经济经经济济环环境境：自自然然资资源源、经经济济发发展展水水平平、产产业业结结构构、国国内内市市场场规规模模、基基础础设设施施建建设设，以以及及国国际经济发展的趋势际经济发展的趋势2技术环
22、境技术环境技技术术环环境境是是指指一一国国的的科科学学技技术术发发展展水水平平及及其应用程度，主要包括：其应用程度，主要包括：（1）科技发展现状和结构科技发展现状和结构（2）科技普及程度科技普及程度（3）科研力量和科技人员的素质科研力量和科技人员的素质（4）工业技术基础工业技术基础四、社会文化环境四、社会文化环境社社会会文文化化因因素素种种类类繁繁多多，对对跨跨国国经经营营环环境境的的影响是多层次和多方面的。影响是多层次和多方面的。社会文化环境的基本构成要素：社会文化环境的基本构成要素：语语言言文文字字、民民族族文文化化、教教育育水水平平、宗宗教教信信仰仰、价值取向、风俗习惯、社会组织结构等。
23、价值取向、风俗习惯、社会组织结构等。跨跨国国经经营营管管理理是是一一种种跨跨文文化化的的管管理理，它它首首先先遇遇到到的的麻麻烦烦和和挑挑战战是是东东道道国国与与母母国国的的文文化化可可能能有有显显著著的的差差异异。这这种种文文化化差差异异不不仅仅体体现现在在民民族族文文化化上上，也也包包括企业文化、商业文化和职业文化等方面。括企业文化、商业文化和职业文化等方面。 跨文化管理的目的跨文化管理的目的：在跨文化条件下克服异质文：在跨文化条件下克服异质文化的冲突，实行化的冲突，实行“本地化本地化”，使企业成为多国家和，使企业成为多国家和多民族文化的融合体，从而最大限度地挖掘和利用多民族文化的融合体，从而最大限度地挖掘和利用企业人力资源的潜力和价值，实现企业综合效益的企业人力资源的潜力和价值，实现企业综合效益的最大化。最大化。
