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1、第六章第六章 技术与国际贸易技术与国际贸易第一节第一节 技术进步及其贸易效应技术进步及其贸易效应第二节第二节 技术差距论技术差距论第三节第三节 产品生命周期理论产品生命周期理论1第一节第一节 技术进步及其贸易效应技术进步及其贸易效应2一、技术进步的含义及类型一、技术进步的含义及类型p技术进步在生产过程中的作用直接表现为它等同技术进步在生产过程中的作用直接表现为它等同于生产要素的扩张。于生产要素的扩张。p原因有二：原因有二：p 首先，技术进步提高了现有劳动和资本的生产首先，技术进步提高了现有劳动和资本的生产率，从而使生产要素得到节约。率，从而使生产要素得到节约。p 其次，技术的发明可以产生替代品
2、，从而使生其次，技术的发明可以产生替代品，从而使生产要素的供给扩大。产要素的供给扩大。3希克斯对技术进步的分类：希克斯对技术进步的分类：p中性技术进步：中性技术进步：劳动力和资本这两种生产要素的劳动力和资本这两种生产要素的生产率以相同的比例提高，从而在相对价格不变生产率以相同的比例提高，从而在相对价格不变（工资率（工资率/利率）的基础上，生产同样数量的商品利率）的基础上，生产同样数量的商品所需要的资本和劳动力以相同比例下降，所需要的资本和劳动力以相同比例下降，K/L不不变。变。p劳动节约型技术进步劳动节约型技术进步：资本生产率的提高大于劳：资本生产率的提高大于劳动生产率的提高。在相对价格（工资
3、率动生产率的提高。在相对价格（工资率/利率）不利率）不变的基础上，生产中的一部分劳动力被资本所替变的基础上，生产中的一部分劳动力被资本所替代，代，K/L随之增大。随之增大。p资本节约型技术进步：资本节约型技术进步：K/L减小。减小。4（一）中性技术进步（一）中性技术进步如图，如图，Y Y和和Y Y1 1表示相同产量的等产量曲线，表示相同产量的等产量曲线，Y Y1 1是技术进步后是技术进步后的等产量曲线，此时生产同样产量产品所需生产要素数量的等产量曲线，此时生产同样产量产品所需生产要素数量比以前减少了。两条等成本线相同的斜率反映了技术进步比以前减少了。两条等成本线相同的斜率反映了技术进步后资本和
4、劳动的价格比率不变。后资本和劳动的价格比率不变。等成本线与等产量线的切点代表在给定的技术条件和要素等成本线与等产量线的切点代表在给定的技术条件和要素价格下的最优生产方法，或最优的资本价格下的最优生产方法，或最优的资本劳动投入比率。劳动投入比率。显然劳动和资本要素的边际生产力以同样的比例提高，这显然劳动和资本要素的边际生产力以同样的比例提高，这使等产量线上各处两种生产要素的边际替代率不变，两条使等产量线上各处两种生产要素的边际替代率不变，两条等产量线的形状也相同。等产量线的形状也相同。中性技术进步的要素密集度不变中性技术进步的要素密集度不变。 56（二）劳动节约型技术进步（二）劳动节约型技术进步
5、如果要素价格比率保持不变，技术进步发生后的最优资本如果要素价格比率保持不变，技术进步发生后的最优资本劳动投入比率将会上升，或者说生产投入过程中将会发生劳动投入比率将会上升，或者说生产投入过程中将会发生资本对劳动的替代。资本对劳动的替代。如图，由于劳动边际生产力上升的相对幅度要小于资本边际如图，由于劳动边际生产力上升的相对幅度要小于资本边际生产力提高幅度，使得在要素价格不变下，厂商将以资本代生产力提高幅度，使得在要素价格不变下，厂商将以资本代替一部分劳动投入，从而使得要素价格比率等于边际替代率替一部分劳动投入，从而使得要素价格比率等于边际替代率的利润最大化条件得到满足。图中的利润最大化条件得到满
6、足。图中A2与与A的资本的资本劳动投劳动投入比率相同，但由于资本生产力的更快增长，入比率相同，但由于资本生产力的更快增长，A2处的边际替处的边际替代率比代率比A处的边际替代率有所下降处的边际替代率有所下降，由此，由此A2处的边际替代率处的边际替代率小于要素价格比率。这样处于小于要素价格比率。这样处于A2点的厂商必然用资本来替代点的厂商必然用资本来替代劳动直至达到劳动直至达到A1，这时边际替代率与要素价格比率相等，此这时边际替代率与要素价格比率相等，此时劳动使用量减少了。时劳动使用量减少了。78（三）资本节约型技术进步（三）资本节约型技术进步如果要素价格比率保持不变，技术进步发生后的最优资本如果
7、要素价格比率保持不变，技术进步发生后的最优资本劳动投入比率将会下降，或者说将会发生劳动对资本的替代劳动投入比率将会下降，或者说将会发生劳动对资本的替代。如图，如图，A A1 1处所表示的技术进步后的最优资本处所表示的技术进步后的最优资本劳动投入比率劳动投入比率要低于技术进步前要低于技术进步前A A点的资本点的资本劳动投入比率，或者说最优劳动投入比率，或者说最优劳动劳动资本比率比技术进步前提高了。由于劳动的边际生产资本比率比技术进步前提高了。由于劳动的边际生产力上升的相对幅度要大于资本要素的边际生产力提高的幅度，力上升的相对幅度要大于资本要素的边际生产力提高的幅度，使得在要素价格比率不变条件下，
8、厂商将以劳动替代一部分资使得在要素价格比率不变条件下，厂商将以劳动替代一部分资本，使得要素价格比率等于边际替代率的利润最大化条件得以本，使得要素价格比率等于边际替代率的利润最大化条件得以满足。满足。 910二、技术进步的贸易效应二、技术进步的贸易效应（一）中性技术进步的贸易效应一）中性技术进步的贸易效应中性技术进步对生产结构的影响是：中性技术进步对生产结构的影响是：在商品相对价格不变在商品相对价格不变的条件下，如果只在某个部门发生了中性技术进步，那么的条件下，如果只在某个部门发生了中性技术进步，那么该部门的产量会增加，而同时另一个部门的产量会减少。该部门的产量会增加，而同时另一个部门的产量会减
9、少。图中表明，发生技术进步的图中表明，发生技术进步的X部门产量增加了，而未发生部门产量增加了，而未发生技术进步的技术进步的Y部门产量却下降了。部门产量却下降了。11（二）偏向型技术进步贸易效应（二）偏向型技术进步贸易效应情情形形一一：发发生生要要素素节节约约型型技技术术进进步步的的生生产产部部门门较较为为密密集集使使用用所所节节约约的的生生产产要要素素，例例如如资资本本密密集集型型生生产产部部门门发发生生了了资资本本节节约约型型技技术术进进步步，或或者者是是劳劳动动密密集集型型生生产产部部门门发发生生了了劳动节约型技术进步。劳动节约型技术进步。结结论论：如如果果一一国国某某一一生生产产部部门门
10、所所发发生生的的技技术术进进步步能能够够节节约约生生产产中中密密集集使使用用的的那那种种生生产产要要素素，那那么么相相比比中中性性技技术术进进步步时时，这这一一部部门门就就会会发发生生更更大大的的扩扩张张，同同时时另另一一生生产产部部门则会缩小。门则会缩小。12p 情形二：发生技术进步的部门所密集使用的情形二：发生技术进步的部门所密集使用的要素不同于技术进步所节约的要素，例如资本密要素不同于技术进步所节约的要素，例如资本密集型生产部门发生了劳动节约型技术进步，或者集型生产部门发生了劳动节约型技术进步，或者是劳动密集型生产部门发生了资本节约型技术进是劳动密集型生产部门发生了资本节约型技术进步。步
11、。p 由于技术进步所节约的是生产过程中较少使用的由于技术进步所节约的是生产过程中较少使用的那种生产要素，其生产效果随着要素密集度和要那种生产要素，其生产效果随着要素密集度和要素节约程度的不同，会有各种不同的结果。因此，素节约程度的不同，会有各种不同的结果。因此，其效果不确定。其效果不确定。 13技术进步与贸易规模技术进步与贸易规模p两者是相辅相成的关系。技术进步影响到国际贸两者是相辅相成的关系。技术进步影响到国际贸易产品的结构和贸易的格局。易产品的结构和贸易的格局。p技术进步对国际贸易的影响要看技术进步使何种技术进步对国际贸易的影响要看技术进步使何种生产要素得到了节约或增加，以及哪一种产业能生
12、产要素得到了节约或增加，以及哪一种产业能充分的利用这种增加的生产要素。充分的利用这种增加的生产要素。14n中性技术进步对贸易规模的影响中性技术进步对贸易规模的影响n技术进步发生在劳动密集型产业之中：产品增技术进步发生在劳动密集型产业之中：产品增加。生产进口产品，则进口量减少。加。生产进口产品，则进口量减少。n技术进步发生在资本密集型产业之中：产品增技术进步发生在资本密集型产业之中：产品增加，生产出口产品，则出口量大增；生产进口加，生产出口产品，则出口量大增；生产进口产品，则进口量减少。产品，则进口量减少。n劳动节约型技术进步对贸易规模的影响劳动节约型技术进步对贸易规模的影响n技术进步发生在劳动
13、密集型产业：结果与中性技术进步发生在劳动密集型产业：结果与中性技术进步相同。技术进步相同。n技术进步发生在资本密集型产业：资本密集度技术进步发生在资本密集型产业：资本密集度高，劳动节约程度也很高：该产业的产量不会高，劳动节约程度也很高：该产业的产量不会有很大增长，进出口量也不会有大的改变。资有很大增长，进出口量也不会有大的改变。资本密集度和劳动节约程度都不高：该产业产量本密集度和劳动节约程度都不高：该产业产量会有较大增长，进出口量也会有较大改变。会有较大增长，进出口量也会有较大改变。n资本节约型技术进步对贸易规模的影响资本节约型技术进步对贸易规模的影响n技术进步发生在资本密集型产业：与中性技术
14、技术进步发生在资本密集型产业：与中性技术进步结果相同。进步结果相同。n技术进步发生在劳动密集型产业：要根据劳动技术进步发生在劳动密集型产业：要根据劳动要素的密集程度和资本节约的程度而定要素的密集程度和资本节约的程度而定。15p总之总之技术进步如果节约了出口产品中密集使用的技术进步如果节约了出口产品中密集使用的生产要素，则有助于该国出口并使贸易倾向增加；生产要素，则有助于该国出口并使贸易倾向增加；如果节约了进口竞争产品中密集使用的生产要素，如果节约了进口竞争产品中密集使用的生产要素，则会增加国内竞争产品的生产量，从而降低贸易则会增加国内竞争产品的生产量，从而降低贸易倾向。倾向。p技术进步也会对贸
15、易条件产生影响。但由于技术技术进步也会对贸易条件产生影响。但由于技术进步的类型多种多样，其对贸易条件的影响十分进步的类型多种多样，其对贸易条件的影响十分复杂，并且具有很大的不确定性。复杂，并且具有很大的不确定性。16第二节第二节 技术差距论技术差距论17技术差距论技术差距论 Technical Gap Theoryp美国经济学家波斯纳（美国经济学家波斯纳（M.A.PosnerM.A.Posner）于）于19611961年在年在国际贸易与技术变化国际贸易与技术变化中提出了技术差距（也中提出了技术差距（也称技术缺口）理论。称技术缺口）理论。p核心观点：核心观点：n当一国通过技术创新研究开发出新产品
16、后，它可能凭当一国通过技术创新研究开发出新产品后，它可能凭借这种技术差距所形成的比较优势向其他国家出口这借这种技术差距所形成的比较优势向其他国家出口这种新产品，这种技术差距将持续到其他国家通过进口种新产品，这种技术差距将持续到其他国家通过进口此新产品或技术合作等方式逐渐掌握了该先进技术，此新产品或技术合作等方式逐渐掌握了该先进技术，能够模仿生产从而减少进口才消失，而创新国由于技能够模仿生产从而减少进口才消失，而创新国由于技术优势所获取的垄断利润的消失会促使其不断引进新术优势所获取的垄断利润的消失会促使其不断引进新技术、新工艺、开发出新产品，创造出新一轮的技术技术、新工艺、开发出新产品，创造出新
17、一轮的技术差距。差距。18p假设条件假设条件nH-O理论以各国或地区技术条件相同为理论以各国或地区技术条件相同为基本假设。基本假设。n波斯纳（波斯纳（M. A. Posner）认为技术差距）认为技术差距是比较优势甚至是垄断优势形成的重要是比较优势甚至是垄断优势形成的重要原因。原因。技术差距论技术差距论 Technical Gap Theory19技术差距论技术差距论 Technical Gap Theory技术创新在少数企技术创新在少数企业率先实施业率先实施获得超额利润获得超额利润众多企业加入模众多企业加入模仿行列仿行列该行业的繁荣该行业的繁荣刺激投资刺激投资带动相关行业带动相关行业激发社会的
18、激发社会的投资热情投资热情促进新一轮经促进新一轮经济增长济增长经济繁荣经济繁荣p技术创新推动经济发展过程技术创新推动经济发展过程20技术差距论技术差距论 Technical Gap Theory模仿企业增多模仿企业增多超额利润减少超额利润减少需求萎缩需求萎缩投资减少投资减少经济进入经济进入衰退期衰退期超额利润趋于零超额利润趋于零经济跌入谷底经济跌入谷底直至新一轮创新的出现直至新一轮创新的出现21技术差距论技术差距论 Technical Gap Theoryp基本概念基本概念n仿效时滞仿效时滞(Imitation Lag)(Imitation Lag)：从技术差距产生到从技术差距产生到技术差距引
19、起的国际贸易终止的全过程；分为技术差距引起的国际贸易终止的全过程；分为反应时滞和掌握时滞两个时期：反应时滞和掌握时滞两个时期：需求时滞需求时滞仿效时滞仿效时滞掌握时滞掌握时滞反应时滞反应时滞 22技术差距论技术差距论 Technical Gap Theoryp基本概念基本概念n需求时滞需求时滞(Demand Lag)(Demand Lag)：创新国开始生产到出：创新国开始生产到出口新产品之间的时间间隔；口新产品之间的时间间隔；p两国收入水平差距两国收入水平差距p市场容量差距市场容量差距23技术差距论技术差距论 Technical Gap Theoryp基本概念基本概念n反应时滞反应时滞(Rea
20、ction Lag)(Reaction Lag)：技术创新国家开始技术创新国家开始生产新产品到其他国家模仿其技术开始生产新生产新产品到其他国家模仿其技术开始生产新产品的时间；前期为需求时滞：产品的时间；前期为需求时滞：n若后进国自行生产效益不大，反应时滞就长，若后进国自行生产效益不大，反应时滞就长，创新国可以长期保持出口优势。因此，反应时创新国可以长期保持出口优势。因此，反应时滞取决于：滞取决于：p规模效益；规模效益；p贸易壁垒；贸易壁垒；p后进国收入水平和市场大小；后进国收入水平和市场大小；p企业家的创新精神和风险意识；企业家的创新精神和风险意识；p运输成本运输成本24技术差距论技术差距论
21、Technical Gap Theoryp基本概念基本概念n掌握时滞掌握时滞(Mastery Lag)(Mastery Lag)：其他国家开始生产新其他国家开始生产新产品到其进口为零的时间。产品到其进口为零的时间。p取决于：p创新国的技术转移意愿；创新国的技术转移意愿；p后进国的国内需求强度；后进国的国内需求强度；pR&DR&D经费；经费；p技术基础；技术基础；p生产条件生产条件25p基本内容基本内容n当一国创新某种产品成功后，在国外掌握该技术之前当一国创新某种产品成功后，在国外掌握该技术之前产生了技术领先优势，可出口技术领先产品；（需求产生了技术领先优势，可出口技术领先产品；（需求时滞，反应
22、时滞）时滞，反应时滞）p n当一国的创新技术为外国所模仿时，外国可自行生当一国的创新技术为外国所模仿时，外国可自行生产而减少进口，创新国逐渐失去出口市场，技术差距产而减少进口，创新国逐渐失去出口市场，技术差距而产生的国际贸易逐渐缩小；（掌握时滞）而产生的国际贸易逐渐缩小；（掌握时滞）p n新技术被模仿国掌握，技术差距消失，贸易将持续到新技术被模仿国掌握，技术差距消失，贸易将持续到模仿国能够生产出满足其全部需求为止。（掌握时滞）模仿国能够生产出满足其全部需求为止。（掌握时滞）在动态的经济社会，科技发达的国家是不断会有在动态的经济社会，科技发达的国家是不断会有再创新再出口出现。再创新再出口出现。技
23、术差距论技术差距论 Technical Gap Theory26技术差距论技术差距论 Technical Gap Theory各国技术创新的各国技术创新的发展速度不一发展速度不一技术创新国发明出外国尚技术创新国发明出外国尚未掌握的新产品或新工艺未掌握的新产品或新工艺产生国际间的技术差产生国际间的技术差距（距（technology gap）创新国有了技术创新国有了技术的垄断优势的垄断优势后进国对该后进国对该产品有需求产品有需求需求时滞需求时滞创新国出口创新国出口该创新产品该创新产品在产品国际移动在产品国际移动的同时存在技术溢出的同时存在技术溢出后进国开始后进国开始模仿该产品模仿该产品后进国逐渐后
24、进国逐渐掌握该技术掌握该技术技术差距消技术差距消失失反应时滞反应时滞掌握时滞掌握时滞仿效时滞仿效时滞27技术差距论技术差距论 Technical Gap Theoryp图形表示图形表示需求时滞需求时滞反应时滞反应时滞仿效时滞仿效时滞掌握时滞掌握时滞A国的生产国的生产A国的出口，国的出口，B国的进口国的进口B国的出口，国的出口，A国的进口国的进口B国的生产国的生产TQt0t1t2t3A国为技术创新国，国为技术创新国，B国国为模仿国。为模仿国。t0t1为需求为需求滞后阶段，滞后阶段，B国对新产品国对新产品没有需求，。过了没有需求，。过了t1，B国模仿国模仿A国消费，国消费，A国出国出口、口、B国进
25、口新产品，且国进口新产品，且需求量逐渐增加。需求量逐渐增加。t2是由是由于新技术的扩散，于新技术的扩散，B国掌国掌握新技术并开始模仿生握新技术并开始模仿生产，此时，产，此时，A国的出口最国的出口最大。过了大。过了t2，随着，随着B国生国生产的增加，产的增加，A国生产和出国生产和出口开始下降，到达口开始下降，到达t3时，时，技术差距消失。技术差距消失。28技术差距论技术差距论 Technical Gap Theoryp结论结论n模型中，技术差距的大小决定了贸易基础模型中，技术差距的大小决定了贸易基础( (技技术差距术差距) )，贸易方向（创新国与模仿国）、，贸易方向（创新国与模仿国）、 贸易规模
26、（取决于需求时滞、模仿时滞）以及贸易规模（取决于需求时滞、模仿时滞）以及贸易所得贸易所得n模仿国的优势在于低工资模仿国的优势在于低工资29以美国为例以美国为例p美国之所以能够长期居于世界科学技术水平的领美国之所以能够长期居于世界科学技术水平的领先地位，主要就是得益于诸如美国拥有雄厚的先地位，主要就是得益于诸如美国拥有雄厚的总总体经济实力体经济实力、较高的人均国民收入较高的人均国民收入、国际竞争能国际竞争能力强劲的大型和特大型公司企业力强劲的大型和特大型公司企业、充足的科技投充足的科技投入和庞大的科技队伍入和庞大的科技队伍、完善的风险投资机制完善的风险投资机制等一等一系其他国家无法望其项背的有利
27、条件。这就是美系其他国家无法望其项背的有利条件。这就是美国经济中独有的国经济中独有的制度性内生变量制度性内生变量。这些因素或者。这些因素或者从需求的方面提出了技术创新的要求，或者从供从需求的方面提出了技术创新的要求，或者从供给的方面保证了技术创新的现实可能性。如人均给的方面保证了技术创新的现实可能性。如人均国民收入越高，居民的消费就越是倾向于能带来国民收入越高，居民的消费就越是倾向于能带来较高层次的多重满足的高科技新产品，因而刺激较高层次的多重满足的高科技新产品，因而刺激了技术的发展与创新了技术的发展与创新.30p同时，同时，全社会较高的工资水平全社会较高的工资水平又使这些高科技新又使这些高科
28、技新产品能够较为顺利地进入市场，并通过市场进入产品能够较为顺利地进入市场，并通过市场进入居民的日常生活消费。再如实力雄厚，队伍庞大居民的日常生活消费。再如实力雄厚，队伍庞大的科技人员和受教育程度较高的劳动大军以及完的科技人员和受教育程度较高的劳动大军以及完善的风险投资机制，使技术创新的机会不断萌生。善的风险投资机制，使技术创新的机会不断萌生。同时，一方面，日益激烈的市场竞争迫使各行各同时，一方面，日益激烈的市场竞争迫使各行各业的大公司、大企业将更多的人力、物力、财力业的大公司、大企业将更多的人力、物力、财力投入技术研究和新产品开发。另一方面，随着各投入技术研究和新产品开发。另一方面，随着各行业
29、公司和企业规模的扩大，利润的积累，它们行业公司和企业规模的扩大，利润的积累，它们也有能力增加投入，从事大规模的研究与开发，也有能力增加投入，从事大规模的研究与开发，进而使技术创新转化成为一系列的高科技新产品，进而使技术创新转化成为一系列的高科技新产品，并使之商品化。可以说，正是基于这样一些制度并使之商品化。可以说，正是基于这样一些制度性的内生变量的作用，才使美国成为了第二次世性的内生变量的作用，才使美国成为了第二次世界大战以后新一轮科学技术革命的发祥地。界大战以后新一轮科学技术革命的发祥地。 31第三节第三节 产品生命周期理论产品生命周期理论32p 美国经济学家弗农（美国经济学家弗农（R. V
30、ernonR. Vernon）与）与19661966年在年在产品周期中的国际投资与国际贸易产品周期中的国际投资与国际贸易一文中首一文中首先提出，后经美国哈佛大学教授威尔斯先提出，后经美国哈佛大学教授威尔斯（L.T.WellsL.T.Wells）和赫系（）和赫系（S. HirschS. Hirsch）等人加以补）等人加以补充和完善。充和完善。产品生命周期说产品生命周期说 Product Life Cycle Theory33p在技术差距论的基础上，弗农将市场营销学概念在技术差距论的基础上，弗农将市场营销学概念引入国际贸易理论，将新产品生命周期分以下三引入国际贸易理论，将新产品生命周期分以下三个过
31、程：个过程：1. 1. 产品创新时期（产品创新时期（The Phase of IntroductionThe Phase of Introduction）n技术领先的创新国拥有开发新产品的技术条件和吸纳技术领先的创新国拥有开发新产品的技术条件和吸纳新产品的国内市场，它们在生产和销售方面具有垄断新产品的国内市场，它们在生产和销售方面具有垄断权。因此，该类国家率先开发新产品并在国内生产，权。因此，该类国家率先开发新产品并在国内生产，在满足国内市场的同时出口到与创新国家在满足国内市场的同时出口到与创新国家收入水平相收入水平相近的国家和地区近的国家和地区。n该时期，创新国几乎该时期，创新国几乎没有竞争
32、对手没有竞争对手，企业竞争的关键，企业竞争的关键也不是生产成本，同时，国外还没有生产该产品，当也不是生产成本，同时，国外还没有生产该产品，当地对该新产品的需求完全靠创新国家的出口来满足。地对该新产品的需求完全靠创新国家的出口来满足。n* *技术密集型技术密集型产品生命周期说产品生命周期说 Product Life Cycle Theory34产品生命周期说产品生命周期说 Product Life Cycle Theory2. 2. 产品成熟时期（产品成熟时期（ The Phase of MaturationThe Phase of Maturation）n随着技术的成熟与扩散，生产企业不断增加
33、，市场竞争日随着技术的成熟与扩散，生产企业不断增加，市场竞争日趋激烈，对于企业而言，产品的成本和价格变得愈益重要。趋激烈，对于企业而言，产品的成本和价格变得愈益重要。同时，随着国外该产品的市场不断扩大，出现大量同时，随着国外该产品的市场不断扩大，出现大量仿制者仿制者。这使创新国企业同时面临这使创新国企业同时面临国内原材料供应相对或绝对紧张国内原材料供应相对或绝对紧张的局面，而且还面临着产品的局面，而且还面临着产品出口运输能力和费用的制约、出口运输能力和费用的制约、进口国家的种种限制及进口国家企业仿制品进口国家的种种限制及进口国家企业仿制品的取代等情况。的取代等情况。n此时，为保持和扩大对国外市
34、场的占领必须选择对外直接此时，为保持和扩大对国外市场的占领必须选择对外直接投资，即投资，即建立国外子公司建立国外子公司，当地生产、当地销售，在不大，当地生产、当地销售，在不大量增加其他费用的同时，由于利用了当地廉价资源，减少量增加其他费用的同时，由于利用了当地廉价资源，减少了关税、运费、保险费的支出，因而大大降低了产品成本，了关税、运费、保险费的支出，因而大大降低了产品成本，增强了企业产品的竞争力，巩固和扩大了市场。增强了企业产品的竞争力，巩固和扩大了市场。n* *资本密集型资本密集型35产品生命周期说产品生命周期说 Product Life Cycle Theoryp3. 3. 产品标准化时
35、期（产品标准化时期（ The Phase of The Phase of StandardizationStandardization）n该时期，技术和产品均实现标准化，参与此类产品生该时期，技术和产品均实现标准化，参与此类产品生产的企业日益增多，竞争更加激烈，产品的成本和价产的企业日益增多，竞争更加激烈，产品的成本和价格在竞争中的作用十分突出。格在竞争中的作用十分突出。n此时，企业通过对各国市场、资源、劳动力价格进行此时，企业通过对各国市场、资源、劳动力价格进行比较，选择比较，选择生产成本最低的地区生产成本最低的地区建立子公司或分公司建立子公司或分公司从事产品的生产活动。从事产品的生产活动。
36、n发达国家即创新国相对劳动力价格较高，发达国家即创新国相对劳动力价格较高，生产的最佳生产的最佳地点转移到发展中国家地点转移到发展中国家，创新国的技术优势已不复存，创新国的技术优势已不复存在，国内对此类产品的需求转向从国外进口。在，国内对此类产品的需求转向从国外进口。36产品生命周期说产品生命周期说 Product Life Cycle Theoryp美国工业制成品生命周期美国工业制成品生命周期n美国垄断新产品的生产和出口阶段美国垄断新产品的生产和出口阶段n外国厂商开始生产并取代该产品的进口阶段外国厂商开始生产并取代该产品的进口阶段n外国厂商参与新产品出口市场的竞争阶段。外国厂商参与新产品出口市
37、场的竞争阶段。n外国产品在美国市场上与美国产品竞争阶段。外国产品在美国市场上与美国产品竞争阶段。37p图形说明图形说明产品生命周期说产品生命周期说 Product Life Cycle Theory技术创新国技术创新国美国美国欧、日等欧、日等其他国家其他国家t0t1t2t3t4t5美国创新并满足国内需求美国创新并满足国内需求美国垄断优势，向欧日美国垄断优势，向欧日等发达国家出口等发达国家出口欧日等自行生产，欧日等自行生产，其他国家进口商品其他国家进口商品美国出口逐渐减小、美国出口逐渐减小、欧日等参与出口竞争欧日等参与出口竞争美国本土开始进口，其他美国本土开始进口，其他国家开始仿效国家开始仿效出
38、口出口进口进口38产品生命周期说产品生命周期说 Product Life Cycle Theoryp威尔斯（威尔斯（Louis T. WellsLouis T. Wells）、赫希哲（）、赫希哲（HirschHirsch）等发展了该理论等发展了该理论出口出口出口出口进口进口进口进口消费生产消费生产技术创新国技术模仿国TQ39产品生命周期说产品生命周期说 Product Life Cycle Theoryp案例分析案例分析n彩电业发展中的产品生命周期彩电业发展中的产品生命周期出口进口美国日本中国彩电2020世纪世纪9090年代年代2020世纪世纪5050年代年代2020世纪世纪7070年代年代1
39、95019601970199019701970年年1212月月2626日日19961996年年401954年，美国得克萨期仪器公司年，美国得克萨期仪器公司研制出第一台全晶体管电视接收研制出第一台全晶体管电视接收机机RCACT-100，这台电视采用，这台电视采用了了NTSC制式，当年在美国西屋制式，当年在美国西屋电器的售价为电器的售价为1000美元。美元。 41它对国际贸易有着很大的影响。它引导企业通过产它对国际贸易有着很大的影响。它引导企业通过产品的生命周期的把握，了解和掌握出口的动态变化，品的生命周期的把握，了解和掌握出口的动态变化，正确制定对外贸易的产品战略和市场战略；正确制定对外贸易的产
40、品战略和市场战略； 它对国际投资、跨国公司的生产和经营也有着很大它对国际投资、跨国公司的生产和经营也有着很大的影响，它与国际投资、技术转让等生产要素的国的影响，它与国际投资、技术转让等生产要素的国际移动结合在一起，揭示出比较优势是不断在转移际移动结合在一起，揭示出比较优势是不断在转移的，每一国在进行产品创新、模仿引进、扩大生产的，每一国在进行产品创新、模仿引进、扩大生产和跨国经营时，要把握时机，利用不同阶段的有利和跨国经营时，要把握时机，利用不同阶段的有利条件，长久保持比较优势；条件，长久保持比较优势；它还反映出企业在当代国际竞争中取胜的重要因素它还反映出企业在当代国际竞争中取胜的重要因素之一
41、在于创新能力和模仿能力。之一在于创新能力和模仿能力。产品生命周期理论现实意义产品生命周期理论现实意义 42案例案例1 1二战后美日在无线电产品上的竞争二战后美日在无线电产品上的竞争当真空管收音机刚在美国发明时，其市场前景并当真空管收音机刚在美国发明时，其市场前景并不确定，它并没有吸引许多顾客，生产规模也较小，不确定，它并没有吸引许多顾客，生产规模也较小，价格非常昂贵并且具有手工艺的特点，因而需要大价格非常昂贵并且具有手工艺的特点，因而需要大量技术性工人，经过最初错了又试的阶段之后，收量技术性工人，经过最初错了又试的阶段之后，收音机成为适应大规模生产的成功产品，随着电台网音机成为适应大规模生产的
42、成功产品，随着电台网的扩张以及收音机的有用性对消费者越来越明显，的扩张以及收音机的有用性对消费者越来越明显，对收音机的需求也不断增长，不久收音机成为出口对收音机的需求也不断增长，不久收音机成为出口商品，收音机成为非常成功的一种商品，二战后，商品，收音机成为非常成功的一种商品，二战后，随着生产技术的普及，日本利用其廉价的劳动力扩随着生产技术的普及，日本利用其廉价的劳动力扩大生产，使得日本占领了这一市场的很大一个份额。大生产，使得日本占领了这一市场的很大一个份额。43美国收音机研制开发了半导体收音机，并在几年美国收音机研制开发了半导体收音机，并在几年内成功地与仍在使用旧技术生产的日本厂商进行竞内成
43、功地与仍在使用旧技术生产的日本厂商进行竞争，后来日本又学会了半导体技术并利用劳动力优争，后来日本又学会了半导体技术并利用劳动力优势挤占美国市场份额，势挤占美国市场份额，美国厂商又研制开发小型半导体技术，使美国又美国厂商又研制开发小型半导体技术，使美国又获得技术优势，但是这个技术最终再次为日本学去，获得技术优势，但是这个技术最终再次为日本学去，日本再次控制收音机的世界市场。日本再次控制收音机的世界市场。现在，日本成为这一领域的创新者，用最新的技现在，日本成为这一领域的创新者，用最新的技术生产收音机，用比较过时技术生产的收音机已转术生产收音机，用比较过时技术生产的收音机已转移到亚洲其他工资较低的国
44、家，但工厂常常由日本移到亚洲其他工资较低的国家，但工厂常常由日本厂商所拥有。厂商所拥有。p 摘自摘自国际贸易教程国际贸易教程尹翔硕尹翔硕44案例案例2 2 袖珍计算器经历了产品生命周期的各个阶段。袖珍计算器经历了产品生命周期的各个阶段。该产品由该产品由Sunlock ComptometerSunlock Comptometer公司于公司于19611961年发明，年发明，并很快以近并很快以近10001000美元的价格投放市场。与滑尺（当美元的价格投放市场。与滑尺（当时被高中生和大学生广泛使用）相比，时被高中生和大学生广泛使用）相比，SunlockSunlock的的袖珍计算器更为精确，并且较机械计
45、算器和计算机袖珍计算器更为精确，并且较机械计算器和计算机等功能相似的产品便于携带。等功能相似的产品便于携带。 到到19701970年，几家美国公司和日本公司陆续进入袖年，几家美国公司和日本公司陆续进入袖珍计算机市场；这些公司包括德州仪器、康柏和卡珍计算机市场；这些公司包括德州仪器、康柏和卡西欧西欧日本日本。日趋激烈的竞争迫使价格下降到。日趋激烈的竞争迫使价格下降到400400美元。美元。 接下来的几年里，又有一些企业进入该市场。其接下来的几年里，又有一些企业进入该市场。其中的部分企业开始在新加坡和台湾等国外地区设厂，中的部分企业开始在新加坡和台湾等国外地区设厂，利用廉价的劳动力装配自己的计算器
46、，然后再把这利用廉价的劳动力装配自己的计算器，然后再把这些计算器运往美国。技术的稳步提高在完善产品的些计算器运往美国。技术的稳步提高在完善产品的同时却使价格不断下跌。同时却使价格不断下跌。 到到7070年代中期，袖珍计算器的售价通常在年代中期，袖珍计算器的售价通常在1010美元美元至至2020美元之间，有时甚至更少。美元之间，有时甚至更少。 进入进入7070年代后期，袖珍计算器已经达到产品生命年代后期，袖珍计算器已经达到产品生命周期的标准化生产阶段，产品技术在整个产业趋于周期的标准化生产阶段，产品技术在整个产业趋于普及、价格普及、价格( (成本成本) )竞争成为最重要的制胜因素，产竞争成为最重
47、要的制胜因素，产品差异化得到了广泛运用。不到二十年，袖珍计算品差异化得到了广泛运用。不到二十年，袖珍计算器就已经完成了其国际产品生命周期。器就已经完成了其国际产品生命周期。 45 基本评价：基本评价：技技术术差差距距论论和和产产品品生生命命周周期期论论把把科科学学技技术术因因素素引引入入到到国国际际贸贸易易的的分分析析中中来来，并并同同其其他他因因素素相相结结合合，共共同同解解释释比比较较优优势势的的形形成成和和变变化化，从从而而进进一一步步推推进进了了传传统统国国际际贸易理论。贸易理论。46不是所有的产品都具有生命周期转移不是所有的产品都具有生命周期转移某些产品由于革新速度快，生命周期较短，
48、以至某些产品由于革新速度快，生命周期较短，以至于不可能通过产地转移获得成本节约于不可能通过产地转移获得成本节约某些奢侈品，消费者并不十分关注价格。某些奢侈品，消费者并不十分关注价格。某些产品运输费用昂贵，以至于尽管生命周期较某些产品运输费用昂贵，以至于尽管生命周期较长，也几乎不可能出口销售。长，也几乎不可能出口销售。某些公司采取差别化战略，以高促销维持消费者某些公司采取差别化战略，以高促销维持消费者的需求，而不是靠低成本。的需求，而不是靠低成本。某些产品在生产中十分强调专业化技能，需要不某些产品在生产中十分强调专业化技能，需要不断培养新的技术工人，不断发展新一代技术。如断培养新的技术工人，不断
49、发展新一代技术。如美国的医疗设备等。美国的医疗设备等。 47思考：实现这种动态演变的条件是什么？思考：实现这种动态演变的条件是什么？l客客观观条条件件：技技术术在在商商品品的的贸贸易易过过程程不不断断向向外外传传播播，产品的技术密集度不断降低。产品的技术密集度不断降低。l主观条件主观条件：p（）承接国在商品进口消费过程中能够吸收、（）承接国在商品进口消费过程中能够吸收、消化产品的生产技术消化产品的生产技术p（）具有与产品要素密集度相适应的要素禀赋（）具有与产品要素密集度相适应的要素禀赋优势优势 48原料产品的生命周期原料产品的生命周期 第二次世界大战后，合成代用品不断涌第二次世界大战后，合成代
50、用品不断涌现，原料贸易的流向受到经济学家们的关注。现，原料贸易的流向受到经济学家们的关注。 19781978年，经济学家梅吉（年，经济学家梅吉（MajeeMajee）和罗宾）和罗宾（RobinRobin）提出了原料产品的生命周期。他）提出了原料产品的生命周期。他们根据一些初级原料发展的历史，将初级原们根据一些初级原料发展的历史，将初级原料产品周期划分为三个阶段。料产品周期划分为三个阶段。49第三阶段：第三阶段：“合成代用合成代用品和品和/ /或研究或研究与开发的介与开发的介入入”研究开发的介入，新的合研究开发的介入，新的合成代用品的形成或节约使成代用品的形成或节约使用原料的科学方法的发现，用原
51、料的科学方法的发现，将初级原料推出生命末期将初级原料推出生命末期第三阶段（第三阶段（19401940年至今），人工合年至今），人工合成橡胶出现并很快替代天然橡胶，成橡胶出现并很快替代天然橡胶，19401940年合成橡胶仅占世界橡胶消费年合成橡胶仅占世界橡胶消费量的量的20%20%，19621962年达年达50%50%，19701970年已年已超过超过70%70%阶段阶段特点特点以橡胶为例以橡胶为例第一阶段：第一阶段：“派生需求派生需求繁荣繁荣”工业生产的发展使对原料工业生产的发展使对原料的派生需求急剧增加，价的派生需求急剧增加，价格急剧上涨格急剧上涨第一阶段（第一阶段（1885-1910188
52、5-1910年），汽车工年），汽车工业发展使天然橡胶价格在业发展使天然橡胶价格在1900-19101900-1910年的年的1010年间上升了年间上升了78%78%，巴西和一些，巴西和一些非洲国家供应的橡胶占世界市场非洲国家供应的橡胶占世界市场61%61%第二阶段：第二阶段：“供应和需供应和需求来源替代求来源替代”由于初级原料供应来源的由于初级原料供应来源的增多和使用相对便宜的产增多和使用相对便宜的产品，初级原料价格上升势品，初级原料价格上升势头减弱；甚或价格下降头减弱；甚或价格下降第二阶段（第二阶段（1910-19401910-1940年），传统的年），传统的供应者逐渐更新换代控制世界橡胶供
53、应者逐渐更新换代控制世界橡胶市场的能力，到市场的能力，到19301930年，后起的马年，后起的马来西亚、斯里兰卡和印度尼西亚控来西亚、斯里兰卡和印度尼西亚控制了世界橡胶市场的制了世界橡胶市场的92%92%，期间天然，期间天然橡胶消费量增加了橡胶消费量增加了1010倍，价格却逐倍，价格却逐渐下降渐下降50在原料产品周期的不同阶段，各类国家在原料的国在原料产品周期的不同阶段，各类国家在原料的国际贸易中所处的地位是不同的。际贸易中所处的地位是不同的。在原料周期的早期，发展中国家凭借其自然资源优在原料周期的早期，发展中国家凭借其自然资源优势，在原料的国际贸易中占据十分重要的地位，是势，在原料的国际贸易中占据十分重要的地位，是原料产品的主要出口国。原料产品的主要出口国。随着发达国家以先进技术生产合成代用品，使该项随着发达国家以先进技术生产合成代用品，使该项初级原料进入后期阶段，发展中国家在该原料贸易初级原料进入后期阶段，发展中国家在该原料贸易中的优势丧失，而发达国家在该原料的合成原料贸中的优势丧失，而发达国家在该原料的合成原料贸易中占据优势，它们不仅减少了初级原料的进口，易中占据优势，它们不仅减少了初级原料的进口，而且开始出口合成原料。而且开始出口合成原料。近百年来，世界主要原料贸易的发展基本上都经历近百年来，世界主要原料贸易的发展基本上都经历了上述演变过程。了上述演变过程。51
