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1、Chapter 9 非关税壁垒与新保护主义非关税壁垒与新保护主义 Main points of this chapter:Main points of this chapter: import quota（进口配额）进口配额） voluntary export restraints（自愿出口限制）自愿出口限制） dumping（倾销）倾销） export subsidies（出口补贴）出口补贴） infant-industry argument（幼稚产业观点）幼稚产业观点） strategic trade policy（战略贸易政策）战略贸易政策） 1非关税壁垒 进口配额、自动出口限制、出口补
2、贴、海关程序、进口许可证制度、歧视性政府采购政策、外汇管制、进口押金制度/进口存款制度、进出口国家垄断、技术性贸易壁垒29. 2 出口配额出口配额配额配额: 一种对允许进口或出口的商品数量的直接限制。）绝对配额：绝对配额：超过限额不准进口关税配额：关税配额：配额内征收较低关税，超过配额仍可进口，但征收高关税。全球配额：全球配额：商品的进口配额适用于所有国家。国别配额：国别配额：进口国将进口总配额分配给不同国家。3进口配额进口配额 10 20 50 70 价格(千元) P1.0Sx国内供给曲线d d c c b ba aDxDx2.52.04Figure 9.1: 局部均衡效应局部均衡效应效应类
3、似于等效关税。9.2A 进口配额的效应进口配额的效应P ，S（供给） ，D（需求） ，M（进口）Welfare change 生产者剩余. +a 消费者剩余 (a+b+c+d) 配额租金 +c 净福利 -(b+d) 5(1).配额的分配方式和福利的变化 ().().().政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得的利润正好等于政府的税收部分的利润正好等于政府的税收部分，进口国的社会总，进口国的社会总利益变动与关税一样利益变动与关税一样 ； ().().政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然付出一定代价（
4、即必然付出一定代价（即“寻租寻租”）。所以最后收益小）。所以最后收益小于，社会的利益少于关税的情况于，社会的利益少于关税的情况 ； ().().政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于价值等于C C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样；利益变动与关税一样；().().政府在设置限额，由出口国自行分配。进口国的政府在设置限额，由出口国自行分配。进口国的净损失变成了净损失变成了+ + +，大于关税时的净损失。，大于关税时的净损失。 69.3 其他非关税壁垒和新保护主义其他非关税壁垒和新保护主
5、义9.3A voluntary export restraints, VERs 自愿出口限制自愿出口限制 当一国出口威胁到进口国整个国内经济时，进口国以当一国出口威胁到进口国整个国内经济时，进口国以全面贸易限制相威胁，引导另一国全面贸易限制相威胁，引导另一国“自愿自愿”地减少某种商地减少某种商品品的出口。的出口。 7(). (). 自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对于出口国，如果同样受到数量限制时，于出口国，如果同样受到数量限制时， “ “自愿出口限自愿出口
6、限制制”肯定要比强迫限额好。肯定要比强迫限额好。().().自愿出口限制对进口国国内市场的价格，生产，自愿出口限制对进口国国内市场的价格，生产，消费的影响都跟配额相同。但是因为由出口国自行分消费的影响都跟配额相同。但是因为由出口国自行分配配额，所以原本属于国内进口商的那部分利益（图配配额，所以原本属于国内进口商的那部分利益（图9.19.1中的中的c c）就由外国出口商获得了。对进口国来说，就由外国出口商获得了。对进口国来说，其总共损失为。其总共损失为。 8进口配额进口配额 10 20 50 70 价格(千元) P1.0Sx国内供给曲线d d c c b ba aDxDx2.099.3D dum
7、ping （倾销）倾销） 倾销是指一种商品以低于成本或至少以低于国内价格出口。倾销是指一种商品以低于成本或至少以低于国内价格出口。 Different types of dumping: persistent dumping 持续性倾销predatory dumping 掠夺性倾销：先低后高sporadic dumping 偶发性倾销：过剩性倾销Conditions required for dumping:生产具有垄断性，可独立定价生产具有垄断性，可独立定价需求曲线弹性：国外市场需求曲线弹性：国外市场国内市场国内市场产品不能回流：两国市场隔离产品不能回流：两国市场隔离10倾销倾销0BMRdM
8、CPW=MRWDPdPmPwC价价格格数量数量1112反倾销反倾销 : (1). (1).确定某一进口产品是否存在倾销的条件确定某一进口产品是否存在倾销的条件 ( (根据关贸总协定（根据关贸总协定（19941994年）第六条和年）第六条和WTOWTO 反倾销协议反倾销协议规定规定) )： (). (). 低低于于相相同同产产品品在在出出口口国国正正常常情情况况下下用用于于国国内内消消费时的可比价格费时的可比价格; ; () ()如果没有这种国内价格，则低于如果没有这种国内价格，则低于 a.a.相相同同产产品品在在正正常常贸贸易易情情况况下下向向第第三三国国 出口的最高可比价格；出口的最高可比价
9、格； b.b.产产品品在在原原产产国国的的生生产产成成本本加加上上合合理理的的 管理费、销售费等费用和利润。管理费、销售费等费用和利润。 13(2). (2). 根根据据WTOWTO规规定定，实实施施反反倾倾销销措措施施必必须须满满足足三三个个条条件：件：().().倾销成立；倾销成立；().().国内产业受到损害；国内产业受到损害；().().倾销与损害有因果关系。倾销与损害有因果关系。149.3E export subsidies （出口补贴）出口补贴）出口补贴出口补贴:对本国出口者或潜在出口者进行直接支付对本国出口者或潜在出口者进行直接支付或者给予减免税或补贴贷款，以及（或）对外国购或者
10、给予减免税或补贴贷款，以及（或）对外国购买者提供低息贷款，从而刺激本国出口。买者提供低息贷款，从而刺激本国出口。Direct subsidies 直接补贴：直接补贴：high support prices of EUIndirect subsidies 间接补贴：间接补贴：tax reliefCountervailing duties (CDVs) : 反补贴税反补贴税15Figure 9.2:出口补贴的局部均衡效应出口补贴的局部均衡效应国内生产者剩余国内生产者剩余: a+b+c 国内消费者剩余国内消费者剩余 (a+b) 政府补贴政府补贴 (b+c+d)净福利净福利 (b+d)SD3.5420
11、35 4010P ，S（供给） ，D（需求） ，X（进口）aabbccdd16出口补贴与倾销的异同出口补贴与倾销的异同 相同：价格内高外低 不同：出口补贴是政府行为， 倾销是企业行为。179.4 保护主义的政治经济 9.4B幼稚产业及其他有限制条件的保护观点幼稚产业及其他有限制条件的保护观点 infant-industry argument: temporary trade protection during its “infancy” until it can meet foreign competition.18 在发展中国家比在发达国家更适用在发展中国家比在发达国家更适用. . 很很难难
12、确确定定哪哪项项产产业业或或潜潜在在产产业业符符合合幼幼稚稚产产业业要要求求，一旦给予保护很难取消一旦给予保护很难取消. .对幼稚产业的等价生产补贴比贸易保护会更好对幼稚产业的等价生产补贴比贸易保护会更好. . 限制条件限制条件:19 9.4C 谁得到了保护谁得到了保护 生产者生产者进口竞争产业工人进口竞争产业工人压力集团、利益集团压力集团、利益集团生产消费品的产业得到更多保护，生产生产消费品的产业得到更多保护，生产中间品的产业保护较少。中间品的产业保护较少。 209.5 战略贸易与产业政策 9.5A 战略性贸易政策：适合于发达国家间的竞争战略性贸易政策：适合于发达国家间的竞争 一国可以通过暂
13、时的贸易保护、补贴、税收优一国可以通过暂时的贸易保护、补贴、税收优惠、以及政府与工业部门的合作计划，在半导体、惠、以及政府与工业部门的合作计划，在半导体、计算机、远程通信和其他被认为对该国至关重要计算机、远程通信和其他被认为对该国至关重要的领域内创造出比较优势。的领域内创造出比较优势。219.5 战略贸易与产业政策 9.5A 战略性贸易政策：适合于发达国家间的竞争战略性贸易政策：适合于发达国家间的竞争 一国可以通过暂时的贸易保护、补贴、税收优一国可以通过暂时的贸易保护、补贴、税收优惠、以及政府与工业部门的合作计划，在半导体、惠、以及政府与工业部门的合作计划，在半导体、计算机、远程通信和其他被认
14、为对该国至关重要计算机、远程通信和其他被认为对该国至关重要的领域内创造出比较优势。的领域内创造出比较优势。22战略贸易政策理论1. 1. 背景背景2020世纪世纪8080年代以来，在综合新贸易理论的基础上，年代以来，在综合新贸易理论的基础上，由格罗斯曼、斯本瑟、布兰德与狄克西特等人以规由格罗斯曼、斯本瑟、布兰德与狄克西特等人以规模经济和不完全竞争为前提，以产业组织理论与市模经济和不完全竞争为前提，以产业组织理论与市场结构理论为研究工具，提出了战略性贸易政策理场结构理论为研究工具，提出了战略性贸易政策理论。论。各国经济受国际因素的影响日渐增强；以及新的分各国经济受国际因素的影响日渐增强；以及新的
15、分析方法出现析方法出现产业组织理论的分析方法等。产业组织理论的分析方法等。23相关概念战略性贸易政策：贸易政策通过影响本国厂商及其外战略性贸易政策：贸易政策通过影响本国厂商及其外国竞争对手的决策行为而产生了国竞争对手的决策行为而产生了“经济租经济租”和扩大本和扩大本国企业市场份额，从而提高本国福利水平的效果。国企业市场份额，从而提高本国福利水平的效果。技术外溢：是指某个产业的存在与发展对经济整体的技术外溢：是指某个产业的存在与发展对经济整体的技术进步有一定的推动和牵引作用，但这种作用带来技术进步有一定的推动和牵引作用，但这种作用带来的效益并非由该产业中的产商或工人获得的情形。的效益并非由该产业
16、中的产商或工人获得的情形。外部性：在潜在的市场失灵情况下，场上不能全部获外部性：在潜在的市场失灵情况下，场上不能全部获得其对知识的投资收益，这些收益中有一部分会被其得其对知识的投资收益，这些收益中有一部分会被其他厂商获得的情形。他厂商获得的情形。24布兰德布兰德- -斯宾塞分析，由巴巴拉斯宾塞分析，由巴巴拉布兰德和詹姆斯布兰德和詹姆斯斯斯宾塞提出。宾塞提出。认为：某些产业在规模经济和不完全竞争的市场结构认为：某些产业在规模经济和不完全竞争的市场结构下具有超额利润，一国政府可以通过下具有超额利润，一国政府可以通过关税关税、配额等保配额等保护措施限制进口护措施限制进口，同时利用，同时利用出口补贴、
17、研发补贴等来出口补贴、研发补贴等来促进出口促进出口，增强本国厂商的国际竞争力，扩大其在国，增强本国厂商的国际竞争力，扩大其在国际市场的份额，实现垄断利润从外国向本国的转移，际市场的份额，实现垄断利润从外国向本国的转移，提高本国福利。提高本国福利。 25战略性贸易政策理论的“外部经济”理论政府战略性的贸易干预政策是追求外部经济的手段。政府战略性的贸易干预政策是追求外部经济的手段。认为：政府应该对那些能够产生巨大外部经济的产业认为：政府应该对那些能够产生巨大外部经济的产业进行扶持与保护。通常具有巨大外部规模经济的产业进行扶持与保护。通常具有巨大外部规模经济的产业就是具有战略意义的产业。这些产业由于
18、具有外部性，就是具有战略意义的产业。这些产业由于具有外部性，而这个外部性不能被企业所享有，因此，单凭企业的而这个外部性不能被企业所享有，因此，单凭企业的自我决策不能使企业发展到令社会福利最大化的规模。自我决策不能使企业发展到令社会福利最大化的规模。如此，政府就要通过补贴等保护行为是企业发展到令如此，政府就要通过补贴等保护行为是企业发展到令社会福利最大化的规模社会福利最大化的规模。26战略性贸易政策理论的要点“补贴促进出口补贴促进出口”论。论。以以“补贴促进出口补贴促进出口”，为本国寡头垄断厂商，为本国寡头垄断厂商夺取市场份额，从而攫取更多的垄断利润。这种论点的核心思想是：夺取市场份额，从而攫取
19、更多的垄断利润。这种论点的核心思想是：如果本国厂商与外国厂商在第三国市场一开始处于古诺双寡头垄断如果本国厂商与外国厂商在第三国市场一开始处于古诺双寡头垄断竞争状态，那么本国政府可对本国厂商进行补贴，从而降低本国厂竞争状态，那么本国政府可对本国厂商进行补贴，从而降低本国厂商的边际成本，使本国厂商可以以较低的销售价格占领更大的市场商的边际成本，使本国厂商可以以较低的销售价格占领更大的市场份额，从外国厂商那儿攫取垄断利润。由于本国厂商垄断利润的增份额，从外国厂商那儿攫取垄断利润。由于本国厂商垄断利润的增加，而对厂商的补贴本身只是一种转移支付，因此补贴可以促使本加，而对厂商的补贴本身只是一种转移支付，
20、因此补贴可以促使本国净福利的增加。国净福利的增加。结论：在一国单方面对本国厂商实施补贴措施后，将降低该种商品结论：在一国单方面对本国厂商实施补贴措施后，将降低该种商品的市场价格，使得不实行补贴一国的厂商利润减少，而增加本国厂的市场价格，使得不实行补贴一国的厂商利润减少，而增加本国厂商的利润。商的利润。 27 以以“进口保护促进出口进口保护促进出口”的论的论点。如果一国的企业在某个具有如果一国的企业在某个具有规模经济的行业中处于寡头垄断的地位，那么该国政府可以通过规模经济的行业中处于寡头垄断的地位，那么该国政府可以通过对本国国内市场实施贸易保护措施，全部或部分封闭该产品本国对本国国内市场实施贸易
21、保护措施，全部或部分封闭该产品本国市场，赋予本国厂商某种特权地位，在需求不变的条件下，本国市场，赋予本国厂商某种特权地位，在需求不变的条件下，本国厂商的销售就会扩大，成本就会降低，而在第三国市场中就可以厂商的销售就会扩大，成本就会降低，而在第三国市场中就可以更低的成本优势获取更高的市场份额，从而使得厂商的垄断利润更低的成本优势获取更高的市场份额，从而使得厂商的垄断利润增加，最终将提高本国净福利。这一战略性政策措施实施的重要增加，最终将提高本国净福利。这一战略性政策措施实施的重要前提是厂商存在规模经济和处于寡头垄断地位。前提是厂商存在规模经济和处于寡头垄断地位。“以保护促进出口以保护促进出口”论
22、认为，对存在规模经济的厂商而言，产出论认为，对存在规模经济的厂商而言，产出规模越大越好，因为规模优势使得边际成本或平均成本随着产量规模越大越好，因为规模优势使得边际成本或平均成本随着产量的增加而下降，而贸易保护措施则能使本国厂商扩大生产规模，的增加而下降，而贸易保护措施则能使本国厂商扩大生产规模，取得超过外国竞争厂商的规模优势。取得超过外国竞争厂商的规模优势。28以以“关税抽取租金关税抽取租金”论。论。如果进口国国内某行业存在如果进口国国内某行业存在潜在厂商进入的可能，且本国国内市场的需求弹性较潜在厂商进入的可能，且本国国内市场的需求弹性较高即厂商面临的市场需求曲线较平坦，那么进口国可高即厂商
23、面临的市场需求曲线较平坦，那么进口国可以使用关税政策来抽取外国寡头垄断厂商的垄断利润。以使用关税政策来抽取外国寡头垄断厂商的垄断利润。由于进口国存在潜在进入厂商的威胁，且国内市场需由于进口国存在潜在进入厂商的威胁，且国内市场需求弹性较高，那么进口国政府实施关税政策，会使外求弹性较高，那么进口国政府实施关税政策，会使外国出口厂商部分吸收进口国的关税，从而使价格的增国出口厂商部分吸收进口国的关税，从而使价格的增幅小于关税的增加幅度，消费者剩余的损失会被关税幅小于关税的增加幅度，消费者剩余的损失会被关税所得弥补而有余，进而增加本国净福利。所得弥补而有余，进而增加本国净福利。29对存在对存在“外部经济
24、外部经济” ” 的产业提供保护。的产业提供保护。该种观点的核该种观点的核心思想是：某国政府有必要对存在外部经济的产业实心思想是：某国政府有必要对存在外部经济的产业实施贸易保护政策，扩大这类产业需求的增长和出口的施贸易保护政策，扩大这类产业需求的增长和出口的扩大，从而会带动相关产业的发展和出口的扩大，提扩大，从而会带动相关产业的发展和出口的扩大，提高本国的国际竞争力，获得长远的战略利益。高本国的国际竞争力，获得长远的战略利益。303.理论的实践 法国 对参与国际技术竞争的法国企业提供支持。 美国 对农业和国防工业的支持 日本 31日本的实践2020世纪世纪50-7050-70年代年代: :对钢铁
25、、造船、机械工业的政策支对钢铁、造船、机械工业的政策支持，使日本在六七十年代的出口产品转变成资本密集持，使日本在六七十年代的出口产品转变成资本密集型产品。型产品。日本目前的政策日本目前的政策: :扶植高新技术产业，采取的政策包括：扶植高新技术产业，采取的政策包括：政府与私人企业达成共识、补贴研究开发、税收优惠、政府与私人企业达成共识、补贴研究开发、税收优惠、补贴性贷款、政府采购以及进口保护等。补贴性贷款、政府采购以及进口保护等。32日本半导体产业 “控制下的竞争控制下的竞争”包括两组政策：包括两组政策：第一组是控制日本市场和国际市场联系的政策。日本第一组是控制日本市场和国际市场联系的政策。日本
26、政府决定什么样的资本、技术和制造品在什么条件下政府决定什么样的资本、技术和制造品在什么条件下可以进入和离开日本市场，对外国厂商的进入限制和可以进入和离开日本市场，对外国厂商的进入限制和强制技术转让政策。强制技术转让政策。第二组是政府协调各大公司协同开发生产，刺激国内第二组是政府协调各大公司协同开发生产，刺激国内厂商扩张的管理政策。日本政府对通用技术的开发进厂商扩张的管理政策。日本政府对通用技术的开发进行扶持，扶持企业联合开发生产技术，降低研究开发行扶持，扶持企业联合开发生产技术，降低研究开发过程中风险最大、最难预测阶段的成本，并鼓励在几过程中风险最大、最难预测阶段的成本，并鼓励在几家厂商间普及
27、，这些扶持政策帮助日本厂商改进了生家厂商间普及，这些扶持政策帮助日本厂商改进了生产技术。产技术。 33日本彩电业的发展政府的战略性贸易政策：1.不严格执行反托拉斯法，7家主要的生产企业组成卡特尔操纵日本的家电和电子产品市场；2.政府的市场保护，有效地阻止任何外国企业进入的非关税壁垒；3.长期的固定价格所有这些使得日本企业在国内市场的价格远远高于国际市场价格。1966年日本国内电视机的出厂价平均是150000日元，而美国市场的平均FOB价为64800日元。 34通产省在1966年组织研究固体技术应用于彩色电视机，使日本企业在彩电的生产和出口上具有技术优势。结果：1966年-1970年间，日本彩电
28、的产量增长了12倍，同时出口也迅速增加。美国该产业被日本产品驱逐，最后两国达成最低限价，日本组织了彩电业的出口卡特尔。354. 波音与空客的竞争假定这两家公司生产技术和能力相近，都有能力生产一种可坐 500名乘客的大客机，生产这种客机又具有规模经济，生产越多成本越低，生产量越小成本越高，而且会有亏损。在市场需求有限的情况下，如果两家公司都生产，两家公司都会亏本。如果两家公司都不生产，虽然谁也不会亏本，但谁也没有利润。只有在一家生产而另一家不生产的情况下，生产的那家才会有足够的生产量而获得利润。36欧洲政府进行补贴前空中客车公司生产 不生产生产 不生产 波音公司37欧洲政府进行补贴后空中客车公司生产 不生产生产 不生产 波音公司38
