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1、第第10章章 公共管理的责任与监督公共管理的责任与监督11公共管理权力与公共管理权力与公共责任公共责任21.1 公共管理责任概述公共管理责任概述（一）公共管理责任（一）公共管理责任(行政责任）的内涵行政责任）的内涵 行政责任是指政府作为国家行政主体行使行政权力，行政责任是指政府作为国家行政主体行使行政权力，通过实施国家行政管理对国家权力主体负责。通过实施国家行政管理对国家权力主体负责。 政府责任即政府社会回应力、政府的义务和法律责任政府责任即政府社会回应力、政府的义务和法律责任的整体概括。的整体概括。 （二）公共管理责任理念发展的历程（二）公共管理责任理念发展的历程 1政府无责任阶段 2政府有
2、限责任阶段 3政府完全责任阶段31.2 公共管理责任的性质公共管理责任的性质民主政治性民主政治性 政府在公共管理中的责任，体现了民主制度的发展。政府从不负责任，到负完全的责任，是由于民主政治发展的结果义务性义务性 承担政府管理责任的过程，是一个为公民服务的过程，这一过程体现了政府的义务性 制度性制度性 公共管理责任在国家整体政治制度中，政府机关和行政官员的行为受到法律、法规的制约，在现实中与政治法律过程中的其它国家机关及其官员发生相互制约的关系 公共管理主体的责任都是通过行政法规的形式制度化、固定化、合法化，并以此作为追究政府行为责任的依据 公共管理责任是一个制度化了的控权体系 41.3 公共
3、管理责任的种类公共管理责任的种类（一）公共管理的法律责任（一）公共管理的法律责任 宪法责任 、行政法律责任 、行政诉讼法律责任 、行政赔偿法律责任 （二）公共管理的政治责任（二）公共管理的政治责任 在民主政治之下，政府的一切行为、政府官员的一切行为须以民意为归依，统治者的权力建筑在被统治者的同意基础上，这是民主政治的基础所在，民主政治与传统专制的最大区别之一在于政府要承担政治责任 （三）公共管理的行政责任（三）公共管理的行政责任 行政机关及其工作人员的行为自当符合法定的目的，不滥用职权，不容假借权力，以图本身的利益或图利他人或加害于人；行政机关和公职人员自当合理行使裁量权，避免行政失当 （四）
4、公共管理的道德责任（四）公共管理的道德责任 公共管理的道德责任是指政府及其工作人员依法行使公共权力、从事公共事务管理时必须承担的道义上的责任 51.4 公共管理责任的重要性公共管理责任的重要性（一）公共管理责任的确立是民主政治的体现（二）公共管理责任的确立是依法治国的体现（三）公共管理责任的确立是政府廉洁的体现（四）公共管理责任的确立是政府能力的体现61.5 公共管理责任的要求公共管理责任的要求11.2.1 建立建立“权责一致权责一致”的公共管理体制的公共管理体制11.2.2 实现公共管理理念由权力向责任的转变实现公共管理理念由权力向责任的转变11.2.3 培养公共管理主体的责任感与责任意识培
5、养公共管理主体的责任感与责任意识7建立建立“权责一致权责一致”的公共的公共管理体制管理体制（一）公共管理中的权力（一）公共管理中的权力 政府权力既有公共性，又具有自利性。公共政府权力既有公共性，又具有自利性。公共性是第一位的，自利性是从属的第二性的：性是第一位的，自利性是从属的第二性的： 1政府权力的公共性 2政府权力的自利性（二）公共管理权与责的一致（二）公共管理权与责的一致 政府行政权力界限政府行政权力界限 81政府权力的公共性政府权力的公共性政府产生、存在的目的是为了公共利益、公共目标、公共服务以及创造具有公益精神的意识形态等 政府行使权力的公共性是政府的第一属性，政府因为其公共目标而成
6、立，这也正是政府权力公共性的起源，虽然不同时代、不同背景对政府权力公共性的外部特征有不同的要求，但实现正义、提供公共物品却是所有政府权力公共性中的共同内容 92政府权力的自利性政府权力的自利性政府行政权力的自利性是指政府并非总是为着公共目的而存在，政府在公共目的的背后隐藏着对自身利益的追求，这一特性称为政府行政权力的自利性在对待政府行使权力的公利和的自利这对矛盾时，关键的是要界定合理的自利、防止自利的扩张 10政府行政权力界限政府行政权力界限一是行使权力的范围是有界限的，不可超越权限行使。行政权只能行使行政管理事务，而不应向立法机关、司法机关伸手；党的干部就要管好党的事务，并在宪法和法律规定的
7、范围内行使权力，不应直接行使行政权或司法权二是行政权力的作用是有界限的，不是所有的方面都需要国家权力干涉 1111.2.2 实现公共管理理念实现公共管理理念由权力向责任的转变由权力向责任的转变（一）确立公共管理权力由天赋人权所派生的理念（二）确立公共管理权力由人民主权所派生的理念（三）确立公共管理权力向人民负责的理念1211.2.3 培养公共管理主体培养公共管理主体的责任感与责任意识的责任感与责任意识从冲破传统的权力思维惯性开始,从任意行政转变到责任行政,把“以人为本”的发展观作为建构责任政府的根本价值尺度 要真正树立“权为民所用”的权力行使理念 树立公共管理主体的诚信理念 将社会可持续发展观
8、纳入公共管理主体责任的理念之中 132.1 公共权力监督的理论依公共权力监督的理论依据据10.1.1 公共权力监督的必要性公共权力监督的必要性10.1.2 公共权力监督的制度设计公共权力监督的制度设计10.1.3 公共权力监督机制的主要内容公共权力监督机制的主要内容142.2 公共权力监督的必要性公共权力监督的必要性权利与权力都具有内部扩张的动力，两者权利与权力都具有内部扩张的动力，两者往往难以形成协调往往难以形成协调 政治领域中的委托政治领域中的委托代理关系代理关系 152.3 公共权力监督的制度设公共权力监督的制度设计计 权力监督的三种内在机制：权力监督的三种内在机制：以权力制约权力机制以
9、权力制约权力机制以权利制约权力机制以权利制约权力机制以道德制约权力机制以道德制约权力机制 162.4 公共权力监督机制的主公共权力监督机制的主要内容要内容权力监督机制的内容权力监督机制的内容 1.透明机制透明机制 2.制约机制制约机制 3.评价机制评价机制 4.激励机制激励机制 5.协调机制协调机制 172.5 公共管理监督公共管理监督10.2.1 公共管理监督的含义公共管理监督的含义10.2.2 公共管理监督的意义与作用公共管理监督的意义与作用10.2.3 公共管理监督的原则公共管理监督的原则10.2.4 信息技术在公共权力监督中的作用信息技术在公共权力监督中的作用182.5.1 公共管理监
10、督的含义公共管理监督的含义公共管理监督公共管理监督可以理解为可以理解为各种监督主体依法各种监督主体依法、合、合理地理地对公共管理主体及其所对公共管理主体及其所进行进行的的各种各种公共管理公共管理行为行为实施监察和督导实施监察和督导的的活动活动公共管理监督包括公共管理监督包括下面下面几点内涵几点内涵 1.监督监督主体的主体的多元多元化化 2.监督客体的特定监督客体的特定性性 3.监督内容的监督内容的广泛性广泛性 4. 监督监督行为的合法性行为的合法性 192.5.2 公共管理监督的意义公共管理监督的意义与作用与作用(一一)公共管理监督的意义公共管理监督的意义 1.加强公共管理监督有利于我国社会主
11、义民主政治建设 2.加强公共管理监督有利于深化改革和建立社会主义市场经济体制 3.加强公共管理监督有利于实现公共管理的法制化 4.加强公共管理监督有利于保护国家和公民的合法权益 (二二)公共管理监督的作用公共管理监督的作用 1.保障作用 2.预防作用 3.补救作用 4.促进作用 202.5.6 公共管理监督的原则公共管理监督的原则(一)合法性原则：公共管理监督的前提性原则，没有法律作为保障，公共管理的监督行为将没有任何约束与控制力可言 (二)公正性原则：依据统一的监督标准，做到对各个公共权力的行使者一视同仁，严格防止在监督中采取双重标准或多重标准，使监督工作做到公正廉明，杜绝与被监督者进行妥协
12、、合作的行为 (三)经常性原则：监督行为要贯穿公共管理活动的始终，遍及决策、执行、评估等各个环节 (四)广泛性原则：一是公共管理监督的主体是多元的，既有国家机关，又包括社会组织和个人。二是公共管理监督的对象、内容和范围是广泛的 (五) 系统性原则：只有将公共管理监督从组织到分工的各方面进行系统的整合，才能够发挥公共管理监督的广泛性的优势 212.5.6 信息技术在公共权力信息技术在公共权力监督中的作用（一）监督中的作用（一）第一，“点对点”的信息传输：预防信息截留、屏蔽、衰减从而实现对信息传输导致的信息权力滥用实施技术控制22信息技术在公共权力监督信息技术在公共权力监督中的作用（二）中的作用（
13、二）第二，信息资源的共享保证了权力监督的切实可行 在信息技术监督模式下，信息能够同时沿着多条路径，在权力系统内部自由传递，所以任何一条信息路线被中间环节被切断，都有不会导致整个信息流的缺失。在这种情况下，处于是中间层级的公职人员要想彻底地截取某些信息，几乎是不可能的事。除了支持政务信息的多渠道传输方式外，信息技术平台还有一项重要功能，那就是能够跳过中间层级，直接实现“点对点”的信息传输。在这种情况之下，处于中间层级的公职人员就不可能有下手的机会，从而能够有效地强化权力系统内部的权力监督与制约作用23信息技术在公共权力监督信息技术在公共权力监督中的作用（三）中的作用（三）第三，有效提高了权力运行
14、过程的透明度，增强了社会监督的实效 在信息技术模式下的公共管理是一种开放式的管理模式。在这种模式下，信息技术尤其是网络技术的广泛应用缩短了权力机关之间，权力机关与企业之间，以及与社会民众之间的距离，能够有效推进政府信息公开，同时彻底改变了权力运作方式，使权力机关的职权、办事程序、办事结果、办事过程、时限、监督方式等均为社会公众所知悉，从而可以有效防止信息黑洞的出现24信息技术在公共权力监督信息技术在公共权力监督中的作用（四）中的作用（四）第四，程序化的权力使用压缩了公共管理人员的自由决策权与裁判权，减少了权力使用不当或滥用的可能 计算机平台上行政的程序化（见图103）经常替代了公共管理人员的一
15、些决策或提供一定的决策支持，以避免决策结果受到决策者的知识水平、个人偏好和社会关系等因素的影响，从而压缩了公共管理人员 252.6 公共管理监督体系公共管理监督体系公共管理的内部监督体系公共管理的内部监督体系公共管理的外部监督体系公共管理的外部监督体系我国现行政府监督机制的特点我国现行政府监督机制的特点262.7 公共管理的内部监督体公共管理的内部监督体系系一般监督：公共管理主体内部依照级别和隶属关系，自上而下和自下而上以及横向之间所实行的监督行为 专门监督：在公共管理主体内部设置的专门监督机关，即专门监察机关实行的监察活动 特种监督：公共管理主体内部依法实行的针对某种专门的公共管理活动进行的
16、监督行为 27行政监察行政监察 公共管理专门监督中，最为核心、常用、有效的专门监督是国家行政监督机关实行的行政监察活动 我国行政监察机关主要履行的行政监察职能 （1）廉政监察 （2）效能监察 （3）执法监察 （4）诉愿监察我国行政监察的制约因素 28特种监督特种监督现阶段的公共管理特种监督是围绕着审计监督进行的 (1)审计监督含义与特点 (2)审计监督的主体 (3)审计监督的内容 (4)审计监督主体的权限 (5)审计监督的程序 292.7.1 公共管理的外部监督公共管理的外部监督体系体系政党监督：执政党监督和非执政地位的政党监督 立法机关监督：国家立法机关作为监督主体对公共管理实施监督的活动
17、司法机关监督：国家司法机关作为监督的主体对公共管理实行监督的活动 社会监督：各种社会组织和团体以及社会公众作为监督的主体对公共管理实行广泛监督的活动 30政党监督政党监督我国的政党监督的意义与影响 （1）保证公共管理主体的管理活动能够切实有效的贯彻党的路线、方针和政策，保证党的意志得到良好的遵从 （2）巩固党的领导地位。监督不仅是执政党的一个重要职责，也是党的领导地位的重要保证 （3）有利于公共管理主体坚持公共利益的利益取向 31立法立法机关监督机关监督人民代表大会作为公共管理监督主体在进行监督中所具有的监督内容和方式以及存在的问题 （1）人民代表大会的监督内容与方式 （2）人民代表大会在目前
18、做出的监督行为中并没有发挥其全部优势，还存在这各种消极的影响因素 人大代表选举制度存在问题，导致其组成成分过于复杂，某些代表不具备参政议政的能力和代表意识 人大代表缺少与民众进行沟通，不能切实代表民愿 人大监督过程不顺畅 32司法机关监督司法机关监督重点是监督公共管理主体及其人员具体行为的合法性，它的监督主体主要是国家检察机关和国家审判机关即国家法院,这两种机关的监督活动就构成了司法机关监督的主要内容： （1）人民检察院作为司法监督的主体 （2）人民法院作为司法监督的主体 33社会监督社会监督社会监督的三个方面内容： 社会团体的监督各种社会团体作为监督的主体对公共管理实行监督的活动 公民的监督
19、公民作为监督的主体，按照宪法和法律所规定的公民权利，对公共管理实行监督的活动 社会舆论的监督社会公众通过各种大众传播媒介形成舆论来对公共管理实行监督的活动 342.8 我国现行政府监督机制我国现行政府监督机制的特点的特点1.硬性约束与软性约束并存 2.实质性监督与形式性监督并存 3.宏观监督与微观监督并存 4.直接监督与间接监督并存 35思考题思考题1.为什么要对公共权力进行监督？如何设计公共为什么要对公共权力进行监督？如何设计公共权力监督制度？权力监督制度？2.什么是公共管理监督？公共管理监督的原则是什么是公共管理监督？公共管理监督的原则是什么？什么？3.如何理解信息技术在公共权力监督中的作用？如何理解信息技术在公共权力监督中的作用？4.试述公共管理监督体系的构成。试述公共管理监督体系的构成。36
