《2022年2022年公司PO-法律查验计划表模版》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年2022年公司PO-法律查验计划表模版（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、xx 律师事务所关于 xx 技股份有限公司首次公开发行A 股股票并上市项目之查验计划表（xx-12）填表说明：1. 完成查验工作后，在该查验方法相应栏目中划“”；不适用或未完成的查验，在该查验方法相应栏目中划“”，并在备注事项栏中说明原因；查验方法栏目中的“其他”供具体查验工作的需要酌情增补。2. “查验方法”：包括但不限于审查书面文件的原件，向有关国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资信评级机构、公证机构等查证、确认有关事实，访谈有关当事人，实地调查，查询公告、网页或者其他载体相关信息，函证等。所涉访谈、实地调查、查询、查证等措施通常应根据本所编制的DD 格式准则进行并结合实
2、际酌情调整。调查取得的他人提供之书面证据应当由提供方或出具方加盖公章，涉及访谈、查证取得的书面证据应要求对方代表签署，因对方拒绝签署应由项目经办律师载明该事实并加以签署。检索查询互联网取得之证据应截取影像并制作为书面证据保存，同时应编制检索查询记录由项目经办律师加以签署。录音、录像等电子数据资料应予保存并摘录其重要内容制作访谈记录由项目经办律师加以签署。3. “要点提示”列示了该项查验工作中须关注的主要要点，查验计划执行者应结合实际作具体分析判断。4. 查验计划执行者应当及时取得、制作及留存查验工作底稿，如若有关工作底稿未能呈现实施查验工作的具体时间，则应在备注栏中载明该时间。5. 本查验计划
3、表第三章针对主板/中小板、创业板作了差异化编制，使用者可根据首发目标板块作相应选择。本查验计划表应由项目经办律师签署。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 4 页 - - - - - - - - - 第一章、本次发行上市的批准和授权（一）股东大会是否已依法定程序作出批准发行上市的决议序号查验程序查验方法备注要点提示底稿索引1 实地调查发行上市的股东大会，核实该次会议召集召开程序的合法性 实地调查 其他 _ 1、出席会议股东或股东代表的资格（包括恰当授权）2、会议
4、召集召开程序的合规性2 书面审查股东大会的通知、议案、决议、 记录、 股东资格等书面文件，核实该次会议召开程序、内容的合法性 书面审查 其他 _ 1、会议议案内容（尤其发行及相关议案）是否完整并参照格式指引* 编制2、是否就关联交易相关议案采取了必要的回避表决3、国有股转持事项是否已作出安排及有关股东取得必要的批准和确认（二）根据有关法律、法规、规范性文件以及公司章程等规定，上述决议的内容是否合法有效1 书面审查发行人公司章程，核实股东大会的程序及内容符合公司章程 书面审查 其他 _ 1、股东或股东代表是否亲身签署2、全体董事及会议记录人是否亲身签署（三）股东大会授权董事会具体办理有关股票发行
5、上市事宜的授权范围、程序是否合法有效1 书面审查发行人公司章程，核实股东大会的程序及内容符合公司章程 书面审查 其他 _ （四）公开发行（包括发售）安排的合法性及其实施是否可能导致实际控制人发生变更或对发行人治理结构、生产经营发生重大影响1 书面审查发行上市的股东大会发行方案相关议案、发行人公司章程，并核查发行人股份是否存在质押、冻结或其他权利受限情形 书面审查 第四章 其他 _ 1、根据发行方案测算实际控制人在发行后的持股比例并结合实际控制人的认定规则作出综合判断2、根据发行方案及实际控制人是否变化等因素名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - -
6、 - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 4 页 - - - - - - - - - 分析判断本次公开发行对发行人治理结构、生产经营的潜在影响名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 4 页 - - - - - - - - - 第二章、发行人本次发行上市的主体资格（一）发行人是否为依法设立并有效存续之股份有限公司序号查验程序查验方法备注要点提示底稿索引1 第七章竞合查验 第七章 其他 _ 1、出席会议股东或股东代表的资格（包
7、括恰当授权）2、会议召集召开程序的合规性（二）发行人是否存在根据法律、法规、规范性文件及公司章程规定需要终止的情形或存在法定的、约定的限制及禁止本次发行上市的情形1 书面审查发行人公司章程、发行人持有的行政许可与资格资质及发行人重大合同，以及，第七章竞合查验 书面审查 第五章之 * 第十一章 第七章 其他 _ 1、发行人是否存在须于本次发行上市前取得所处行业监管特别批准的情形2、发行人是否存在须于本次发行上市前取得境外证券监管机关和/或交易所对于分拆上市特别批准的情形名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 4 页 - - - - - - - - -
