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1、内审要点内审要点作为审核员如何审核作为审核员如何审核HSE方针方针检查形成文件的检查形成文件的HSE方针；方针；方针是否经最高管理者批准；方针是否经最高管理者批准；检查方针的内容是否包括遵守法律法规检查方针的内容是否包括遵守法律法规,污染预防污染预防和持续改进的内容？和持续改进的内容？方针是否与组织的风险性质和规模有关？方针是否与组织的风险性质和规模有关？检查风险评价结果在方针中的体现？检查风险评价结果在方针中的体现？采取什么方式向全体员工传达方针？采取什么方式向全体员工传达方针？检查检查:培训、意识和能力记录培训、意识和能力记录,作为确保员工对作为确保员工对HSE方针和个人职责的了解方针和个
2、人职责的了解的的证据证据检查检查: 员工对员工对HSE方针的了解方针的了解采取什么方式使相关方能获得采取什么方式使相关方能获得HSE方针？方针？检查检查:相关方的识别记录，以及确保他们获得的相关方的识别记录，以及确保他们获得的HSE方针及有关文件的证据。方针及有关文件的证据。检查方针的评审证据？检查方针的评审证据？检查检查HSE目标目标,监控和测量报告监控和测量报告,纠正和预防措施记录，纠正和预防措施记录，以及绩效改进的趋势，了解以及绩效改进的趋势，了解方针实施情况。方针实施情况。检查危险源辩识、风险评价和风险控制的程序；检查危险源辩识、风险评价和风险控制的程序；检查危险源辩识记录，检查危险源
3、辩识记录，危险源辨识的充分性；危险源辨识的充分性；是否考虑了是否考虑了常规和非常规活动；常规和非常规活动；了解组织内外部发生的变化，是否对危险源重新进了解组织内外部发生的变化，是否对危险源重新进行识别和评价。行识别和评价。风险评价检查风险评价和控制记录？风险评价的方法是否适检查风险评价和控制记录？风险评价的方法是否适宜？宜？检查通过目标指标和管理方案措施加以控制的风险，检查通过目标指标和管理方案措施加以控制的风险，以及确定的合理性？以及确定的合理性？检查其他已确定的风险的控制的方法？检查其他已确定的风险的控制的方法？措施的采用足以把风险降低到可容忍程度的评价？措施的采用足以把风险降低到可容忍程
4、度的评价？有环境因素识别、环境影响评价程序，明确工作协有环境因素识别、环境影响评价程序，明确工作协调、参与人员、开展过程和时机；调、参与人员、开展过程和时机；环境因素识别和环境影响评价的范围，包括企业过环境因素识别和环境影响评价的范围，包括企业过去的、现在的将来的，正常、异常、紧急状态的，去的、现在的将来的，正常、异常、紧急状态的，活动、产品和服务中存在的能够控制和能够施加环活动、产品和服务中存在的能够控制和能够施加环境影响的环境因素；境影响的环境因素；确定环境因素识别和评价的方法，方法应切合企业确定环境因素识别和评价的方法，方法应切合企业的实际，能够为确定目标指标、管理方案、设施要的实际，能
5、够为确定目标指标、管理方案、设施要求、识别培训需求、开展运行控制提供信息；求、识别培训需求、开展运行控制提供信息；准则定期进行评审和修订。准则定期进行评审和修订。 环境因素识别进行环境因素识别影响评价人员的培训；进行环境因素识别影响评价人员的培训；按程序要求组织地开展环境因素识别影响评价工作，按程序要求组织地开展环境因素识别影响评价工作，符合程序要求；符合程序要求；识别和评价工作覆盖对水体的排放、对大气的排放、识别和评价工作覆盖对水体的排放、对大气的排放、对土壤的排放、噪声、振动、辐射、能资源消耗等类别。对土壤的排放、噪声、振动、辐射、能资源消耗等类别。结果进行评审，确定重大环境因素，符合管理
6、实际；结果进行评审，确定重大环境因素，符合管理实际；将环境因素识别和影响评价的结果等有关信息形成记将环境因素识别和影响评价的结果等有关信息形成记录或文件，并予以保存；录或文件，并予以保存；岗位员工参与环境因素识别和影响评价工作；岗位员工参与环境因素识别和影响评价工作；环境因素识别和影响评价信息得到及时更新。环境因素识别和影响评价信息得到及时更新。建立识别、获取了适用于其活动、产品和服务的环境建立识别、获取了适用于其活动、产品和服务的环境法律法规、标准和其他要求程序；法律法规、标准和其他要求程序；有及时更新的明确规定，职责清晰；有及时更新的明确规定，职责清晰；建立了适用的法规标准清单；清单中至少
7、包括主要的建立了适用的法规标准清单；清单中至少包括主要的法律法规、标准和其他要求；法律法规、标准和其他要求； 适用的法律法规、标准和其他要求传达到相关岗位和适用的法律法规、标准和其他要求传达到相关岗位和人员；人员；保存了适用的法律法规、标准和其他要求的条款和内保存了适用的法律法规、标准和其他要求的条款和内容；容；便于搜寻和查找。便于搜寻和查找。法律法规是否对法规和其他要求定期跟踪？是否对法规和其他要求定期跟踪？检查检查更新更新有关法规有关法规的登记的登记. .传传递递法法规规及及其其他他要要求求给给员员工工的的职职责责规规定定以及传达证据？以及传达证据？传传递递法法规规及及其其他他要要求求给给
8、相相关关方方的的职职责责规规定以及传达证据？定以及传达证据？更新变化的法规传达更新变化的法规传达交流证据？交流证据？定期组织法律法规、标准和其他要求的符合性评审；定期组织法律法规、标准和其他要求的符合性评审；出现变更及时进行符合性评审；出现变更及时进行符合性评审；符合性评审中发现的不符合，采取纠正和预防措施，符合性评审中发现的不符合，采取纠正和预防措施，并予以验证。并予以验证。在组织相关职能和层次上，是否制定了目标和指在组织相关职能和层次上，是否制定了目标和指标标目标是否考虑职业健康安全危险源和风险；目标是否考虑职业健康安全危险源和风险；检查重要的和无法容忍的危险源检查重要的和无法容忍的危险源
9、,设定消除、控制设定消除、控制和最小化危险及相关的风险制定的目标。和最小化危险及相关的风险制定的目标。检查不能满足法规的地方是否设定改进目标？检查不能满足法规的地方是否设定改进目标？检查不能满足法规的地方是否设定改进目标？检查不能满足法规的地方是否设定改进目标？目标是否考虑相关方的观点？目标是否考虑相关方的观点？检查与相关方的交流信息。检查与相关方的交流信息。目标、指标和管理方案目标是否尽可能量化？目标是否尽可能量化？目标是否包括了对持续改进的承诺？目标是否包括了对持续改进的承诺？目标实施的技术方案是否可实现？目标实施的技术方案是否可实现？目标实施的技术方案是否可实现？目标实施的技术方案是否可
10、实现？检查是否可以使用足够的财务资源来保证目标的实检查是否可以使用足够的财务资源来保证目标的实检查是否可以使用足够的财务资源来保证目标的实检查是否可以使用足够的财务资源来保证目标的实现，检查财务计划、公司帐目、部门预算可以评价现，检查财务计划、公司帐目、部门预算可以评价现，检查财务计划、公司帐目、部门预算可以评价现，检查财务计划、公司帐目、部门预算可以评价这一点。这一点。这一点。这一点。检查是否可用足够的资源保证目标的实现检查是否可用足够的资源保证目标的实现检查是否可用足够的资源保证目标的实现检查是否可用足够的资源保证目标的实现, ,。检查对不同的目标是否制定管理方案，目标实现的检查对不同的目
11、标是否制定管理方案，目标实现的证据？证据？对实施目标有关的人员的培训情况？对实施目标有关的人员的培训情况？检查有无文件化的管理方案？检查有无文件化的管理方案？管理方案是否针对其目标制定并能实现其目标，是否管理方案是否针对其目标制定并能实现其目标，是否合理和可行？合理和可行？管理方案的内容是否包括职责权限、方法和时间表管理方案的内容是否包括职责权限、方法和时间表管理方案是否使得有关风险得到有效控制管理方案是否使得有关风险得到有效控制检查活动、产品、服务和操作环境有无改变。是否导检查活动、产品、服务和操作环境有无改变。是否导检查活动、产品、服务和操作环境有无改变。是否导检查活动、产品、服务和操作环
12、境有无改变。是否导致管理方案的变化？致管理方案的变化？致管理方案的变化？致管理方案的变化？管理方案有无定期被评审和修改。管理方案有无定期被评审和修改。管理方案有无定期被评审和修改。管理方案有无定期被评审和修改。所有相关员工的职责是否规定，并形成文件所有相关员工的职责是否规定，并形成文件检查下列人员职责检查下列人员职责:组织的最高管理者、管理者代表组织的最高管理者、管理者代表（与标准要求一致）、组织中的各级管理者、过程操（与标准要求一致）、组织中的各级管理者、过程操作者、一般工人、临时工、负责进行作者、一般工人、临时工、负责进行HSE培训的人员、培训的人员、负责关键的负责关键的HSE设备的人员、
13、员工代表、设备的人员、员工代表、HSE绩效监绩效监视和测量人员等视和测量人员等.是否规定，并形成文件是否规定，并形成文件组织机构职责管理者是否为实施、控制和改进管理者是否为实施、控制和改进HSE管理体系管理体系提供必要的资源。包括人力资源，专项技能、技提供必要的资源。包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。术和财力资源。检查资源（人力、财务、适当的技术以及专门技检查资源（人力、财务、适当的技术以及专门技巧）被提供以完成组织环境方针和目标以及计划巧）被提供以完成组织环境方针和目标以及计划和活动和活动, ,这些活动包括绩效测量和监控使用的资这些活动包括绩效测量和监控使用的资源。源。制定培训计划；制
14、定培训计划；开展培训，并进行培训效果评估和验证；开展培训，并进行培训效果评估和验证；培训计划、培训内容、培训教师资格进行审查，并得培训计划、培训内容、培训教师资格进行审查，并得到正式批准；到正式批准；培训内容应包括法律法规、标准、管理制度、岗位技培训内容应包括法律法规、标准、管理制度、岗位技能和知识、应急器材使用等；能和知识、应急器材使用等；关键岗位人员经过了技能和意识培训；关键岗位人员经过了技能和意识培训； 培训计划变更时，进行评审；培训计划变更时，进行评审；建立培训记录并予以妥善保存；建立培训记录并予以妥善保存；培训建立内部协商和沟通的方式和渠道，并为员工所了解；建立内部协商和沟通的方式和
15、渠道，并为员工所了解；明确协商和沟通的内容：法律、法规变化信息，上级指明确协商和沟通的内容：法律、法规变化信息，上级指令，化学品的毒性、评审和监测结果（噪声、有毒有害令，化学品的毒性、评审和监测结果（噪声、有毒有害物质等），事故原因和教训，体系运行的其他信息；物质等），事故原因和教训，体系运行的其他信息；员工参与以下事务：方针、目标、计划、制度的制定，员工参与以下事务：方针、目标、计划、制度的制定，评价及控制并获得必要的培训，事故调查，检查、监督评价及控制并获得必要的培训，事故调查，检查、监督等；等；建立接受和答复员工关心的事务的程序或制度；保存建建立接受和答复员工关心的事务的程序或制度；保存
16、建议和抱怨处理的记录。议和抱怨处理的记录。 协商与交流建立与政府机构、相临单位、周边社区等相关方的联建立与政府机构、相临单位、周边社区等相关方的联络、沟通渠道；络、沟通渠道； 明确对外信息披露的授权和职责；明确对外信息披露的授权和职责；接受相关方的反馈信息，并对收到的信息进行及时传接受相关方的反馈信息，并对收到的信息进行及时传递和处理。递和处理。保存外部反馈信息和处理结果等相关记录。保存外部反馈信息和处理结果等相关记录。管理体系文件的结构以及查询途径的规定管理体系文件的结构以及查询途径的规定有管理手册，并受控。有管理手册，并受控。管理体系文件（手册）覆盖了核心要素并符合其要管理体系文件（手册）
17、覆盖了核心要素并符合其要求求要素之间的相互作用关系给予确定及描述要素之间的相互作用关系给予确定及描述程序和作业指导书与手册协调一致程序和作业指导书与手册协调一致程序和作业指导书与手册协调一致程序和作业指导书与手册协调一致有无采用电子形式媒体的文件，确认其是否有效。有无采用电子形式媒体的文件，确认其是否有效。文件有文件资料控制程序，使与体系有关的所有文件和有文件资料控制程序，使与体系有关的所有文件和资料都得到有效控制：资料都得到有效控制：批准、发放、接受、标识、保管、更改作废、回收。批准、发放、接受、标识、保管、更改作废、回收。在体系运行场所，都能及时得到相应文件的现行版在体系运行场所，都能及时
18、得到相应文件的现行版本；本；文件的更改、修订及评审由相应职责部门或授权人文件的更改、修订及评审由相应职责部门或授权人员进行；员进行；法律法规要求长期保管的文件资料，按法律法规要法律法规要求长期保管的文件资料，按法律法规要求期限妥善保管。求期限妥善保管。 运行控制检查与风险有关的、需要采取控制措施的运行检查与风险有关的、需要采取控制措施的运行和活动的确定（包括维护工作以及用于工作场和活动的确定（包括维护工作以及用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计）的设计）检查风险评价检查风险评价检查风险评价检查风险评价. . 在风险不能通过工程控制和操
19、在风险不能通过工程控制和操在风险不能通过工程控制和操在风险不能通过工程控制和操作实际的改变而消除、控制和减少到可容忍的作实际的改变而消除、控制和减少到可容忍的作实际的改变而消除、控制和减少到可容忍的作实际的改变而消除、控制和减少到可容忍的地方，确保正式的操作程序已经被考虑和建立。地方，确保正式的操作程序已经被考虑和建立。地方，确保正式的操作程序已经被考虑和建立。地方，确保正式的操作程序已经被考虑和建立。程序中有无规定运行准则，规定程序中有无规定运行准则，规定什么该做，什什么该做，什什么该做，什什么该做，什么不该做以及控制的具体要求。么不该做以及控制的具体要求。么不该做以及控制的具体要求。么不该
20、做以及控制的具体要求。评价运行控制评价运行控制的充分性，的充分性，运行控制是否严格按程序执行；运行控制是否严格按程序执行；组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，是否建立控制程序，识别的职业健康安全风险，是否建立控制程序，是否建立了从根本上消除或减少风险控制系统是否建立了从根本上消除或减少风险控制系统是否建立了从根本上消除或减少风险控制系统是否建立了从根本上消除或减少风险控制系统检查风险评价及这样的程序是否与有关的供方及检查风险评价及这样的程序是否与有关的供方及检查风险评价及这样的程序是否与有关的供方及检查风险评价及这样的
21、程序是否与有关的供方及承承承承包包包包商进行了交流。商进行了交流。商进行了交流。商进行了交流。制定环境保护管理程序；环境保护主管部门、领导和各级人制定环境保护管理程序；环境保护主管部门、领导和各级人员的环境保护职责明确，并定期进行考核；员的环境保护职责明确，并定期进行考核；制定本企业的环境保护规章制度；制定符合本企业特点的环制定本企业的环境保护规章制度；制定符合本企业特点的环境保护管理方案，确定环境保护目标和措施，并不断修正完善。境保护管理方案，确定环境保护目标和措施，并不断修正完善。操作规程应包含环境保护内容，对：三废排放点、排放数据、操作规程应包含环境保护内容，对：三废排放点、排放数据、控
22、制指标等做出规定。控制指标等做出规定。环境管理人员和基层操作人员应定期对环保设施、环境管理人员和基层操作人员应定期对环保设施、三废三废排放排放源等现场作业环境进行巡检，并做好记录。源等现场作业环境进行巡检，并做好记录。生产装置、作业工区排放的工业废水、废气应设置排放口标生产装置、作业工区排放的工业废水、废气应设置排放口标志、采样口和计量设施。志、采样口和计量设施。工业工业三废三废要严格控制跨区域转移，必须转移的要报公司管要严格控制跨区域转移，必须转移的要报公司管理部门和地方环保主管部门审批。理部门和地方环保主管部门审批。企业环境监测机构应按规定配备相应的人员和分析企业环境监测机构应按规定配备相
23、应的人员和分析仪器、设备；仪器、设备；制定环境监测计划和方案，确定监测点位、项目、制定环境监测计划和方案，确定监测点位、项目、频率，保证对频率，保证对三废三废排放数量和质量及环境质量进排放数量和质量及环境质量进行有效的监控，该计划和方案应定期进行评审；行有效的监控，该计划和方案应定期进行评审；环境监测机构应按管理部门制定的监测计划及国家环境监测机构应按管理部门制定的监测计划及国家和公司规定的分析方法开展环境监测工作，并制定和公司规定的分析方法开展环境监测工作，并制定和实施环境监测质量保证体系，做到及时采样、及和实施环境监测质量保证体系，做到及时采样、及时分析、及时报出监测结果；时分析、及时报出
24、监测结果；企业应依法做好环境统计工作；定期编制如下环境企业应依法做好环境统计工作；定期编制如下环境统计报表：统计报表：三废三废排放登记申报表；环境保护经济排放登记申报表；环境保护经济技术指标月报；环境保护经济技术指标季报；技术指标月报；环境保护经济技术指标季报； 环境环境保护经济技术指标年报；其它规定的报表。保护经济技术指标年报；其它规定的报表。企业应对如下环境基础资料进行管理：环境监测数企业应对如下环境基础资料进行管理：环境监测数据；污染源和环保设施设计、运行资料；环保指标、据；污染源和环保设施设计、运行资料；环保指标、目标；污染物排放总量；环保设施开、停工和检维目标；污染物排放总量；环保设
25、施开、停工和检维修记录；现场巡检记录；污染事故记录修记录；现场巡检记录；污染事故记录,赔、罚款及赔、罚款及奖惩记录；污染治理、奖惩记录；污染治理、三废三废综合利用、环保综合利用、环保三三同时同时等档案资料；其它环保资料。等档案资料；其它环保资料。应急管理检查危险源辩识、风险评价中检查危险源辩识、风险评价中检查危险源辩识、风险评价中检查危险源辩识、风险评价中已识别的潜在的事件已识别的潜在的事件或紧急情况？或紧急情况？ 组织是否制定了应急准备和响应计划和程序？组织是否制定了应急准备和响应计划和程序？检查准备和响应的计划，以及评审的规定和记录？检查准备和响应的计划，以及评审的规定和记录？是否定期测试
26、这些应急准备和响应程序？是否定期测试这些应急准备和响应程序？实际演练记录实际演练记录实际演练记录实际演练记录; ; 实际演练的评审实际演练的评审实际演练的评审实际演练的评审 及来自评审推荐的及来自评审推荐的及来自评审推荐的及来自评审推荐的行动。行动。行动。行动。基于风险评价过程的发现提供了足够的应急设备；基于风险评价过程的发现提供了足够的应急设备；基于风险评价过程的发现提供了足够的应急设备；基于风险评价过程的发现提供了足够的应急设备；检查设备测试记录，测试频率和程序是否符合规定；检查设备测试记录，测试频率和程序是否符合规定；检查设备测试记录，测试频率和程序是否符合规定；检查设备测试记录，测试频
27、率和程序是否符合规定；在事件或紧急情况发生后有无评审应急准备和响应在事件或紧急情况发生后有无评审应急准备和响应程序，导致的更改变化有无协商或沟通。程序，导致的更改变化有无协商或沟通。监测与测量检查绩效监视和测量程序检查绩效监视和测量程序;检查日常定性和定量监视和测量的项目内容检查日常定性和定量监视和测量的项目内容检查：检查计划和检查：检查计划和HSE检查表，关键设备目录，设检查表，关键设备目录，设备检查的检查表，工作场所环境的检查表，结果和备检查的检查表，工作场所环境的检查表，结果和记录，检查报告，不合格报告。记录，检查报告，不合格报告。是否对组织的职业健康安全目标、管理方案的完成是否对组织的
28、职业健康安全目标、管理方案的完成情况进行例行检查情况进行例行检查是否对适用的法规要求的符合性进行定期检查监视是否对适用的法规要求的符合性进行定期检查监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的统计监视记录；统计监视记录；监视设备控制程序；监视设备控制程序；测量设备目录，测量设备目录，测量设备目录，测量设备目录，校准和维护校准和维护计划，计划，计划，计划，校准和维护校准和维护方法，方法，方法，方法，有关活动记录有关活动记录有关活动记录有关活动记录. .事故、事件、不符合检查纠正预防措施控制程序，是否包括检查纠正预防措施控制程序，是否包括采取任何纠正
29、采取任何纠正采取任何纠正采取任何纠正和预防措施实施之前完成风险评价的程序要求；和预防措施实施之前完成风险评价的程序要求；和预防措施实施之前完成风险评价的程序要求；和预防措施实施之前完成风险评价的程序要求；对事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取纠正对事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取纠正预防措施的职责和权限的规定是否明确；预防措施的职责和权限的规定是否明确；事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取纠正预事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取纠正预防措施的情况防措施的情况采取纠正预防措施的有效性评价采取纠正预防措施的有效性评价采取纠正预防措施的步骤：采取纠正预防措施的步骤： 原因分析原
30、因分析-纠正纠正/预防措施计划预防措施计划-实施实施-验证验证因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序更因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序更改以及实施。改以及实施。检查记录和记录管理程序检查记录和记录管理程序记录的保存和管理是否便于查阅，有无损坏、变记录的保存和管理是否便于查阅，有无损坏、变质或遗失质或遗失记录字迹是否清楚，内容是否真实可靠，记录字迹是否清楚，内容是否真实可靠，记录的标识是否具有追溯性记录的标识是否具有追溯性记录保存期的规定，规定是否合理？记录保存期的规定，规定是否合理？记录管理是否制定内部审核方案和程序是否制定内部审核方案和程序审核频次或时间间隔的规定审核频次或时间间隔
31、的规定审核计划的安排是否全面合理，是否覆盖全部核心审核计划的安排是否全面合理，是否覆盖全部核心要素要素审核员是否经过培训，审核的部门是否无直接责任；审核员是否经过培训，审核的部门是否无直接责任；检查培训记录以及上岗证等。检查培训记录以及上岗证等。检查培训记录以及上岗证等。检查培训记录以及上岗证等。审核管理评审管理评审由最高管理者主持，管理者代表和体系管理评审由最高管理者主持，管理者代表和体系覆盖所有部门领导等参加；覆盖所有部门领导等参加；定期进行，一般每年一次；定期进行，一般每年一次； 管理评审的输入管理评审的输入 ;管理评审的输出管理评审的输出 ;落实管理评审确定的事宜，并进行有效性验证。落实管理评审确定的事宜，并进行有效性验证。
