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1、违规违纪行为调查处理流程文件编号：第 1 页 共 12 页违规违纪行为调查处理流程1 目的本文件规定了 xx 农村银行以下简称“本行”违规违纪行为调查处理的流程及控制要点，旨在保证违规违纪调查处理工作标准化，依法依规正确、及时地查处违规违纪行为，确保各项业务稳健发展。2 适用范围本文件适用于本行全体职工。3 定义、缩写与分类违规违纪行为： 是指本行职工违反国家法律法规、金融规章、省联社和本行制度等的行为。无1经济处罚：包括罚款、赔偿经济损失等；2组织处理：包括降低薪酬系数、解聘职务称、责令辞职、免职、待岗、限期调离、解除劳动合同等；3纪律处分：包括警告、记过、记大过、降职、撤职、留用观察、开除
2、；4其他处理：包括书面检查、限期改正、通报批评。以上四大类处理可以并处。4 职责与权限部门 / 岗位职责与权限不相容职责党委会对重大违规违纪事项调查结果进行集体研究并做出处理决定。职工代表大会对开除、解除劳动合同的处理进行表决。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页，共 12 页违规违纪行为调查处理流程文件编号：第 2 页 共 12 页部门 / 岗位职责与权限不相容职责处罚复议委员会对被处罚人提出的复议申请进行复议。分 管 领 导 / 纪委书记岗1对纪检监察部门提交的需要调查的违规违纪事项进行审批；2对纪检监察部门提交的处理意见作出
3、明确批示。纪检监察部门/经理岗1审核受理材料，提出是否开展调查的建议；2审阅纪检监察岗提交的调查报告，提出明确的处理意见。纪检监察部门/纪检监察岗1受理并登记违规违纪行为的举报和材料；2根据领导批示组织实施调查；3撰写调查报告，提出初步处理建议；4制作并送达处理决定书；5受理被处罚人的复议申请；6负责立卷归档。5 原则与基本规定1客观公正原则。做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法；2 依法合规原则。对违规违纪行为的调查处理必须遵守法律法规和内部规章制度，不得与法律法规和内部规章制度相违背；3保密原则。在调查处理过程中，不得泄漏相关信息，做好保密工作；4回避原则。违规违
4、纪行为牵涉到的相关人员在整个调查、处理过程中应进行回避。1调查取证时，调查人员不得少于两人。2有以下情况之一的实行回避制度：a)承办人是违规违纪行为的当事人或其近亲属；b)承办人或其近亲属与违规违纪行为有利害关系；c) 承办人与违规违纪行为有其他关联，可能影响对违规违纪行为的公正处理。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页，共 12 页违规违纪行为调查处理流程文件编号：第 3 页 共 12 页3被调查人单位不得阻碍、干扰调查人员的正常调查工作。4调查人员认为被调查人不宜继续行使职务的，应提请领导批准对其暂停职务。5在确认违规违纪事实
5、时，调查人员应当告知被调查人有权对违规违纪事实提出意见和说明，并认真听取其陈述和申辩。6在送达处罚决定书时，必须告知被处罚人在期限内有申请处罚复议的权利。7本行成立由班子成员以及纪检监察、内部审计、合规与风险管理等部门负责人组成的处罚复议委员会，委员会人数应为单数。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页，共 12 页违规违纪行为调查处理流程文件编号：第 4 页 共 12 页6 流程描述与控制要求精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页，共 12 页违规违纪行为调查处理流程文
6、件编号：第 5 页 共 12 页精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页，共 12 页违规违纪行为调查处理流程文件编号：第 6 页 共 12 页阶段环节风险点6.1 检查、受理环节名称: 检查发现重大问题适用部门: 部门 ; 适用岗位: 相关部门 ; 职责要求: 检查发现重大问题操作标准: 业务主管部门或稽核、合规与风险管理等部门，在实施管理、检查、监督工作中， 发现有重大违规违纪问题的，直接进行调查。环节名称: 受理登记适用部门: 纪检监察部门; 适用岗位: 纪检监察岗 ; 职责要求: 受理登记违规违纪行为的线索和材料操作标准: 1
7、纪检监察岗按立案调查权限，受理以下违规违纪行为的线索和材料：a公民、法人或者其他组织检举、控告的；b上级或监管部门交办的；c分支机构报请查处并且符合管辖权限规定的；d其他应当受理的。2对行为人和检举、控告人口头陈述的，纪检监察岗应制作笔录，经核对无误后，由陈述人签名或者盖章，必要时可以录音；3受理违规违纪行为的线索和材料,应当填写 XX 农村银行职工违规违纪调查审批表见附件一 ，载明违规行为人所在支行或部门名称、违规行为人、违规线索来源、违规行为发生的时间地点、主要违规事实等，及时报部门经理审查。风险描述 : 徇私舞弊、 登记不全或失实、 应受理而未予受理 ,发生漏查、错查事件,造成资金财产损
8、失、人员伤亡、银行声誉受损。风险等级 :高风险控制措施 :加强思想教育，提高政策水平和业务技能；加强监督管理，严格责任追究。控制部门 :纪检监察部门; 控制岗位 :经理岗 ; 环节名称: 是否属于调查范围适用部门: 纪检监察部门; 适用岗位: 经理岗 ; 职责要求: 判断是否属于调查范围操作标准: 对纪检监察岗提交的线索、材料进行审查， 确定是否属于违规违纪调查范围。对属于违规违纪调查范围的，签署意见后，报分管领导审批。不属于违规违纪调查范围的按规定进行处理。环节名称: 审批适用部门: 部门 ; 适用岗位: 分管领导 ; 精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - -
9、- - - - -第 6 页，共 12 页违规违纪行为调查处理流程文件编号：第 7 页 共 12 页职责要求: 对初步审查报告签署审批意见操作标准: 认真审阅材料和报告，签署审批意见后，交纪检监察部门处理。6.2 调查、提出意见环节名称: 调查适用部门: 纪检监察部门; 适用岗位: 纪检监察岗 ; 职责要求: 根据审批意见开展调查操作标准: 1对经批准进行调查的违规违纪事项，应由 2 名以上的工作人员进行调查，必要时可经分管领导批准组成专门调查组予以调查；2调查人员按有关规定调查取证，查清违规违纪事实， 有关证明、 材料应经相关人员签字确认；3调查期间发现被被调查人有新的违规违纪问题应一并查处
10、；4调查期限一般不超过1 个月，调查期限自接到批准查处之日起计算。风险描述 : 调查不尽职、徇私舞弊,调查失实 ,造成过轻或过重处罚以及社会影响。风险等级 :高风险控制措施 :加强监督管理，对徇私舞弊、工作不尽职人员予以责任追究。控制部门 :纪检监察部门; 控制岗位 :经理岗 ; 环节名称: 提出处理建议适用部门: 纪检监察部门; 适用岗位: 纪检监察岗 ; 职责要求: 提出处理建议操作标准: 1调查人员要根据调查认定的主要违规违纪事实， 撰写调查报告提交纪检监察部门经理岗审阅；2调查报告内容包括：a违规违纪行为人基本情况；b经调查核实的违规违纪事实、相关证据；c界定违规违纪行为人以及相关责任
11、人分别应当承担的责任；d提出处理建议，写明所依据法规、制度名称和条款等。环节名称: 提出处理建议适用部门: 部门 ; 适用岗位: 相关部门 ; 职责要求: 提出处理建议操作标准: 对本部门调查确认的重大违规违纪行为， 提出处理建议， 移交纪检监察部门经理岗。环节名称: 提出处理意见适用部门: 纪检监察部门; 精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页，共 12 页违规违纪行为调查处理流程文件编号：第 8 页 共 12 页适用岗位: 经理岗 ; 职责要求: 提出处理意见操作标准: 审阅调查报告，并根据调查事实和有关规定，提出明确处理意见，
12、连同相关资料一并提交分管领导审批。环节名称: 审核审批适用部门: 部门 ; 适用岗位: 分管领导 ; 职责要求: 审核审批处理意见操作标准: 1对一般事项的处理直接审批；2对重大违规事项的处理意见进行审核，签署明确意见后提交党委会审批。环节名称: 审批适用部门: 党委 ; 适用岗位: 党委委员 ; 职责要求: 对重大违规违纪事项处理进行审批操作标准: 对重大违规违纪事项处理进行集体研究：1对涉及解聘职务称以上组织处理种类，以及记大过以上纪律处分种类的进行研究决定；2对作出解除劳动合同或做出开除处理决定的，提交职工代表大会进行表决；3对研究决定需要追究刑事责任的，通知纪检监察部门办理向司法机关移
13、交手续；4研究决定其他违规违纪处理事宜，并通知纪检监察部门送达、执行。环节名称: 表决适用部门: 职工代表大会; 适用岗位: 职工代表 ; 职责要求: 对解除劳动合同及开除处理的决定进行表决操作标准: 对解除劳动合同及开除处理的决定进行表决，表决通过后方可执行。环节名称: 移交司法机关适用部门: 纪检监察部门; 适用岗位: 经理岗 ; 职责要求: 移交司法处理操作标准: 对党委会决定认为须追究当事人刑事责任的，办理移交司法机关处理手精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页，共 12 页违规违纪行为调查处理流程文件编号：第 9 页 共
14、12 页续。6.4 处理、复议环节名称: 送达处理决定适用部门: 纪检监察部门; 适用岗位: 纪检监察岗 ; 职责要求: 向被处理人送达处理决定操作标准: 1对违规违纪人员作出的处理决定，应及时送达本人或者同住成年家属，并由接收人在XX 农村银行处理决定书送达回执见附件二 上签字， 本人或同住成年家属拒绝签字的， 送达人应制作送达情况笔录，并在送达笔录上签名，将书面决定留在现场，即视为送达。 直接送达有困难的可以挂号邮寄收好存根 送达。 书面处理决定应同时送达当事人和有关单位。送达人员应不少于2人；2纪检监察岗应做好被处理人的思想工作，化解思想矛盾，听取被处理人的意见，并明确告知其对处理决定不
15、服可以在收到决定书之日起15 日内，向纪检监察部门提出书面复议申请。环节名称: 是否存在复议适用部门: 纪检监察部门; 适用岗位: 纪检监察岗 ; 职责要求: 接受被处罚人提出的复议申请操作标准: 接收被处理人的复议申请，并在收到复议申请7 个工作日内， 将相关材料提交处罚复议委员会进行复议。未提出或超过规定时间提出复议申请的，结案归档。环节名称: 复议适用部门: 部门 ; 适用岗位: 处罚复议委员会; 职责要求: 对被处罚人提出的复议申请进行复议操作标准: 处罚复议委员会应在收到处罚复议申请书上载明的申请日的30 日内做出复议决定。复议期间处罚决定继续执行。环节名称: 结案归档适用部门: 纪
16、检监察部门; 适用岗位: 纪检监察岗 ; 职责要求: 立卷归档操作标准: 纪检监察部门在查处工作完毕后，进行结案登记， 应将文书、 照片、图纸、精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页，共 12 页违规违纪行为调查处理流程文件编号：第 10 页 共 12 页录音录像等相关资料，编目录装订， 按照 纪检监察档案管理细则的要求进行归档保管。7 检查监督牵头检查部门检查内容检查频次报告路线检查结果利用纪委违规违纪行为受理、处置是否尽职， 是否符合相关规定。每年一次党委考核问责，持续改良8 附件附件一： XX农村银行职工违规违纪调查审批表附件
17、二： XX农村银行处理决定书送达回执精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页，共 12 页违规违纪行为调查处理流程文件编号：第 11 页 共 12 页附件一：XX农村银行职工违规违纪调查审批表受理时间来源举报单位人联系方式违规违纪事项违规违纪事实摘要纪检监察部门意见纪委意见党委意见精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页，共 12 页违规违纪行为调查处理流程文件编号：第 12 页 共 12 页附件二：XX农村银行处理决定书送达回执纪送字 号决定书文号决定书标题被送达单位签章：年月日被送达人签字：年月日送达人签字签字：年月日签字：年月日送达方式如对处理决定有异议，应于收到本决定书之前起15 日内，向纪检监察部门提出复议申请。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页，共 12 页
