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1、第第9 9章章 国际服务贸易政策分析国际服务贸易政策分析国际服务贸易（第二版）国际服务贸易（第二版）国际服务贸易（第二版）国际服务贸易（第二版）International Trade in ServicesInternational Trade in Services程大中：程大中：国际服务贸易国际服务贸易（第二版），高等（第二版），高等教育出版社教育出版社2009年年7月版月版主要内容主要内容一、引言一、引言二、非关税壁垒措施二、非关税壁垒措施三、非关税壁垒衡量三、非关税壁垒衡量2一、引言一、引言p国际服务贸易与服务业国际服务贸易与服务业FDI的快速增长对各经济体国民经济以及对外经济交往的快
2、速增长对各经济体国民经济以及对外经济交往的影响日益显著。在这一背景下，国际社会以及各经济体都越来越重视国际的影响日益显著。在这一背景下，国际社会以及各经济体都越来越重视国际服务贸易政策选择以及制度建设。服务贸易政策选择以及制度建设。 p服务贸易项目繁杂，方式多样，各国政府对本国服务业的保护常常无法采取服务贸易项目繁杂，方式多样，各国政府对本国服务业的保护常常无法采取关税壁垒的形式，而只能采取在市场准入方面予以限制或进入市场后不给予关税壁垒的形式，而只能采取在市场准入方面予以限制或进入市场后不给予国民待遇等非关税壁垒的形式。国民待遇等非关税壁垒的形式。 p我们讨论各种服务贸易政策工具或措施的目的
3、是要弄清楚它们的特点、衡量我们讨论各种服务贸易政策工具或措施的目的是要弄清楚它们的特点、衡量方法及影响，而不是要鼓励各国实施这些工具或措施来对其国内服务市场加方法及影响，而不是要鼓励各国实施这些工具或措施来对其国内服务市场加以保护。以保护。 3二、非关税壁垒措施二、非关税壁垒措施1、Hoekman and Braga的分类的分类 ：数量限制型措施或政策（数量限制型措施或政策（quantitative-restriction (QR)-type policies），包括配），包括配额（额（quotas）、当地成分（）、当地成分（local content）和禁令（）和禁令（prohibition
4、s）。）。基于价格的限制性措施（基于价格的限制性措施（price-based instruments），包括签证费、进出税），包括签证费、进出税（entry or exit taxes）、歧视性的航班着陆费和港口税等。）、歧视性的航班着陆费和港口税等。 许可证或资质要求（许可证或资质要求（licensing or certification requirements）。）。 进入分配与通讯网络或系统的歧视性限制（进入分配与通讯网络或系统的歧视性限制（discriminatory access to distribution and communications systems）。）。 42、服
5、务业、服务业FDI壁垒壁垒 GATS关于服务业关于服务业FDI壁垒分类壁垒分类 GATS在第三部分将市场准入和国民待遇的概念引入国际服务贸易的框架。关在第三部分将市场准入和国民待遇的概念引入国际服务贸易的框架。关于市场准入，于市场准入，GATS列举了六大类限制性措施；列举了六大类限制性措施；UNCTAD关于服务业关于服务业FDI壁垒分类（见下页表）壁垒分类（见下页表） 5三大类三大类具体内容具体内容市场进入方面的市场进入方面的限制限制在某些部门禁止外国投资在某些部门禁止外国投资数量限制（比如，某一部门数量限制（比如，某一部门25%的外国股权限制）的外国股权限制）审核程序（有时涉及到国家利益或经
6、济净收益方面的测试）审核程序（有时涉及到国家利益或经济净收益方面的测试）对外国实体法律形式的限制对外国实体法律形式的限制最小资本额要求最小资本额要求进行后续投资的条件进行后续投资的条件区位分布的条件区位分布的条件进入税（进入税（admission taxes）所有权和控制方所有权和控制方面的限制面的限制强制外国企业与所在国投资者进行合资强制外国企业与所在国投资者进行合资对董事会成员中外国人数量的限制对董事会成员中外国人数量的限制政府指定董事会成员政府指定董事会成员某些决定需要政府的同意某些决定需要政府的同意对外国股东权利的限制对外国股东权利的限制强迫在特定时期内（比如强迫在特定时期内（比如15
7、年）将一些股权转让给当地。年）将一些股权转让给当地。经营方面的限制经营方面的限制经营绩效要求（比如，出口要求）经营绩效要求（比如，出口要求）当地成分要求当地成分要求要素（如劳动力、资本和原材料）进口方面的限制要素（如劳动力、资本和原材料）进口方面的限制经营许可或许可证经营许可或许可证版税限制版税限制对资本和利润汇回方面的限制对资本和利润汇回方面的限制表表9-1 UNCTAD关于服务业关于服务业FDI壁垒分类壁垒分类63、服务贸易壁垒四分法、服务贸易壁垒四分法产品移动壁垒产品移动壁垒 资本移动壁垒资本移动壁垒 人员移动壁垒人员移动壁垒开业权壁垒开业权壁垒 7服服务领域的域的贸易与投易与投资贸易易
8、投投资壁壁垒跨境跨境（across-the-border）国内国内（domestic）国外收入国外收入（Foreign-earnings）第三国第三国（third-country）产品移动（product movement）壁垒市场准入，当地采购，远程信息处理与远程通讯业务（Telematics），政府行为（包括补贴、倾销、采购、惯例、规章、垄断），技术标准，收费与税收，知识产权远程信息处理与远程通讯业务（在消费者本国）市场准入，当地采购，远程信息处理与远程通讯业务，政府行为，技术标准，收费与税收，知识产权市场准入，当地采购，远程信息处理与远程通讯业务，政府行为，技术标准资本移动（capita
9、l movement）壁垒货币限制货币限制货币限制，利润汇回货币限制，利润汇回人员移动（human movement）壁垒（劳动力、消费者）工作许可，承认与许可证要求，经济及劳动力市场需求测试，国籍和居住条件，工资评价要求签证，启程税（departure tax）工作许可，职工安置与管理限制工作许可，签证，启程税生产者创业（producer establishments）壁垒创业权，对生产投入的获取创业权，对生产投入的获取表表9-2 服务贸易壁垒四分法服务贸易壁垒四分法8三、非关税壁垒衡量三、非关税壁垒衡量1、频率衡量法（、频率衡量法（frequency measures） ：服务贸易壁垒的频
10、率衡服务贸易壁垒的频率衡量法是由量法是由Hoekman（1995）和）和PECC（1995）提出的。该种方法的信息来源是基于）提出的。该种方法的信息来源是基于GATS的承诺表，包含服务提供的所有四种模式。的承诺表，包含服务提供的所有四种模式。 Hoekman首先使用首先使用“三类加权法三类加权法”（three-category weighting method）将）将GATS承诺表涉及的每个服务部门的每种提供模式的市场准入或国民待遇承诺加以数量化。承诺表涉及的每个服务部门的每种提供模式的市场准入或国民待遇承诺加以数量化。 Hardin and Holmes（1997）试图改进）试图改进Hoek
11、man方法，试图建立针对方法，试图建立针对FDI限制的指数限制的指数（an index of FDI restrictions），而且该指数可以转换成关税等值或税收等值（），而且该指数可以转换成关税等值或税收等值（tax equivalent）。）。 继继Hardin and Holmes（1997）之后，来自澳大利亚的一批研究者构建了新的频率衡）之后，来自澳大利亚的一批研究者构建了新的频率衡量法量法“贸易限制指数贸易限制指数”（trade restrictiveness indices）。）。 9非关税壁垒的频率（非关税壁垒的频率（frequency ratio）非关税壁垒的频率是指某个进口
12、国的产品（对应关税税则号）受到某种特定非关税壁非关税壁垒的频率是指某个进口国的产品（对应关税税则号）受到某种特定非关税壁垒或者几种非关税壁垒影响的比例，而不管这种产品是否存在实际上的进口。垒或者几种非关税壁垒影响的比例，而不管这种产品是否存在实际上的进口。 进口国在时间（年份）进口国在时间（年份）t对对来自国家来自国家j的进口品实施非的进口品实施非关税措施的频率。值越大，关税措施的频率。值越大，非关税措施的使用就越频非关税措施的使用就越频繁，反之则相反。繁，反之则相反。 下标下标i为进口国进口品的关税税号（对应相应的进口产品），为进口国进口品的关税税号（对应相应的进口产品），i=1, 2, n
13、。 虚拟变量，当该税号产品存在非关税措施时，虚拟变量，当该税号产品存在非关税措施时，Dit=1；当该税号产品没有非关税措施时，；当该税号产品没有非关税措施时，Dit=0。 有否来自于任何出口国的进口产品有否来自于任何出口国的进口产品i，也是一个虚拟变量；当有进口时，也是一个虚拟变量；当有进口时，Mit=1；当没有进口时，；当没有进口时，Mit=0。 所要考察的产品类别中所包括的税则号总数。所要考察的产品类别中所包括的税则号总数。 10非关税壁垒的覆盖率（非关税壁垒的覆盖率（coverage ratio）非关税壁垒的覆盖率（或称进口覆盖率）是指以进口额为权重的某个进口国家在给定非关税壁垒的覆盖率
14、（或称进口覆盖率）是指以进口额为权重的某个进口国家在给定的产品集合水平上实施非关税壁垒的频率。对于出口国来说，其出口遭受的非关税壁的产品集合水平上实施非关税壁垒的频率。对于出口国来说，其出口遭受的非关税壁垒的覆盖率是指其在给定的产品集合水平上遭受非关税壁垒的频率。垒的覆盖率是指其在给定的产品集合水平上遭受非关税壁垒的频率。 进口国在时间（年份）进口国在时间（年份）t对对来自国家来自国家j的进口品实施非的进口品实施非关税措施的覆盖率。值越关税措施的覆盖率。值越大，非关税措施的覆盖面，大，非关税措施的覆盖面，反之则相反。反之则相反。 下标下标i为进口国进口品的关税税号（对应相应的进口产品），为进口
15、国进口品的关税税号（对应相应的进口产品），i=1, 2, n。 虚拟变量，当该税号产品存在非关税措施时，虚拟变量，当该税号产品存在非关税措施时，Dit=1；当该税号产品没有非关税措施时，；当该税号产品没有非关税措施时，Dit=0。 该进口国来自于所有出口国的关税税该进口国来自于所有出口国的关税税号号i对应产品的进口价值。对应产品的进口价值。 该进口国来自于所有出口国的所有关税税号对应该进口国来自于所有出口国的所有关税税号对应产品的总进口价值。产品的总进口价值。 11国家国家ISIC 5：建：建筑筑ISIC 6：批发：批发与零售与零售ISIC 7：运输、仓储和：运输、仓储和通讯通讯ISIC 8：
16、商务与金：商务与金融服务融服务ISIC 9：社会与：社会与个人服务个人服务澳大利亚12.07.4183.424.825.4奥地利5.04.698.720.113.9加拿大6.09.0117.725.940.2智利40.034.4182.245.242.9欧盟（EU）10.010.0182.027.223.6芬兰19.014.6181.023.831.7香港32.031.5149.839.042.9日本5.04.6142.028.932.3韩国16.021.4164.936.340.7墨西哥24.021.3152.340.929.8新西兰5.013.4181.530.536.1挪威5.013.4
17、122.225.724.0新加坡12.034.4138.835.933.7瑞典12.013.4184.222.526.9瑞士5.08.0178.127.732.3土耳其5.034.431.635.435.9美国5.04.6111.421.731.7表表9-3 有关国家有关国家1位数位数ISIC服务部门的从价税等值估算服务部门的从价税等值估算（Constructed Ad Valorem Tariff Equivalent “Guesstimates”）（）（%）* 注：* ISIC 5: Construction; ISIC 6: Wholesale and retail distributi
18、on; ISIC 7: Transport, storage and communications; ISIC 8: Business and financial services; ISIC 9: Social and personal services. 资料来源: Hoekman (1995, pp. 355-6)。 12澳大利澳大利亚加拿大加拿大中国中国中国香港中国香港印度尼印度尼西西亚日本日本韩国国马来西来西亚墨西哥墨西哥新西新西兰巴布巴布亚新几内新几内亚菲律菲律宾新加新加坡坡泰国泰国美国美国商务商务服务服务0.1830.2250.360.0150.560.060.5650.3160
19、.2890.0860.30.4790.2610.7750.005通讯通讯服务服务0.4430.5140.8190.350.6440.350.6850.4160.7390.4340.4750.7580.5180.8380.345建筑建筑服务服务0.1750.20.400.5250.050.750.7750.450.0750.30.4750.250.7750分销分销服务服务0.1750.20.2750.050.5250.050.6250.0750.3250.0750.30.4750.250.7750教育教育服务服务0.1750.20.52500.5250.20.550.0750.450.0750.
20、30.4750.250.7750环境环境服务服务0.1750.20.27500.5250.1170.70.0750.0750.0750.30.4750.250.7750金融金融服务服务0.450.3750.450.2330.550.3580.8750.6080.5540.20.30.9540.3780.8750.2健康健康服务服务0.1750.20.27500.5250.050.550.3170.4080.0750.30.4750.250.7750旅游旅游服务服务0.1750.20.28300.5250.050.6170.5420.2750.0750.30.8080.3170.7750娱乐娱乐
21、服务服务0.1750.20.27500.5250.050.550.1750.0750.0750.30.4750.250.7750运输运输服务服务0.2040.2350.4550.0930.5250.1140.5730.1220.2830.1310.30.9750.250.780.025表表9-4 APEC经济体在服务领域的经济体在服务领域的FDI限制指数限制指数 13“贸贸易易限限制制指指数数”：衡衡量量在在服服务务贸贸易易方方面面对对外外国国和和本本国国服服务务提提供供者者进进行行限限制制的的数数量量和和严严厉厉程程度度。外外国国及及本本国国指指数数包包括括对对创创业业权权和和持续运营权的限
22、制。指数取值一般为持续运营权的限制。指数取值一般为01。数值越高，限制越严。数值越高，限制越严。外外国国指指数数：衡衡量量所所有有针针对对外外国国服服务务提提供供者者的的歧歧视视性性和和非非歧歧视视性性限限制制。外外国国指指数数包包含本国指数。含本国指数。本本国国指指数数：衡衡量量所所有有针针对对本本国国服服务务提提供供者者的的限限制制，仅包含非歧视性限制。仅包含非歧视性限制。歧歧视视：衡衡量量仅仅仅仅针针对对外外国服务提供者的限制。国服务提供者的限制。图图9-1某经济体服务领域某经济体服务领域“贸易限制指数贸易限制指数”的水平及构成的水平及构成 142、基于价格的衡量法（、基于价格的衡量法（
23、price-based measures） Francois-Hoekman方法，该方法的基本思路是基于对微观企业总经营毛利方法，该方法的基本思路是基于对微观企业总经营毛利的分析，有关数据取自于上市公司的财务报表。的分析，有关数据取自于上市公司的财务报表。 其次是澳大利亚研究者们提出的经济计量方法。其次是澳大利亚研究者们提出的经济计量方法。 15制造制造业业(Mfg.)所有服务所有服务(All Services)娱乐娱乐(Rec.)商务商务服务服务(Business Services)建筑建筑(Const.)咨询咨询(Consult.)金融金融(Finance)健康健康(Health)旅馆旅馆
24、(Hotel)零售零售(Retail)批发批发(Wholesale)交通运输交通运输公用设公用设施施(Trans./Utilities)澳大澳大利亚利亚15.516.618.013.815.37.041.0-27.37.99.1-加拿加拿大大22.632.960.051.714.419.245.02.367.812.016.036.5智利智利40.844.0-68.7-55.0-21.327.946.8中国中国28.149.5-45.967.134.0-77.524.425.546.9欧盟欧盟23.831.643.032.119.322.152.022.323.723.619.932.6中国中
25、国香港香港12.818.1-6.512.911.525.0-31.310.16.931.0印度印度尼西尼西亚亚34.341.3-81.122.925.354.0-68.226.424.845.3日本日本26.428.728.031.614.228.641.040.127.232.915.620.6韩国韩国25.725.8-41.215.3-26.714.931.2马来马来西亚西亚6.021.613.0-18.314.728.024.338.711.210.830.7墨西墨西哥哥39.337.220.0-25.737.333.0-49.628.425.051.0新西新西兰兰16.626.8-13
26、.8-58.0-26.96.619.735.6菲律菲律宾宾28.642.320.0-40.2-54.0-55.843.940.342.3新加新加坡坡11.122.047.08.610.67.746.029.228.25.47.928.0中国中国台湾台湾25.141.380.036.321.611.165.0-74.521.523.238.9泰国泰国27.352.685.035.838.1-8.860.040.655.544.225.656.7美国美国21.142.347.056.220.2-56.037.048.534.627.043.4表表9-6不同经济体、不同行业的平均总营业毛利不同经济体
27、、不同行业的平均总营业毛利（Average Gross Operating Margins）比较（）比较（%）：）：1994-1996年年 16协议协议/路线数量路线数量双边限制指数（双边限制指数（BRI）*价格影响价格影响*商务舱商务舱经济舱经济舱折扣舱折扣舱亚太亚太经济经济体体澳大利亚澳大利亚240.62146.054.814.6印度印度200.77164.481.321.8印度尼西亚印度尼西亚160.73139.753.020.4日本日本290.73121.141.418.1韩国韩国180.72181.589.920.4马来西亚马来西亚220.71199.195.618.4新西兰新西兰1
28、50.3982.166.811.7菲律宾菲律宾200.79207.570.120.9新加坡新加坡300.70141.557.516.8泰国泰国250.68124.571.316.2美洲美洲经济经济体体阿根廷阿根廷120.74161.762.017.5巴西巴西190.70195.563.915.5加拿大加拿大290.60114.556.911.4智利智利170.61125.249.512.9墨西哥墨西哥190.82224.792.218.4乌拉圭乌拉圭320.5296.938.512.3美国美国320.4052.933.28.9欧洲欧洲经济经济体体奥地利奥地利280.3247.220.66.1比
29、利时比利时310.3663.322.06.9丹麦丹麦300.3453.121.17.0芬兰芬兰220.2333.611.53.8法国法国320.3557.020.88.3德国德国320.3756.520.38.1希腊希腊260.3172.124.97.2爱尔兰爱尔兰230.2132.220.14.5意大利意大利250.2949.918.56.4卢森堡卢森堡230.2436.915.04.2荷兰荷兰310.39104.020.010.0挪威挪威280.3262.116.44.4葡萄牙葡萄牙210.1445.520.36.1西班牙西班牙310.3668.025.48.9瑞典瑞典290.3245.5
30、20.36.1瑞士瑞士320.75102.542.613.8土耳其土耳其200.5698.832.210.7英国英国320.3046.321.57.6173、基于数量的衡量法（、基于数量的衡量法（quantity-based measures） 首先是首先是Francois and Hoekman（1999）的研究。）的研究。 其次是其次是Warren（2001）的研究。）的研究。Warren（2001）的方法与）的方法与Francois and Hoekman（1999）有两点不同：一是）有两点不同：一是Warren估算的数量效应是基于消费数量而不是贸易数量。比较理想的是应该基于贸易估算的数
31、量效应是基于消费数量而不是贸易数量。比较理想的是应该基于贸易数量，但缺乏双边贸易数据；二是数量，但缺乏双边贸易数据；二是Warren没有采用残差或虚拟变量来衡量壁垒的大小，没有采用残差或虚拟变量来衡量壁垒的大小，相反却使用贸易限制指数，以分离这些壁垒与其它因素（如人均收入、人口密度等）相反却使用贸易限制指数，以分离这些壁垒与其它因素（如人均收入、人口密度等）所产生的影响。所产生的影响。 18货物贸易平均关税货物贸易平均关税商务商务/金融服务金融服务(Business/ Financial)建筑建筑(Construction)北美洲北美洲6.08.29.8西欧西欧6.08.518.3澳大利亚和新
32、西兰澳大利亚和新西兰5.06.924.4日本日本6.019.729.7中国中国18.018.840.9中国台湾中国台湾-2.65.3其他新兴工业化经济体（其他新兴工业化经济体（NICs）-2.110.3印度尼西亚印度尼西亚13.06.89.6其他东南亚经济体其他东南亚经济体10.05.017.7印度印度30.013.161.6其他南亚经济体其他南亚经济体25.020.446.3巴西巴西15.035.757.2其他拉丁美洲经济体其他拉丁美洲经济体12.04.726.0土耳其土耳其13.020.446.3中东和北非中东和北非20.04.09.5中东欧经济体（中东欧经济体（CEECs）和俄罗斯）和俄
33、罗斯10.018.451.9南非南非6.015.742.1其他南撒哈拉沙漠非洲经济体其他南撒哈拉沙漠非洲经济体-0.311.1世界其他地方世界其他地方-20.446.3表表9-8基于重力模型估算的服务贸易关税等值（基于重力模型估算的服务贸易关税等值（%） Francois and Hoekman（1999） 19固定电话服务的市场准入固定电话服务的市场准入限制限制固定电话服务的国民待遇固定电话服务的国民待遇限制限制移动电话服务的市场准入限制移动电话服务的市场准入限制美国美国0.00.00.0英国英国0.00.00.0法国法国0.95.11.8德国德国0.90.01.6意大利意大利3.40.04
34、.4日本日本0.70.01.1荷兰荷兰0.60.01.1西班牙西班牙6.10.07.5比利时比利时0.63.01.2卢森堡卢森堡0.80.02.2中国香港中国香港-奥地利奥地利3.50.02.2加拿大加拿大0.33.52.8瑞士瑞士3.30.05.1韩国韩国5.57.09.4中国中国110.0267.0115.0土耳其土耳其29.018.963.0新加坡新加坡4.82.82.9瑞典瑞典2.40.02.2澳大利亚澳大利亚0.80.01.8表表9-9电信投资限制的数量效应（电信投资限制的数量效应（%） 20本国本国外国外国澳大利亚澳大利亚0.310.31奥地利奥地利0.850.85比利时比利时0.
35、651.31巴西巴西3.815.68加拿大加拿大1.073.37智利智利1.681.68香港香港1.261.26哥伦比亚哥伦比亚10.5524.27丹麦丹麦0.200.20芬兰芬兰0.000.00法国法国0.341.43德国德国0.320.32爱尔兰爱尔兰1.462.67意大利意大利1.001.00日本日本0.260.26韩国韩国4.308.43墨西哥墨西哥6.2414.43荷兰荷兰0.200.20新西兰新西兰0.270.27新加坡新加坡2.102.72西班牙西班牙2.033.93瑞典瑞典0.650.65瑞士瑞士1.231.23土耳其土耳其19.5933.53英国英国0.000.00美国美国0.200.20表表9-10主要经济体电信服务领域中的关税等值壁垒（主要经济体电信服务领域中的关税等值壁垒（%） 21
