申请获得专利权的程序及手续

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1、1 1申请获得专利权的申请获得专利权的程序及手续程序及手续初审及流程管理部肖云鹏中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部2 2 2 2基基 本本 要要 求求n大纲第四章部分内容大纲第四章部分内容n n熟悉专利申请程序中的基本概念；熟悉专利申请程序中的基本概念；熟悉专利申请程序中的基本概念；熟悉专利申请程序中的基本概念；n n熟悉专利的申请及审查程序；熟悉专利的申请及审查程序；熟悉专利的申请及审查程序；熟悉专利的申请及审查程序；n n掌握关于专利申请和审查程序的规定和原则；掌握关于专利申请和审查程序的规定和原则；掌握关于专利申请和审查程序的规定和原

2、则；掌握关于专利申请和审查程序的规定和原则；n n熟悉与专利申请有关的手续及其文件。熟悉与专利申请有关的手续及其文件。熟悉与专利申请有关的手续及其文件。熟悉与专利申请有关的手续及其文件。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部3 3 3 3发明专利申请的审批流程发明专利申请的审批流程发明专利申请的审批流程发明专利申请的审批流程保密审查保密审查公布公布实质审查实质审查授权及公告授权及公告初步审查初步审查受理受理复审复审行政诉讼行政诉讼行政复议行政复议无效宣告无效宣告分类分类申请申请中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产

3、权局初审及流程管理部4 4 4 4实用新型专利申请审批流程实用新型专利申请审批流程申请申请分类分类授权及公告授权及公告初步审查初步审查受理受理复审复审行政诉讼行政诉讼行政复议行政复议无效宣告无效宣告保密审查保密审查中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部5 5 5 5外观设计专利申请审批流程外观设计专利申请审批流程申请申请分类分类授权及公告授权及公告初步审查初步审查受理受理复审复审行政诉讼行政诉讼行政复议行政复议无效宣告无效宣告中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部6 6 6 6目目 录录第一节第

4、一节第一节第一节 基本概念基本概念基本概念基本概念第二节第二节第二节第二节 专利的申请专利的申请专利的申请专利的申请第三节第三节第三节第三节 专利申请的受理程序专利申请的受理程序专利申请的受理程序专利申请的受理程序第四节第四节第四节第四节 保密专利申请保密专利申请保密专利申请保密专利申请第五节第五节第五节第五节 专利申请的初步审查专利申请的初步审查专利申请的初步审查专利申请的初步审查第六节第六节第六节第六节 发明专利申请的公布程序发明专利申请的公布程序发明专利申请的公布程序发明专利申请的公布程序第七节第七节第七节第七节 发明专利申请的实质审查程序概述发明专利申请的实质审查程序概述发明专利申请的

5、实质审查程序概述发明专利申请的实质审查程序概述中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部7 7 7 7第一节第一节 基本概念基本概念一、申请日一、申请日二、优先权二、优先权三、申请号三、申请号四、期限四、期限五、费用五、费用中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部8 8 8 8一、申请日一、申请日（一）申请日的确定（一）申请日的确定（二）申请日的作用（二）申请日的作用中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部9 9 9 9n纸件申请（纸件申请（纸件申请（纸

6、件申请（A28A28A28A28、R4.1R4.1R4.1R4.1）n n1 1 1 1、面交：面交：面交：面交：收到日收到日收到日收到日为申请日。为申请日。为申请日。为申请日。n n2 2 2 2、邮局邮寄递交、邮局邮寄递交、邮局邮寄递交、邮局邮寄递交( ( ( (包括包括包括包括EMSEMSEMSEMS）：）：）：）：n n邮戳清晰：邮戳清晰：邮戳清晰：邮戳清晰：寄出的邮戳日寄出的邮戳日寄出的邮戳日寄出的邮戳日为申请日为申请日为申请日为申请日n n邮戳不清晰：邮戳不清晰：邮戳不清晰：邮戳不清晰：收到日为申请日；收到日为申请日；收到日为申请日；收到日为申请日；提供证明提供证明提供证明提供证明

7、: : : :更更更更正申请日。正申请日。正申请日。正申请日。n n3 3 3 3、速递公司递交、速递公司递交、速递公司递交、速递公司递交n n受理处或代办处收到日为申请日受理处或代办处收到日为申请日受理处或代办处收到日为申请日受理处或代办处收到日为申请日n电子申请电子申请电子申请电子申请（局（局（局（局57575757号令第号令第号令第号令第9 9 9 9条）条）条）条）n n采用电子文件形式向国家知识产权局提交的各种采用电子文件形式向国家知识产权局提交的各种采用电子文件形式向国家知识产权局提交的各种采用电子文件形式向国家知识产权局提交的各种文件，以国家知识产权局专利电子申请系统文件，以国家

8、知识产权局专利电子申请系统文件，以国家知识产权局专利电子申请系统文件，以国家知识产权局专利电子申请系统收到收到收到收到电子文件之日电子文件之日电子文件之日电子文件之日为递交日。为递交日。为递交日。为递交日。（一）申请日的确定（一）申请日的确定收到日：专利局受理处和各专收到日：专利局受理处和各专利代办处收到专利申请文件的利代办处收到专利申请文件的日期日期。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部10101010n国际申请国际申请国际申请国际申请 ( (R102R102) )n n一般以受理局确定的国际申请日为该申请在中国一般以受理局确定的国际申请日

9、为该申请在中国一般以受理局确定的国际申请日为该申请在中国一般以受理局确定的国际申请日为该申请在中国的实际申请日。的实际申请日。的实际申请日。的实际申请日。n n有援引加入的重新确定相对中国的申请日有援引加入的重新确定相对中国的申请日有援引加入的重新确定相对中国的申请日有援引加入的重新确定相对中国的申请日n分案申请分案申请分案申请分案申请 ( (R43R43) )n n依据细则第依据细则第依据细则第依据细则第42424242条规定提出的分案申请，可以保留条规定提出的分案申请，可以保留条规定提出的分案申请，可以保留条规定提出的分案申请，可以保留原申请的申请日原申请的申请日原申请的申请日原申请的申请

10、日n补交附图补交附图补交附图补交附图（R40R40R40R40）n n说明书中有附图说明，但缺少相应的附图，其后说明书中有附图说明，但缺少相应的附图，其后说明书中有附图说明，但缺少相应的附图，其后说明书中有附图说明，但缺少相应的附图，其后补交附图的，重新提交附图之日为申请日。补交附图的，重新提交附图之日为申请日。补交附图的，重新提交附图之日为申请日。补交附图的，重新提交附图之日为申请日。特殊情况申请日的确定特殊情况申请日的确定中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部11111111n更正申请日更正申请日（R4.1R4.1R4.1R4.1）n n受

11、理通知书上记载的申请日与邮寄该申请文件受理通知书上记载的申请日与邮寄该申请文件受理通知书上记载的申请日与邮寄该申请文件受理通知书上记载的申请日与邮寄该申请文件日期不一致日期不一致日期不一致日期不一致n n递交专利申请之日起递交专利申请之日起递交专利申请之日起递交专利申请之日起2 2 2 2个月内或收到受理通知个月内或收到受理通知个月内或收到受理通知个月内或收到受理通知书书书书1 1 1 1个月内提出个月内提出个月内提出个月内提出n n提交更正请求，并附具邮局出具寄出日期的有提交更正请求，并附具邮局出具寄出日期的有提交更正请求，并附具邮局出具寄出日期的有提交更正请求，并附具邮局出具寄出日期的有效

12、证明效证明效证明效证明n n寄出日为申请日寄出日为申请日寄出日为申请日寄出日为申请日申请日的更正申请日的更正中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部12121212（二）申请日的作用（二）申请日的作用n程序中：程序中：n n申请日申请日申请日申请日( ( ( (有优先权，指优先权日）是判断专利有优先权，指优先权日）是判断专利有优先权，指优先权日）是判断专利有优先权，指优先权日）是判断专利申请先后申请先后申请先后申请先后的客观标准的客观标准的客观标准的客观标准（A9A9A9A9）n n申请日是许多法定期限的申请日是许多法定期限的申请日是许多法定期限

13、的申请日是许多法定期限的起始日起始日起始日起始日。（A34A34A34A34、A35A35A35A35、A42A42A42A42、R95R95R95R95等等）等等）等等）等等）n实体上：实体上：n n申请日申请日申请日申请日( ( ( (有优先权，指优先权日）是判断专利有优先权，指优先权日）是判断专利有优先权，指优先权日）是判断专利有优先权，指优先权日）是判断专利申请是否具有申请是否具有申请是否具有申请是否具有新颖性和创造性新颖性和创造性新颖性和创造性新颖性和创造性的时间的时间的时间的时间界限界限界限界限。（A22A22A22A22）中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国

14、国家知识产权局初审及流程管理部13131313（2012-3)2012-3)2012-3)2012-3)赵某向国家知识产权局邮寄了一件发明专利赵某向国家知识产权局邮寄了一件发明专利赵某向国家知识产权局邮寄了一件发明专利赵某向国家知识产权局邮寄了一件发明专利申请，寄出的邮戳日为申请，寄出的邮戳日为申请，寄出的邮戳日为申请，寄出的邮戳日为2007200720072007年年年年3 3 3 3月月月月6 6 6 6日。说明书中写有对日。说明书中写有对日。说明书中写有对日。说明书中写有对两幅附图的说明，但附图中仅包含附图两幅附图的说明，但附图中仅包含附图两幅附图的说明，但附图中仅包含附图两幅附图的说明

15、，但附图中仅包含附图1 1 1 1。国家知识产。国家知识产。国家知识产。国家知识产权局于权局于权局于权局于2007200720072007年年年年3 3 3 3月月月月12121212日收到上述文件。日收到上述文件。日收到上述文件。日收到上述文件。2007200720072007年年年年4 4 4 4月月月月2 2 2 2日，日，日，日，赵某到国家知识产权局补交了附图赵某到国家知识产权局补交了附图赵某到国家知识产权局补交了附图赵某到国家知识产权局补交了附图2 2 2 2。2007200720072007年年年年4 4 4 4月月月月25252525日，日，日，日，赵某到国家知识产权局补交了摘要

16、。该申请的申请日为赵某到国家知识产权局补交了摘要。该申请的申请日为赵某到国家知识产权局补交了摘要。该申请的申请日为赵某到国家知识产权局补交了摘要。该申请的申请日为哪天？哪天？哪天？哪天？ A A A A、2007200720072007年年年年3 3 3 3月月月月6 6 6 6日日日日B B B B、2007200720072007年年年年3 3 3 3月月月月12121212日日日日 C C C C、2007200720072007年年年年4 4 4 4月月月月2 2 2 2日日日日 D D D D、2007200720072007年年年年4 4 4 4月月月月25252525日日日日答案

17、：答案：答案：答案：C C C C示例示例中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部14141414二、优先权二、优先权二、优先权二、优先权（一）优先权的概念（一）优先权的概念（二）优先权的种类及期限（二）优先权的种类及期限（三）多项优先权（三）多项优先权（四）优先权的效力（四）优先权的效力中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部15151515（一）优先权的概念（一）优先权的概念n巴黎公约巴黎公约4 4n优先权：申请人在一个缔约国第一次提出优先权：申请人在一个缔约国第一次提出申请后，可以在一定期限内

18、就同一主题向申请后，可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，其在后申请在其他缔约国申请保护，其在后申请在某些某些方面方面被视为是在第一次申请的申请日提出被视为是在第一次申请的申请日提出的。的。n优先权日：享有优先权的专利申请，其在优先权日：享有优先权的专利申请，其在在先申请的申请日为优先权日在先申请的申请日为优先权日中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部16161616外国优先权（外国优先权（A29.1A29.1） 申请人自申请人自申请人自申请人自发明或者实用新型发明或者实用新型发明或者实用新型发明或者实用新型在在在在外国外国外国外国第

19、一次第一次第一次第一次提出专利申请之日起提出专利申请之日起提出专利申请之日起提出专利申请之日起十二个月十二个月十二个月十二个月内内内内，或者自，或者自，或者自，或者自外观外观外观外观设计设计设计设计在外国第一次提出专利申请之日起在外国第一次提出专利申请之日起在外国第一次提出专利申请之日起在外国第一次提出专利申请之日起六个月六个月六个月六个月内，又在中国就内，又在中国就内，又在中国就内，又在中国就相同主题相同主题相同主题相同主题提出专利申请的，依提出专利申请的，依提出专利申请的，依提出专利申请的，依照照照照该外国该外国该外国该外国同中国签订的同中国签订的同中国签订的同中国签订的协议协议协议协议或

20、者共同参加的或者共同参加的或者共同参加的或者共同参加的国国国国际条约际条约际条约际条约，或者依照，或者依照，或者依照，或者依照相互承认优先权相互承认优先权相互承认优先权相互承认优先权的原则，可的原则，可的原则，可的原则，可以享有优先权。以享有优先权。以享有优先权。以享有优先权。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部17171717本国优先权（本国优先权（A29.2A29.2） 申请人自申请人自申请人自申请人自发明或者实用新型发明或者实用新型发明或者实用新型发明或者实用新型在在在在中国第一次中国第一次中国第一次中国第一次提出专利申请之日起提出专利

21、申请之日起提出专利申请之日起提出专利申请之日起十二个月十二个月十二个月十二个月内，又向国务院内，又向国务院内，又向国务院内，又向国务院专利行政部门就专利行政部门就专利行政部门就专利行政部门就相同主题相同主题相同主题相同主题提出专利申请的，可提出专利申请的，可提出专利申请的，可提出专利申请的，可以享有优先权。以享有优先权。以享有优先权。以享有优先权。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部18181818二、优先权的种类及期限二、优先权的种类及期限n优先权的种类优先权的种类优先权的种类优先权的种类n n外国优先权外国优先权外国优先权外国优先权 (A

22、29.1)(A29.1)(A29.1)(A29.1)n n本国优先权本国优先权本国优先权本国优先权 (A29.2)(A29.2)(A29.2)(A29.2)n n香港优先权（局令香港优先权（局令香港优先权（局令香港优先权（局令10101010号）号）号）号）n n台湾优先权（局令台湾优先权（局令台湾优先权（局令台湾优先权（局令58585858号）号）号）号）n优先权的期限优先权的期限优先权的期限优先权的期限n n发发发发 明：明：明：明：12121212个月个月个月个月n n实用新型：实用新型：实用新型：实用新型：12121212个月个月个月个月n n外观设计：外观设计：外观设计：外观设计：

23、6 6 6 6个月个月个月个月中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部19191919（三）多项优先权（三）多项优先权在先申请在先申请1 在先申请在先申请2在先申请在先申请3 权利要求权利要求1权利要求权利要求2权利要求权利要求3在先申请在先申请在后申请在后申请中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部20202020（三）多项优先权（三）多项优先权n在后申请的各项权利要求符合单一性在后申请的各项权利要求符合单一性的规定；的规定；n各份在先申请均为针对相应内容的首各份在先申请均为针对相应内容的首次申请

24、；次申请；n各份在先申请的申请日均在优先权期各份在先申请的申请日均在优先权期限内。限内。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部21212121（四）优先权的效力（四）优先权的效力1.1.1.1.以以以以优优优优先先先先权权权权日日日日作作作作为为为为判判判判断断断断专专专专利利利利申申申申请请请请的的的的新新新新颖颖颖颖性性性性和和和和创创创创造造造造性性性性的的的的时时时时间间间间标标标标准准准准，使使使使他他他他人人人人在在在在优优优优先先先先权权权权期期期期限限限限内内内内就就就就相相相相同同同同主主主主题题题题提出的专利申请不具备专利性

25、。提出的专利申请不具备专利性。提出的专利申请不具备专利性。提出的专利申请不具备专利性。2.2.2.2.在在在在优优优优先先先先权权权权日日日日后后后后，与与与与第第第第一一一一次次次次申申申申请请请请主主主主题题题题相相相相同同同同的的的的发发发发明明明明、实实实实用用用用新新新新型型型型或或或或外外外外观观观观设设设设计计计计的的的的公公公公开开开开发发发发表表表表或或或或公公公公开开开开使使使使用用用用，不不不不论论论论是是是是申申申申请请请请人人人人自自自自己己己己所所所所为为为为还还还还是是是是第第第第三三三三人人人人所所所所为为为为，都都都都不不不不损损损损害害害害后后后后来来来来提

26、提提提出出出出并并并并享享享享有有有有优优优优先先先先权权权权的的的的专专专专利利利利申申申申请请请请的的的的新新新新颖颖颖颖性性性性和和和和创创创创造性，并且也不会给第三人带来任何权利。造性，并且也不会给第三人带来任何权利。造性，并且也不会给第三人带来任何权利。造性，并且也不会给第三人带来任何权利。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部22222222（四）优先权的效力（四）优先权的效力3.3.3.3.申申申申请请请请人人人人可可可可以以以以利利利利用用用用优优优优先先先先权权权权在在在在符符符符合合合合单单单单一一一一性性性性的的的的条条条

27、条件件件件下下下下将将将将若干在先申请若干在先申请若干在先申请若干在先申请合并合并合并合并到一份在后申请中提出。到一份在后申请中提出。到一份在后申请中提出。到一份在后申请中提出。4.4.4.4.通过要求部分优先权，通过要求部分优先权，通过要求部分优先权，通过要求部分优先权，补充补充补充补充新的技术方案。新的技术方案。新的技术方案。新的技术方案。5.5.5.5.申申申申请请请请人人人人可可可可以以以以在在在在优优优优先先先先权权权权期期期期限限限限内内内内，实实实实现现现现发发发发明明明明专专专专利利利利申申申申请请请请与实用新型专利申请的互相与实用新型专利申请的互相与实用新型专利申请的互相与实

28、用新型专利申请的互相转换转换转换转换。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部23232323三、申请号三、申请号 专利申请号是指国家知识产权局专利专利申请号是指国家知识产权局专利局局受理受理一件专利申请时给予该专利申请的一件专利申请时给予该专利申请的一个一个标识号码。标识号码。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部24242424申请号的组成和含义申请号的组成和含义新申请号标准（新申请号标准（新申请号标准（新申请号标准（见见见见32323232号局令、号局令、号局令、号局令、92929292号公

29、告）号公告）号公告）号公告）申请号：申请号：申请号：申请号： 201420141 10100836.90100836.9 2014 2014 2014 2014申请年号申请年号申请年号申请年号 1 1 1 1申请种类申请种类申请种类申请种类（1 1 1 1发明；发明；发明；发明；2 2 2 2新型；新型；新型；新型；3 3 3 3外观；外观；外观；外观；8PCT8PCT8PCT8PCT发明；发明；发明；发明；9PCT9PCT9PCT9PCT新型）新型）新型）新型）0100836010083601008360100836申请流水号申请流水号申请流水号申请流水号 9 9 9 9校验位（由一位数字（

30、校验位（由一位数字（校验位（由一位数字（校验位（由一位数字（0-90-90-90-9）或大写）或大写）或大写）或大写X X X X构成，由申请号中的数字按特定公式计算得出）构成，由申请号中的数字按特定公式计算得出）构成，由申请号中的数字按特定公式计算得出）构成，由申请号中的数字按特定公式计算得出）注：注：注：注：申请号与申请号与申请号与申请号与校验位校验位校验位校验位联合使用联合使用联合使用联合使用中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部25252525申请号的作用申请号的作用n专利申请号是一个重要的著录项目专利申请号是一个重要的著录项目n n申

31、请号和申请日一起构成专利申请被正式申请号和申请日一起构成专利申请被正式申请号和申请日一起构成专利申请被正式申请号和申请日一起构成专利申请被正式受受受受理的标志理的标志理的标志理的标志。 n n申请号是申请号是申请号是申请号是认定专利申请认定专利申请认定专利申请认定专利申请的主要依据的主要依据的主要依据的主要依据n n申请号是专利局在审批程序中对专利申请进申请号是专利局在审批程序中对专利申请进申请号是专利局在审批程序中对专利申请进申请号是专利局在审批程序中对专利申请进行行行行管理管理管理管理的重要手段。的重要手段。的重要手段。的重要手段。 中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和

32、国国家知识产权局初审及流程管理部26262626短号简介短号简介n相对于目前使用的相对于目前使用的1212位申请号，由位申请号，由8 8位字位字符构成的申请号称之为短号；符构成的申请号称之为短号；n短号在短号在专利申请号标准专利申请号标准 （20032003年年1010月月1 1日）实施之前的专利申请上使用；日）实施之前的专利申请上使用；n例如：例如： 02121958X 200210021958X02121958X 200210021958X 022A23451 2002201023451 022A23451 2002201023451中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和

33、国国家知识产权局初审及流程管理部27272727下列哪个是发明专利申请的申请号？下列哪个是发明专利申请的申请号？A A、201120276239.3201120276239.3B B、201210233747.2201210233747.2C C、201330498971.X201330498971.X D D、201290000806.5201290000806.5 答案：答案：B B2014(2)2014(2)中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部28282828第二节第二节 专利的申请专利的申请一、提出专利申请应提交的文件一、提出专利申请

34、应提交的文件 （申请文件、其他文件）（申请文件、其他文件）（申请文件、其他文件）（申请文件、其他文件）二、提交文件的形式二、提交文件的形式 （书面形式、电子文件形式）（书面形式、电子文件形式）（书面形式、电子文件形式）（书面形式、电子文件形式）三、提交文件的格式要求三、提交文件的格式要求 （标标标标准准准准表表表表格格格格、适适适适用用用用文文文文字字字字、书书书书写写写写规规规规则则则则、制制制制图图图图规规规规则则则则、证明文件的形式要求、签字或者盖章证明文件的形式要求、签字或者盖章证明文件的形式要求、签字或者盖章证明文件的形式要求、签字或者盖章 ）中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管

35、理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部29292929一、提出专利申请应提交的文件一、提出专利申请应提交的文件n n申请文件申请文件n n专利法专利法2626条或条或2727条规定的文件条规定的文件n n其它文件其它文件n n提出申请时或提出申请后，申请人提出申请时或提出申请后，申请人（或专利权人）、其他相关当事人办（或专利权人）、其他相关当事人办理与该专利申请有关的手续时，提交理与该专利申请有关的手续时，提交的申请文件以外的文件的申请文件以外的文件中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部30303030申请文件申请文件发明：发明：发明

36、：发明： 发明专利请求书发明专利请求书发明专利请求书发明专利请求书 说明书说明书说明书说明书 权利要求书权利要求书权利要求书权利要求书 说明书附图说明书附图说明书附图说明书附图( ( ( (必要时必要时必要时必要时) ) ) ) 摘要（摘要附图）摘要（摘要附图）摘要（摘要附图）摘要（摘要附图）(6)(6)(6)(6)依赖遗传资源的，遗传资依赖遗传资源的，遗传资依赖遗传资源的，遗传资依赖遗传资源的，遗传资源来源披露表源来源披露表源来源披露表源来源披露表实用新型实用新型实用新型实用新型: : : : 实用新型专利请求书实用新型专利请求书实用新型专利请求书实用新型专利请求书 说明书说明书说明书说明书

37、 权利要求书权利要求书权利要求书权利要求书 说明书附图说明书附图说明书附图说明书附图 摘要及摘要附图摘要及摘要附图摘要及摘要附图摘要及摘要附图中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部31313131 申请文件申请文件 外观设计：外观设计： （A27A27A27A27）（1 1）外观设计专利请求书外观设计专利请求书（2 2）外观设计的图片或照片）外观设计的图片或照片（3 3）简要说明）简要说明中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部32323232其他文件其他文件提交申请的同时或之后提交提交申请的同时

38、或之后提交提交申请的同时或之后提交提交申请的同时或之后提交种类：种类：种类：种类：1. 1. 1. 1. 专利代理委托书专利代理委托书专利代理委托书专利代理委托书2. 2. 2. 2. 费用减缓请求书、费用减缓证明费用减缓请求书、费用减缓证明费用减缓请求书、费用减缓证明费用减缓请求书、费用减缓证明3. 3. 3. 3. 优先权证明、优先权转让证明优先权证明、优先权转让证明优先权证明、优先权转让证明优先权证明、优先权转让证明4. 4. 4. 4. 实质审查请求书、提前公开声明实质审查请求书、提前公开声明实质审查请求书、提前公开声明实质审查请求书、提前公开声明5. 5. 5. 5. 涉及保密、生物

39、材料、不丧失新颖性的公开等涉及保密、生物材料、不丧失新颖性的公开等涉及保密、生物材料、不丧失新颖性的公开等涉及保密、生物材料、不丧失新颖性的公开等证明文件证明文件证明文件证明文件 中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部33333333二、提交文件的形式二、提交文件的形式（R2R2R2R2）n书面形式书面形式n提交纸件形式的文件；提交纸件形式的文件；提交纸件形式的文件；提交纸件形式的文件；n除另有规定外，在审批程序中均应当通过除另有规定外，在审批程序中均应当通过除另有规定外，在审批程序中均应当通过除另有规定外，在审批程序中均应当通过纸件纸件纸件纸

40、件文件形式文件形式文件形式文件形式提交相关文件。提交相关文件。提交相关文件。提交相关文件。n国务院专利行政部门规定的其他形式：国务院专利行政部门规定的其他形式：国务院专利行政部门规定的其他形式：国务院专利行政部门规定的其他形式：n n序列表的计算机可读形式副本序列表的计算机可读形式副本序列表的计算机可读形式副本序列表的计算机可读形式副本n n外观设计模型外观设计模型外观设计模型外观设计模型注意：以口头、电话、实物等非书面形式办理的各种手续，注意：以口头、电话、实物等非书面形式办理的各种手续，注意：以口头、电话、实物等非书面形式办理的各种手续，注意：以口头、电话、实物等非书面形式办理的各种手续，

41、或者以电报、电传、传真、电子邮件等通讯手段办理或者以电报、电传、传真、电子邮件等通讯手段办理或者以电报、电传、传真、电子邮件等通讯手段办理或者以电报、电传、传真、电子邮件等通讯手段办理各种手续的均各种手续的均各种手续的均各种手续的均视为未提出视为未提出视为未提出视为未提出，不产生法律效力。，不产生法律效力。，不产生法律效力。，不产生法律效力。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部34343434n电子文件形式电子文件形式n电子申请：以互联网络为传输媒介将专利申请电子申请：以互联网络为传输媒介将专利申请电子申请：以互联网络为传输媒介将专利申请电子

42、申请：以互联网络为传输媒介将专利申请文件以符合规定的电子文件形式向专利局提出文件以符合规定的电子文件形式向专利局提出文件以符合规定的电子文件形式向专利局提出文件以符合规定的电子文件形式向专利局提出的专利申请。的专利申请。的专利申请。的专利申请。n电电电电子子子子申申申申请请请请被被被被受受受受理理理理的的的的，审审审审批批批批程程程程序序序序中中中中应应应应通通通通过过过过电电电电子子子子专专专专利申请系统以利申请系统以利申请系统以利申请系统以电子文件形式电子文件形式电子文件形式电子文件形式提交相关文件。提交相关文件。提交相关文件。提交相关文件。n除除除除另另另另有有有有规规规规定定定定外外外

43、外，申申申申请请请请人人人人以以以以纸纸纸纸件件件件等等等等其其其其他他他他形形形形式式式式提提提提交交交交的相关文件的相关文件的相关文件的相关文件视为未提交视为未提交视为未提交视为未提交。关于原件的特殊规定可以提交原件的电子扫描件，国家知识产权局认为必要时，可以要求提交原件申请时的费减证明，应当提交扫描件，否则视为未提交中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部35353535 电子申请用户注册：电子申请用户注册：n n注册方式：注册方式：注册方式：注册方式：当面、邮寄或网上注册当面、邮寄或网上注册当面、邮寄或网上注册当面、邮寄或网上注册n n注

44、册手续：注册手续：注册手续：注册手续：n n电子申请用户注册请求书电子申请用户注册请求书电子申请用户注册请求书电子申请用户注册请求书n n签字或盖章的用户注册协议一式两份签字或盖章的用户注册协议一式两份签字或盖章的用户注册协议一式两份签字或盖章的用户注册协议一式两份n n用户注册证明文件（个人身份证明复印用户注册证明文件（个人身份证明复印用户注册证明文件（个人身份证明复印用户注册证明文件（个人身份证明复印件、单位企业营业执照复印件或组织机件、单位企业营业执照复印件或组织机件、单位企业营业执照复印件或组织机件、单位企业营业执照复印件或组织机构证复印件、代理机构注册证复印件，构证复印件、代理机构注

45、册证复印件，构证复印件、代理机构注册证复印件，构证复印件、代理机构注册证复印件，分别签字或加盖公章）分别签字或加盖公章）分别签字或加盖公章）分别签字或加盖公章）中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部36363636电子申请用户注册方式电子申请用户注册方式只能邮寄至国家局办理！只能邮寄至国家局办理！只能邮寄至国家局办理！只能邮寄至国家局办理！当面注册当面注册邮寄注册邮寄注册网上注册网上注册注注册册方方式式受理大厅注册受理大厅注册代办处注册代办处注册中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部373737

46、37电子申请用户注册电子申请用户注册n n注册手续注册手续n n电子申请用户注册请求书电子申请用户注册请求书n n用户注册协议（签字或盖章）一式两用户注册协议（签字或盖章）一式两份份n n证明文件证明文件n n个人个人n n单位单位n n专利代理机构专利代理机构n n注册请求的审批注册请求的审批中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部38383838 n电子申请的适用范围电子申请的适用范围：n发明、实用新型和外观设计发明、实用新型和外观设计发明、实用新型和外观设计发明、实用新型和外观设计n申请人请求按保密申请处理的除外申请人请求按保密申请处理的除

47、外申请人请求按保密申请处理的除外申请人请求按保密申请处理的除外n进入国家阶段的国际申请进入国家阶段的国际申请进入国家阶段的国际申请进入国家阶段的国际申请n复审和无效宣告请求复审和无效宣告请求复审和无效宣告请求复审和无效宣告请求中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部39393939 n纸件申请转换为电子申请纸件申请转换为电子申请n保密申请除外保密申请除外保密申请除外保密申请除外n申请人或代理机构应是注册用户申请人或代理机构应是注册用户申请人或代理机构应是注册用户申请人或代理机构应是注册用户n通过电子形式提出通过电子形式提出通过电子形式提出通过电子

48、形式提出n电子申请转换为纸件申请电子申请转换为纸件申请n特殊情形下特殊情形下特殊情形下特殊情形下n提出请求，需经专利局审批并办理相关手提出请求，需经专利局审批并办理相关手提出请求，需经专利局审批并办理相关手提出请求，需经专利局审批并办理相关手续续续续中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部40404040n格式要求格式要求格式要求格式要求n n格式、样式统一制定、修订并公布。格式、样式统一制定、修订并公布。格式、样式统一制定、修订并公布。格式、样式统一制定、修订并公布。n n纸张：白色，质量不低于纸张：白色，质量不低于纸张：白色，质量不低于纸张：

49、白色，质量不低于80808080克胶版纸克胶版纸克胶版纸克胶版纸n n规格：规格：规格：规格：A4A4A4A4纸纸纸纸n n页边：顶端和左侧页边：顶端和左侧页边：顶端和左侧页边：顶端和左侧:25mm:25mm:25mm:25mm；底部和右侧底部和右侧底部和右侧底部和右侧:15mm:15mm:15mm:15mmn适用文字适用文字适用文字适用文字( ( ( (R3R3R3R3) ) ) )n n中文（汉字）中文（汉字）中文（汉字）中文（汉字）n n科技术语使用规范词科技术语使用规范词科技术语使用规范词科技术语使用规范词n n外外外外国国国国人人人人名名名名、地地地地名名名名和和和和科科科科技技技技

50、术术术术语语语语没没没没有有有有统统统统一一一一中中中中文文文文译译译译文文文文的的的的，应当注明原文应当注明原文应当注明原文应当注明原文n n各各各各种种种种证证证证件件件件和和和和证证证证明明明明文文文文件件件件是是是是外外外外文文文文的的的的，应应应应当当当当同同同同时时时时附附附附具具具具中中中中文题录译文，必要时可以要求附送中文译文文题录译文，必要时可以要求附送中文译文文题录译文，必要时可以要求附送中文译文文题录译文，必要时可以要求附送中文译文三、提交文件的格式三、提交文件的格式中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部41414141n

51、书写规则：书写规则：书写规则：书写规则：(R121)(R121)(R121)(R121)n n打字或印刷；打字或印刷；打字或印刷；打字或印刷；n n字体为楷体、宋体或仿宋体；字体为楷体、宋体或仿宋体；字体为楷体、宋体或仿宋体；字体为楷体、宋体或仿宋体；n n字体颜色为黑色；字体颜色为黑色；字体颜色为黑色；字体颜色为黑色；n n各各各各种种种种文文文文件件件件单单单单面面面面、纵纵纵纵向向向向使使使使用用用用，从从从从左左左左至至至至右右右右书书书书写写写写，单单单单独独独独编编编编页。页。页。页。n制图规则：制图规则：制图规则：制图规则：(R121)(R121)(R121)(R121)n n用

52、制图工具、黑色墨水绘制用制图工具、黑色墨水绘制用制图工具、黑色墨水绘制用制图工具、黑色墨水绘制n n特殊情况下，可以是照片（金相结构、细胞组织）特殊情况下，可以是照片（金相结构、细胞组织）特殊情况下，可以是照片（金相结构、细胞组织）特殊情况下，可以是照片（金相结构、细胞组织）n n大小、布置应保证清晰大小、布置应保证清晰大小、布置应保证清晰大小、布置应保证清晰n n多图编号、标记编号多图编号、标记编号多图编号、标记编号多图编号、标记编号n n无注释性文字无注释性文字无注释性文字无注释性文字中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部42424242n

53、证明文件证明文件证明文件证明文件n n应由有关部门出具或当事人签署应由有关部门出具或当事人签署应由有关部门出具或当事人签署应由有关部门出具或当事人签署n n有关部门：工商部门、公安部门等。有关部门：工商部门、公安部门等。有关部门：工商部门、公安部门等。有关部门：工商部门、公安部门等。n n当事人签署：合同、声明等。当事人签署：合同、声明等。当事人签署：合同、声明等。当事人签署：合同、声明等。n n应当提供原件应当提供原件应当提供原件应当提供原件n n复印件应经公证或主管部门盖章确认复印件应经公证或主管部门盖章确认复印件应经公证或主管部门盖章确认复印件应经公证或主管部门盖章确认n标准表格标准表格

54、标准表格标准表格n n一般情形一般情形一般情形一般情形n n答复补正或审查意见时（恢复权利请求书答复补正或审查意见时（恢复权利请求书答复补正或审查意见时（恢复权利请求书答复补正或审查意见时（恢复权利请求书) ) ) )中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部43434343签字或盖章签字或盖章( ( ( (R119R119R119R119) ) ) ) n n向向向向专专专专利利利利局局局局提提提提交交交交的的的的专专专专利利利利申申申申请请请请文文文文件件件件或或或或者者者者其其其其他他他他文文文文件件件件，应当按照规定签字或者盖章。应当按照规

55、定签字或者盖章。应当按照规定签字或者盖章。应当按照规定签字或者盖章。n n未委托专利代理机构：未委托专利代理机构：未委托专利代理机构：未委托专利代理机构：n n申申申申请请请请人人人人、专专专专利利利利权权权权人人人人、其其其其他他他他利利利利害害害害关关关关系系系系人人人人或或或或者者者者其其其其代代代代表人签字或者盖章表人签字或者盖章表人签字或者盖章表人签字或者盖章n n办办办办理理理理直直直直接接接接涉涉涉涉及及及及共共共共有有有有权权权权利利利利的的的的手手手手续续续续，应应应应当当当当由由由由全全全全体体体体权权权权利人签字或者盖章利人签字或者盖章利人签字或者盖章利人签字或者盖章n

56、n提出、撤回、放弃、转让申请权或专利权提出、撤回、放弃、转让申请权或专利权提出、撤回、放弃、转让申请权或专利权提出、撤回、放弃、转让申请权或专利权n n转让、撤回优先权转让、撤回优先权转让、撤回优先权转让、撤回优先权n n委托、解除委托代理机构委托、解除委托代理机构委托、解除委托代理机构委托、解除委托代理机构中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部44444444签字或盖章签字或盖章( ( ( (R119R119R119R119) ) ) ) n n委托专利代理机构委托专利代理机构委托专利代理机构委托专利代理机构n n一般由代理机构签字或盖章一般

57、由代理机构签字或盖章一般由代理机构签字或盖章一般由代理机构签字或盖章n n特殊情形：费减请求、退款请求等特殊情形：费减请求、退款请求等特殊情形：费减请求、退款请求等特殊情形：费减请求、退款请求等n n电子签名电子签名电子签名电子签名n n电电电电子子子子签签签签名名名名与与与与纸纸纸纸件件件件文文文文件件件件的的的的签签签签字字字字或或或或盖盖盖盖章章章章具具具具有有有有相相相相同同同同的的的的法律效力法律效力法律效力法律效力中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部45454545第三节第三节 专利申请的受理专利申请的受理一、受理一、受理二、文件

58、的递交和送达二、文件的递交和送达中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部46464646一、受理一、受理n受理部门受理部门 n不受理情形不受理情形n受理条件受理条件n受理程序受理程序 n其他文件的接收和受理其他文件的接收和受理n受理程序中错误的更正受理程序中错误的更正n查询查询中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部47474747n专利局专利局受理处受理处负责受理专利申请及其他有关负责受理专利申请及其他有关文件。文件。n专利局设立的专利局设立的代办处代办处按规定按规定受理专利申请及受理专利申请及其

59、他有关文件。其他有关文件。n专利复审委员会专利复审委员会可受理复审和无效宣告请求可受理复审和无效宣告请求及其他有关文件。及其他有关文件。n专利申请涉及国防安全需要保密的，由专利申请涉及国防安全需要保密的，由国防国防专利机构专利机构受理受理（R7)R7)（一）受理部门（一）受理部门（A3A3A3A3）中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部48484848n注意：注意：n n未经过受理处登记的文件，未经过受理处登记的文件，不得进入不得进入审批程序审批程序。n n寄给专利局其他部门的个人或非受理寄给专利局其他部门的个人或非受理部门的申请文件和其他有关

60、文件部门的申请文件和其他有关文件不具不具法律效力法律效力。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部49494949（二）不受理情形（二）不受理情形（R39R39）1 1 1 1、缺下列文件之一的：、缺下列文件之一的：、缺下列文件之一的：、缺下列文件之一的：发明：请求书、说明书、权利要求书；发明：请求书、说明书、权利要求书；发明：请求书、说明书、权利要求书；发明：请求书、说明书、权利要求书；实用新型：请求书、说明书、权利要求书、说明书附实用新型：请求书、说明书、权利要求书、说明书附实用新型：请求书、说明书、权利要求书、说明书附实用新型：请求书、说明

61、书、权利要求书、说明书附图；图；图；图；外观设计：请求书、图片或照片、简要说明；外观设计：请求书、图片或照片、简要说明；外观设计：请求书、图片或照片、简要说明；外观设计：请求书、图片或照片、简要说明；2 2 2 2、未使用中文的；、未使用中文的；、未使用中文的；、未使用中文的；3 3 3 3、未写明申请人姓名或名称，或者缺少地址的；、未写明申请人姓名或名称，或者缺少地址的；、未写明申请人姓名或名称，或者缺少地址的；、未写明申请人姓名或名称，或者缺少地址的；4 4 4 4、不符合细则、不符合细则、不符合细则、不符合细则第第第第121121121121条第条第条第条第1 1 1 1款款款款规定的；

62、规定的；规定的；规定的；中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部505050505 5 5 5、申请类别不明确的；、申请类别不明确的；、申请类别不明确的；、申请类别不明确的；6 6 6 6、外国申请人因国籍或居所原因，明显不具有提、外国申请人因国籍或居所原因，明显不具有提、外国申请人因国籍或居所原因，明显不具有提、外国申请人因国籍或居所原因，明显不具有提出专利申请的资格的；出专利申请的资格的；出专利申请的资格的；出专利申请的资格的；7 7 7 7、在中国内地无经常居所或营业所的外国人、外、在中国内地无经常居所或营业所的外国人、外、在中国内地无经常

63、居所或营业所的外国人、外、在中国内地无经常居所或营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织作为第一署名申请人，未国企业或者外国其他组织作为第一署名申请人，未国企业或者外国其他组织作为第一署名申请人，未国企业或者外国其他组织作为第一署名申请人，未委托专利代理机构的；委托专利代理机构的；委托专利代理机构的；委托专利代理机构的；中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部515151518 8、在中国内地无经常营业所的港、澳、台、在中国内地无经常营业所的港、澳、台个人、企业或其他组织作为第一署名申请人，个人、企业或其他组织作为第一署名申请人，未委托专利代理机

64、构的；未委托专利代理机构的； 9 9、直接从外国或直接从港、澳、台地区向、直接从外国或直接从港、澳、台地区向专利局邮寄文件的；专利局邮寄文件的；1010、分案申请改变申请类别的。、分案申请改变申请类别的。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部52525252（三）受理条件（三）受理条件n除不受理情形之外均应受理。除不受理情形之外均应受理。n注意：注意：n分案申请分案申请未填写原申请号或原申请号未填写原申请号或原申请号填写有误的，按一般申请受理。填写有误的，按一般申请受理。n分案申请分案申请原申请的申请号填写正确，原申请的申请号填写正确，但未填写

65、原申请的申请日的，以原申请但未填写原申请的申请日的，以原申请对应的申请日为申请日。对应的申请日为申请日。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部53535353（四）受理程序（四）受理程序n n确定收到日；确定收到日；n n核实文件数量；核实文件数量；n n确定申请日确定申请日；n n给出申请号给出申请号；n n记录邮件挂号号码；记录邮件挂号号码；n n采集和核实数据；采集和核实数据；n n作出受理通知书、缴费通知书或费用作出受理通知书、缴费通知书或费用减缓审批通知书。减缓审批通知书。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家

66、知识产权局初审及流程管理部54545454中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部55555555中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部56565656（五）其他文件的接收和受理（五）其他文件的接收和受理n其他文件的接收部门：其他文件的接收部门：n受理处、复审委员会（代办处目前不接收中受理处、复审委员会（代办处目前不接收中受理处、复审委员会（代办处目前不接收中受理处、复审委员会（代办处目前不接收中间文件）间文件）间文件）间文件）n其他文件的受理（申请后提交文件）：其他文件的受理（申请后提交文件）：

67、n申请（专利）号申请（专利）号申请（专利）号申请（专利）号（唯一、正确）（唯一、正确）（唯一、正确）（唯一、正确）n文件的格式（使用中文、清晰、打字或者印文件的格式（使用中文、清晰、打字或者印文件的格式（使用中文、清晰、打字或者印文件的格式（使用中文、清晰、打字或者印刷）刷）刷）刷）中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部57575757（六）受理程序中错误的更正（六）受理程序中错误的更正n受理工作中出现的错误受理工作中出现的错误n n寄给申请人的：发出更正通知书，同时修改寄给申请人的：发出更正通知书，同时修改寄给申请人的：发出更正通知书，同时修

68、改寄给申请人的：发出更正通知书，同时修改有关数据。有关数据。有关数据。有关数据。n n对专利局内错投到各审查部门的文件应当及对专利局内错投到各审查部门的文件应当及对专利局内错投到各审查部门的文件应当及对专利局内错投到各审查部门的文件应当及时退回受理处，并注明退回原因。时退回受理处，并注明退回原因。时退回受理处，并注明退回原因。时退回受理处，并注明退回原因。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部58585858（七）查询（七）查询 查询时效为查询时效为一年一年，自提交该文件之日起算。，自提交该文件之日起算。 中华人民共和国国家知识产权局初审及流程

69、管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部59595959注意：注意：PCTPCTPCTPCT申请进入国家阶段手续的审查与一般专利申请申请进入国家阶段手续的审查与一般专利申请申请进入国家阶段手续的审查与一般专利申请申请进入国家阶段手续的审查与一般专利申请受理的区别受理的区别受理的区别受理的区别PCTPCTPCTPCT进入国家阶段手续进入国家阶段手续进入国家阶段手续进入国家阶段手续一般专利申请的受理一般专利申请的受理一般专利申请的受理一般专利申请的受理国际阶段的延续，优先权日起国际阶段的延续，优先权日起国际阶段的延续，优先权日起国际阶段的延续，优先权日起30303030个月内必须办理进入

70、手续个月内必须办理进入手续个月内必须办理进入手续个月内必须办理进入手续一件新的专利申请，一件新的专利申请，一件新的专利申请，一件新的专利申请，受理不关注优先权日。受理不关注优先权日。受理不关注优先权日。受理不关注优先权日。申请日为国际申请日申请日为国际申请日申请日为国际申请日申请日为国际申请日申请日为提交专利申申请日为提交专利申申请日为提交专利申申请日为提交专利申请的日期请的日期请的日期请的日期必要的费用，费不足不予进入必要的费用，费不足不予进入必要的费用，费不足不予进入必要的费用，费不足不予进入是否受理与费用无关是否受理与费用无关是否受理与费用无关是否受理与费用无关应符合进入条件应符合进入条

71、件应符合进入条件应符合进入条件应符合受理条件应符合受理条件应符合受理条件应符合受理条件中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部60606060国家知识产权局对下列哪些专利申请不予受理？国家知识产权局对下列哪些专利申请不予受理？A A、使用英文提交的实用新型专利申请、使用英文提交的实用新型专利申请B B、从香港直接邮寄来的发明专利申请从香港直接邮寄来的发明专利申请C C、改变申请类别的分案申请改变申请类别的分案申请 D D、请求书中未写明发明人信息的发明专利申请、请求书中未写明发明人信息的发明专利申请答案：答案：ABCABC2014(57)2014

72、(57)中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部61616161二、二、 文件的递交和送达文件的递交和送达n 递交日的确定递交日的确定n 文件递交的方式文件递交的方式n 文件送达方式文件送达方式n 文件送达日文件送达日中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部62626262（一）（一） 递交日的确定递交日的确定（R4.1R4.1R4.1R4.1）n同申请日的确定同申请日的确定中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部63636363（二）（二） 文件递交

73、的方式文件递交的方式 n面交面交n邮局邮寄递交（包括邮局邮寄递交（包括EMSEMS特快专递）特快专递）n电子方式递交电子方式递交中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部64646464（三）文件的送达方式三）文件的送达方式 邮邮邮邮寄寄寄寄：邮邮邮邮寄寄寄寄送送送送达达达达文文文文件件件件是是是是指指指指通通通通过过过过邮邮邮邮局局局局把把把把通通通通知知知知和和和和决决决决定定定定送送送送交交交交当事人。当事人。当事人。当事人。直直直直接接接接送送送送交交交交：经经经经专专专专利利利利局局局局同同同同意意意意，专专专专利利利利代代代代理理理理机

74、机机机构构构构可可可可以以以以在在在在专专专专利利利利局指定的地点，按时接收通知和决定。局指定的地点，按时接收通知和决定。局指定的地点，按时接收通知和决定。局指定的地点，按时接收通知和决定。 特特特特殊殊殊殊情情情情况况况况下下下下经经经经专专专专利利利利局局局局同同同同意意意意，当当当当事事事事人人人人也也也也可可可可以以以以在专利局指定地点接收通知和决定。在专利局指定地点接收通知和决定。在专利局指定地点接收通知和决定。在专利局指定地点接收通知和决定。公公公公告告告告送送送送达达达达：文文文文件件件件送送送送交交交交地地地地址址址址不不不不清清清清无无无无法法法法邮邮邮邮寄寄寄寄、或或或或者

75、者者者因因因因地地地地址址址址不不不不详详详详被被被被邮邮邮邮局局局局退退退退回回回回的的的的通通通通知知知知和和和和决决决决定定定定，专专专专利利利利局局局局可可可可以以以以在在在在专利公报上通过公告方式通知当事人。专利公报上通过公告方式通知当事人。专利公报上通过公告方式通知当事人。专利公报上通过公告方式通知当事人。电子方式送达：电子方式送达：电子方式送达：电子方式送达：电子申请电子申请电子申请电子申请中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部65656565（四）（四） 文件送达日文件送达日 邮邮邮邮寄寄寄寄：自自自自发发发发文文文文日日日日起

76、起起起满满满满十十十十五五五五日日日日推推推推定定定定为为为为当当当当事事事事人人人人收收收收到到到到通通通通知知知知和决定之日。和决定之日。和决定之日。和决定之日。 当当当当事事事事人人人人提提提提供供供供证证证证据据据据，证证证证明明明明实实实实际际际际收收收收到到到到日日日日在在在在推推推推定定定定收收收收到日之后的，以实际收到日为送达日。到日之后的，以实际收到日为送达日。到日之后的，以实际收到日为送达日。到日之后的，以实际收到日为送达日。 电子申请送达：发文日期满十五日为送达日。电子申请送达：发文日期满十五日为送达日。电子申请送达：发文日期满十五日为送达日。电子申请送达：发文日期满十五

77、日为送达日。直接送交：直接送交：直接送交：直接送交：交付日交付日交付日交付日为送达日。为送达日。为送达日。为送达日。公告：公告：公告：公告： 公告之日公告之日公告之日公告之日起满起满起满起满一个月一个月一个月一个月推定为送达日。推定为送达日。推定为送达日。推定为送达日。当事人见到公告后可以向专利局提供详细地址，当事人见到公告后可以向专利局提供详细地址，当事人见到公告后可以向专利局提供详细地址，当事人见到公告后可以向专利局提供详细地址，要求重新邮寄有关文件，但仍以自公告之日起要求重新邮寄有关文件，但仍以自公告之日起要求重新邮寄有关文件，但仍以自公告之日起要求重新邮寄有关文件，但仍以自公告之日起满

78、一个月为送达日。满一个月为送达日。满一个月为送达日。满一个月为送达日。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部66666666第四节第四节 保密专利申请保密专利申请一、一、保密的范围保密的范围二、二、保密专利申请的审查保密专利申请的审查中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部67676767一、保密的范围（一、保密的范围（A4,R7)A4,R7)n n国防专利申请：涉及国防专利申请：涉及国防专利申请：涉及国防专利申请：涉及国防利益国防利益国防利益国防利益的的的的专利申请专利申请专利申请专利申请。n

79、n保密专利申请：涉及保密专利申请：涉及保密专利申请：涉及保密专利申请：涉及国防利益以外国防利益以外国防利益以外国防利益以外的国家的国家的国家的国家安全或者重大利益的安全或者重大利益的安全或者重大利益的安全或者重大利益的发明或者实用新型发明或者实用新型发明或者实用新型发明或者实用新型专专专专利申请利申请利申请利申请。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部68686868国防专利申请的受理与审查国防专利申请的受理与审查国防专利申请的受理国防专利申请的受理（R7.1)R7.1)R7.1)R7.1) 专利申请涉及国防利益需要保密的，由国防专专利申请涉及

80、国防利益需要保密的，由国防专专利申请涉及国防利益需要保密的，由国防专专利申请涉及国防利益需要保密的，由国防专利机构受理利机构受理利机构受理利机构受理 专利局受理的专利申请涉及国防利益需要保密专利局受理的专利申请涉及国防利益需要保密专利局受理的专利申请涉及国防利益需要保密专利局受理的专利申请涉及国防利益需要保密的，应当及时移交国防专利机构进行审查的，应当及时移交国防专利机构进行审查的，应当及时移交国防专利机构进行审查的，应当及时移交国防专利机构进行审查 中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部69696969国防专利申请的审查国防专利申请的审查国防

81、专利申请不公布，采取即时审查制国防专利申请不公布，采取即时审查制国防专利申请不公布，采取即时审查制国防专利申请不公布，采取即时审查制国防专利申请的授权国防专利申请的授权由由由由国务院专利行政部门国务院专利行政部门国务院专利行政部门国务院专利行政部门根据国防专利局的审根据国防专利局的审根据国防专利局的审根据国防专利局的审查意见作出查意见作出查意见作出查意见作出授予国防专利权授予国防专利权授予国防专利权授予国防专利权的决定；的决定；的决定；的决定；委托国防专利局颁发国防专利证书；委托国防专利局颁发国防专利证书；委托国防专利局颁发国防专利证书；委托国防专利局颁发国防专利证书；在国务院专利行政部门出版

82、的专利公报上公在国务院专利行政部门出版的专利公报上公在国务院专利行政部门出版的专利公报上公在国务院专利行政部门出版的专利公报上公告；告；告；告；公告公告公告公告专利号、申请日和授权公告日专利号、申请日和授权公告日专利号、申请日和授权公告日专利号、申请日和授权公告日。 中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部70707070国防专利申请的驳回、国防专利申请的驳回、 由国防专利局作出驳回决定由国防专利局作出驳回决定由国防专利局作出驳回决定由国防专利局作出驳回决定国防专利申请的复审和无效国防专利申请的复审和无效 国防专利机构设立国防专利复审委员会，负责

83、国防专利机构设立国防专利复审委员会，负责国防专利机构设立国防专利复审委员会，负责国防专利机构设立国防专利复审委员会，负责国防专利的复审和无效宣告工作。国防专利的复审和无效宣告工作。国防专利的复审和无效宣告工作。国防专利的复审和无效宣告工作。 国防专利申请的解密国防专利申请的解密 解密的国防专利报送国务院专利行政部门转为解密的国防专利报送国务院专利行政部门转为解密的国防专利报送国务院专利行政部门转为解密的国防专利报送国务院专利行政部门转为普通专利普通专利普通专利普通专利; ; ; ; 国务院专利行政部门将解密的国防专利向社会国务院专利行政部门将解密的国防专利向社会国务院专利行政部门将解密的国防专

84、利向社会国务院专利行政部门将解密的国防专利向社会公告。公告。公告。公告。 中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部71717171某科研机构欲就一项涉及国防利益的发明创造申请某科研机构欲就一项涉及国防利益的发明创造申请某科研机构欲就一项涉及国防利益的发明创造申请某科研机构欲就一项涉及国防利益的发明创造申请国防专利。下列说法哪些是正确的？国防专利。下列说法哪些是正确的？国防专利。下列说法哪些是正确的？国防专利。下列说法哪些是正确的？A A A A、该国防专利申请文件不得按照普通函件邮寄、该国防专利申请文件不得按照普通函件邮寄、该国防专利申请文件不得

85、按照普通函件邮寄、该国防专利申请文件不得按照普通函件邮寄B B B B、该国防专利申请权经批准可以转让给国外单位、该国防专利申请权经批准可以转让给国外单位、该国防专利申请权经批准可以转让给国外单位、该国防专利申请权经批准可以转让给国外单位C C C C、该国防专利申请应当由国防专利机构进行审查、该国防专利申请应当由国防专利机构进行审查、该国防专利申请应当由国防专利机构进行审查、该国防专利申请应当由国防专利机构进行审查D D D D、该国防专利申请经审查符合授权条件的，应当由、该国防专利申请经审查符合授权条件的，应当由、该国防专利申请经审查符合授权条件的，应当由、该国防专利申请经审查符合授权条件

86、的，应当由国防专利机构授予专利权国防专利机构授予专利权国防专利机构授予专利权国防专利机构授予专利权答案：答案：答案：答案：ACACACAC2013(72)2013(72)中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部72727272二、保密专利申请的审查二、保密专利申请的审查专利申请的保密确定专利申请的保密确定保密专利申请的审批流程保密专利申请的审批流程保密专利申请（或专利）的解密程序保密专利申请（或专利）的解密程序中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部73737373n申请人提出保密请求申请人提出保密

87、请求n n在提出专利申请的同时：在请求书上作出要在提出专利申请的同时：在请求书上作出要在提出专利申请的同时：在请求书上作出要在提出专利申请的同时：在请求书上作出要求保密的表示求保密的表示求保密的表示求保密的表示n n进入公布准备之前（发明）或进入授权公告进入公布准备之前（发明）或进入授权公告进入公布准备之前（发明）或进入授权公告进入公布准备之前（发明）或进入授权公告准备之前（实用新型）：陈述意见准备之前（实用新型）：陈述意见准备之前（实用新型）：陈述意见准备之前（实用新型）：陈述意见n n注意：申请人在提出保密请求之前，已确定其注意：申请人在提出保密请求之前，已确定其注意：申请人在提出保密请求

88、之前，已确定其注意：申请人在提出保密请求之前，已确定其申请涉密的，应当提交有关部门确定密级的相申请涉密的，应当提交有关部门确定密级的相申请涉密的，应当提交有关部门确定密级的相申请涉密的，应当提交有关部门确定密级的相关文件。关文件。关文件。关文件。专利申请的保密确定专利申请的保密确定中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部74747474n n申请人提出请求的保密确定申请人提出请求的保密确定申请人提出请求的保密确定申请人提出请求的保密确定n n涉及国防利益的，由国防专利局进行保密确定涉及国防利益的，由国防专利局进行保密确定涉及国防利益的，由国防专利

89、局进行保密确定涉及国防利益的，由国防专利局进行保密确定n n涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的，由专利涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的，由专利涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的，由专利涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的，由专利局进行保密确定。局进行保密确定。局进行保密确定。局进行保密确定。n n专利局自行进行的保密确定专利局自行进行的保密确定专利局自行进行的保密确定专利局自行进行的保密确定n n分类时挑选出申请人未提出保密请求，但发明内容可能分类时挑选出申请人未提出保密请求，但发明内容可能分类时挑选出申请人未提出保密请求，但发明内容可能分类时挑选出申请人未提出保密请求

90、，但发明内容可能涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的申请，涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的申请，涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的申请，涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的申请，由由由由专利局进行进一步的保密确定。专利局进行进一步的保密确定。专利局进行进一步的保密确定。专利局进行进一步的保密确定。n n国防专利局挑选出涉及国防利益的专利申请，移交国防国防专利局挑选出涉及国防利益的专利申请，移交国防国防专利局挑选出涉及国防利益的专利申请，移交国防国防专利局挑选出涉及国防利益的专利申请，移交国防专利机构审查。专利机构审查。专利机构审查。专利机构审查。n n注意：电子申请被确定

91、需要保密的，专利局将其转为注意：电子申请被确定需要保密的，专利局将其转为注意：电子申请被确定需要保密的，专利局将其转为注意：电子申请被确定需要保密的，专利局将其转为纸件申请并通知申请人，各种文件不得再通过电子专纸件申请并通知申请人，各种文件不得再通过电子专纸件申请并通知申请人，各种文件不得再通过电子专纸件申请并通知申请人，各种文件不得再通过电子专利申请系统提交。利申请系统提交。利申请系统提交。利申请系统提交。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部75757575n案卷作出保密标记，进行保密管理；案卷作出保密标记，进行保密管理；案卷作出保密标记，

92、进行保密管理；案卷作出保密标记，进行保密管理；n发明专利申请不予公布；发明专利申请不予公布；发明专利申请不予公布；发明专利申请不予公布；n初步审查与实质审查由指定审查员进行；初步审查与实质审查由指定审查员进行；初步审查与实质审查由指定审查员进行；初步审查与实质审查由指定审查员进行；n审查基准同一般专利申请；审查基准同一般专利申请；审查基准同一般专利申请；审查基准同一般专利申请；n没有发现驳回理由的，授予保密发明或实用新型没有发现驳回理由的，授予保密发明或实用新型没有发现驳回理由的，授予保密发明或实用新型没有发现驳回理由的，授予保密发明或实用新型专利权；专利权；专利权；专利权；n授权公告仅公布授

93、权公告仅公布授权公告仅公布授权公告仅公布专利号、申请日和授权公告日。专利号、申请日和授权公告日。专利号、申请日和授权公告日。专利号、申请日和授权公告日。保密专利申请的审批流程保密专利申请的审批流程中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部76767676n依请求解密依请求解密n n申请人或专利权人书面提出解密请求；申请人或专利权人书面提出解密请求；申请人或专利权人书面提出解密请求；申请人或专利权人书面提出解密请求；n n提出保密请求时提交了有关部门确定密级的相关文件提出保密请求时提交了有关部门确定密级的相关文件提出保密请求时提交了有关部门确定密级的

94、相关文件提出保密请求时提交了有关部门确定密级的相关文件的，应当附具原确定密级的部门同意解密的证明文件。的，应当附具原确定密级的部门同意解密的证明文件。的，应当附具原确定密级的部门同意解密的证明文件。的，应当附具原确定密级的部门同意解密的证明文件。n n专利局进行解密确定专利局进行解密确定专利局进行解密确定专利局进行解密确定n专利局定期解密专利局定期解密n n专利局每两年对保密专利申请（或专利）进行一次复专利局每两年对保密专利申请（或专利）进行一次复专利局每两年对保密专利申请（或专利）进行一次复专利局每两年对保密专利申请（或专利）进行一次复查，经复查认为不需要继续保密的，通知申请人予以查，经复查

95、认为不需要继续保密的，通知申请人予以查，经复查认为不需要继续保密的，通知申请人予以查，经复查认为不需要继续保密的，通知申请人予以解密。解密。解密。解密。（四）保密申请（或专利）的解密程序（四）保密申请（或专利）的解密程序中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部77777777n解密后的处理解密后的处理n n作出解密标记；作出解密标记；作出解密标记；作出解密标记；n n进行解密公告；进行解密公告；进行解密公告；进行解密公告；n n未授权的，按一般专利申请审查和管理；未授权的，按一般专利申请审查和管理；未授权的，按一般专利申请审查和管理；未授权的，按

96、一般专利申请审查和管理；n n发明专利申请符合公布条件的，予以公布，并发明专利申请符合公布条件的，予以公布，并发明专利申请符合公布条件的，予以公布，并发明专利申请符合公布条件的，予以公布，并出版发明专利申请单行本；出版发明专利申请单行本；出版发明专利申请单行本；出版发明专利申请单行本；n n已授权的已授权的已授权的已授权的, , , ,出版发明或者实用新型专利单行本。出版发明或者实用新型专利单行本。出版发明或者实用新型专利单行本。出版发明或者实用新型专利单行本。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部78787878李某欲以电子申请方式提交一件发

97、明专利申请。下列说李某欲以电子申请方式提交一件发明专利申请。下列说李某欲以电子申请方式提交一件发明专利申请。下列说李某欲以电子申请方式提交一件发明专利申请。下列说法哪个是正确的？法哪个是正确的？法哪个是正确的？法哪个是正确的？ A A A A、李某必须委托专利代理机构提交专利电子申请李某必须委托专利代理机构提交专利电子申请李某必须委托专利代理机构提交专利电子申请李某必须委托专利代理机构提交专利电子申请B B B B、李某通过电子申请方式提交申请的，可以减免一定、李某通过电子申请方式提交申请的，可以减免一定、李某通过电子申请方式提交申请的，可以减免一定、李某通过电子申请方式提交申请的，可以减免一

98、定比例的申请费比例的申请费比例的申请费比例的申请费C C C C、若李某认为其申请应按照保密专利申请处理的，则若李某认为其申请应按照保密专利申请处理的，则若李某认为其申请应按照保密专利申请处理的，则若李某认为其申请应按照保密专利申请处理的，则不应当通过电子专利申请系统提交不应当通过电子专利申请系统提交不应当通过电子专利申请系统提交不应当通过电子专利申请系统提交D D D D、李某未及时接收电子文件形式的通知书，国家知识李某未及时接收电子文件形式的通知书，国家知识李某未及时接收电子文件形式的通知书，国家知识李某未及时接收电子文件形式的通知书，国家知识产权局应当公告送达产权局应当公告送达产权局应当

99、公告送达产权局应当公告送达答案：答案：答案：答案：C C C C2014(21)2014(21)中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部79797979第五节第五节 专利申请的初步审查专利申请的初步审查一、一、专利申请初步审查的目的专利申请初步审查的目的二、二、专利申请初步审查的范围专利申请初步审查的范围三、专利申请初步审查的原则三、专利申请初步审查的原则 四、发明专利申请的初步审查四、发明专利申请的初步审查五、专利申请初步审查的程序五、专利申请初步审查的程序六、专利申请初步审查的结束六、专利申请初步审查的结束七、专利申请初步审查结束后的程序七、

100、专利申请初步审查结束后的程序中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部80808080n发明专利申请（发明专利申请（A34A34） n n使申请文件在形式、格式上符合专利法的规定，使申请文件在形式、格式上符合专利法的规定，使申请文件在形式、格式上符合专利法的规定，使申请文件在形式、格式上符合专利法的规定，并满足公布的要求；并满足公布的要求；并满足公布的要求；并满足公布的要求；n n将明显不便于公布的申请和明显不属于专利法将明显不便于公布的申请和明显不属于专利法将明显不便于公布的申请和明显不属于专利法将明显不便于公布的申请和明显不属于专利法保护对象的

101、申请排除在公布之外，在实质内容保护对象的申请排除在公布之外，在实质内容保护对象的申请排除在公布之外，在实质内容保护对象的申请排除在公布之外，在实质内容上不会使申请人或公众对专利法保护的对象产上不会使申请人或公众对专利法保护的对象产上不会使申请人或公众对专利法保护的对象产上不会使申请人或公众对专利法保护的对象产生误解。生误解。生误解。生误解。一、专利申请初步审查的目的一、专利申请初步审查的目的中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部81818181n实用新型和外观设计专利申请（实用新型和外观设计专利申请（A40A40）n实用新型和外观设计专利申请采

102、用初步实用新型和外观设计专利申请采用初步实用新型和外观设计专利申请采用初步实用新型和外观设计专利申请采用初步审查制度；审查制度；审查制度；审查制度；n确定申请是否满足授予专利权的条件。确定申请是否满足授予专利权的条件。确定申请是否满足授予专利权的条件。确定申请是否满足授予专利权的条件。一、专利申请初步审查的目的一、专利申请初步审查的目的中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部82828282n申请文件的形式审查申请文件的形式审查n申请文件的明显实质性缺陷审查申请文件的明显实质性缺陷审查n其他手续文件的合法性审查其他手续文件的合法性审查n有关费用的

103、审查有关费用的审查注：三种专利申请初步审查的范围虽然一致，但具注：三种专利申请初步审查的范围虽然一致，但具注：三种专利申请初步审查的范围虽然一致，但具注：三种专利申请初步审查的范围虽然一致，但具体审查内容各有不同体审查内容各有不同体审查内容各有不同体审查内容各有不同。二、二、专利申请初步审查的范围专利申请初步审查的范围（R44.1R44.1）中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部83838383三、专利申请初步审查的原则三、专利申请初步审查的原则n 保密原则保密原则n 书面审查原则书面审查原则n 听证原则听证原则n 程序节约原则程序节约原则 除

104、除除除遵遵遵遵循循循循以以以以上上上上原原原原则则则则外外外外，审审审审查查查查员员员员在在在在作作作作出出出出视视视视为为为为未未未未提提提提出出出出、视视视视为为为为撤撤撤撤回回回回、驳驳驳驳回回回回等等等等处处处处分分分分决决决决定定定定的的的的同同同同时时时时，应应应应当当当当告告告告知知知知申申申申请人可以启动的后续程序。请人可以启动的后续程序。请人可以启动的后续程序。请人可以启动的后续程序。 中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部84848484（一）专利申请文件的形式审查（一）专利申请文件的形式审查（一）专利申请文件的形式审查（一

105、）专利申请文件的形式审查（二）明显实质性缺陷的审查（二）明显实质性缺陷的审查（二）明显实质性缺陷的审查（二）明显实质性缺陷的审查（三）专利代理委托（三）专利代理委托（三）专利代理委托（三）专利代理委托（四）要求优先权（四）要求优先权（四）要求优先权（四）要求优先权（五）要求不丧失新颖性的宽限期（五）要求不丧失新颖性的宽限期（五）要求不丧失新颖性的宽限期（五）要求不丧失新颖性的宽限期（六）分案申请（六）分案申请（六）分案申请（六）分案申请（七）涉及生物材料的申请（七）涉及生物材料的申请（七）涉及生物材料的申请（七）涉及生物材料的申请（八）涉及遗传资源的申请（八）涉及遗传资源的申请（八）涉及遗传资

106、源的申请（八）涉及遗传资源的申请四、发明专利申请的初步审查四、发明专利申请的初步审查中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部85858585（一）专利申请文件的形式审查（一）专利申请文件的形式审查发明申请文件：发明申请文件：（A26 R26.2A26 R26.2）n 请求书请求书n 权利要求书权利要求书n 说明书说明书n 说明书附图说明书附图n 说明书摘要说明书摘要n 遗传资源来源披露表遗传资源来源披露表中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部868686861.1.请求书（请求书（A26.2A26

107、.2，R16R16，R119R119）n发明名称发明名称发明名称发明名称n发明人姓名发明人姓名发明人姓名发明人姓名n申请人姓名或者名称、地址等申请人姓名或者名称、地址等申请人姓名或者名称、地址等申请人姓名或者名称、地址等n其他事项其他事项其他事项其他事项n代理委托事项、联系人事项代理委托事项、联系人事项代理委托事项、联系人事项代理委托事项、联系人事项n优先权事项、生物材料保藏事项优先权事项、生物材料保藏事项优先权事项、生物材料保藏事项优先权事项、生物材料保藏事项n不丧失新颖性宽限期声明不丧失新颖性宽限期声明不丧失新颖性宽限期声明不丧失新颖性宽限期声明n指定代表人、签字或盖章指定代表人、签字或盖

108、章指定代表人、签字或盖章指定代表人、签字或盖章n申请文件清单、其他文件清单等申请文件清单、其他文件清单等申请文件清单、其他文件清单等申请文件清单、其他文件清单等（一）（一）专利申请文件的形式审查专利申请文件的形式审查中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部87878787n要求要求要求要求n n应当简短、准确地表明发明的主题和类型。应当简短、准确地表明发明的主题和类型。应当简短、准确地表明发明的主题和类型。应当简短、准确地表明发明的主题和类型。n n分别写于请求书和说明书中，并一致。分别写于请求书和说明书中，并一致。分别写于请求书和说明书中，并一

109、致。分别写于请求书和说明书中，并一致。n禁止禁止禁止禁止n n含含含含有有有有非非非非技技技技术术术术用用用用语语语语，如如如如：人人人人名名名名、地地地地名名名名、商商商商标标标标名名名名、型型型型号号号号、宣传用语等。宣传用语等。宣传用语等。宣传用语等。n n写入含糊的用语，如：写入含糊的用语，如：写入含糊的用语，如：写入含糊的用语，如：“及其类似物及其类似物及其类似物及其类似物”。n n仅仅仅仅使使使使用用用用笼笼笼笼统统统统的的的的词词词词语语语语作作作作为为为为发发发发明明明明名名名名称称称称，如如如如仅仅仅仅用用用用“方方方方法法法法”、“装置装置装置装置”、“组合物组合物组合物组

110、合物”、“化合物化合物化合物化合物”等词。等词。等词。等词。n字数字数字数字数n n一般不超过一般不超过一般不超过一般不超过25252525字，化学领域不超过字，化学领域不超过字，化学领域不超过字，化学领域不超过40404040个字。个字。个字。个字。 发明名称发明名称中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部88888888n发明人应当是发明人应当是发明人应当是发明人应当是自然人自然人自然人自然人，不得为，不得为，不得为，不得为单位或者集体单位或者集体单位或者集体单位或者集体。n发明人应当使用本人发明人应当使用本人发明人应当使用本人发明人应当使用

111、本人真实姓名，真实姓名，真实姓名，真实姓名，不得使用笔名不得使用笔名不得使用笔名不得使用笔名或其他非正式姓名。或其他非正式姓名。或其他非正式姓名。或其他非正式姓名。n多个发明人应当自左至右顺序填写多个发明人应当自左至右顺序填写多个发明人应当自左至右顺序填写多个发明人应当自左至右顺序填写n外国发明人中文译名可以使用外文缩写字母，外国发明人中文译名可以使用外文缩写字母，外国发明人中文译名可以使用外文缩写字母，外国发明人中文译名可以使用外文缩写字母，姓和名之间用圆点分开，圆点置于中间位置，姓和名之间用圆点分开，圆点置于中间位置，姓和名之间用圆点分开，圆点置于中间位置，姓和名之间用圆点分开，圆点置于中

112、间位置，如如如如 MMMM琼斯。琼斯。琼斯。琼斯。发明人（发明人（R13R13）中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部89898989n书面提出请求书面提出请求书面提出请求书面提出请求n申申申申请时：请时：请时：请时：请求书请求书请求书请求书中注明中注明中注明中注明” ”不公布姓名不公布姓名不公布姓名不公布姓名” ”n申请后：申请后：申请后：申请后：发明人发明人发明人发明人签字或盖章的签字或盖章的签字或盖章的签字或盖章的书面声明书面声明书面声明书面声明n效果效果效果效果n专专专专利利利利公公公公报报报报、说说说说明明明明书书书书单单单单行行行行

113、本本本本以以以以及及及及专专专专利利利利证证证证书书书书中中中中均均均均不不不不公公公公布布布布发发发发明明明明人人人人姓姓姓姓名名名名，并并并并在在在在相相相相应应应应位位位位置置置置注注注注明明明明“ “请求不公布姓名请求不公布姓名请求不公布姓名请求不公布姓名” ”。n发明人不得再请求重新公布其姓名。发明人不得再请求重新公布其姓名。发明人不得再请求重新公布其姓名。发明人不得再请求重新公布其姓名。n进进进进入入入入公公公公布布布布准准准准备备备备后后后后提提提提出出出出请请请请求求求求的的的的，视视视视为为为为未未未未提提提提出出出出请求。请求。请求。请求。请求不公布发明人姓名请求不公布发明

114、人姓名中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部90909090n本国申请人本国申请人n填写要求填写要求填写要求填写要求n个人个人个人个人：应当使用本人真实姓名：应当使用本人真实姓名：应当使用本人真实姓名：应当使用本人真实姓名n单单单单位位位位：应应应应当当当当使使使使用用用用正正正正式式式式全全全全称称称称，且且且且与与与与所所所所使使使使用用用用公公公公章上的单位名称一致。章上的单位名称一致。章上的单位名称一致。章上的单位名称一致。n申请人资格：一般不作审查申请人资格：一般不作审查申请人资格：一般不作审查申请人资格：一般不作审查n职务发明职务发

115、明职务发明职务发明：申请专利的权利属于单位：申请专利的权利属于单位：申请专利的权利属于单位：申请专利的权利属于单位n明显不具备申请人资格的明显不具备申请人资格的明显不具备申请人资格的明显不具备申请人资格的补正补正补正补正n非职务发明非职务发明非职务发明非职务发明：申请专利的权利属于发明人。：申请专利的权利属于发明人。：申请专利的权利属于发明人。：申请专利的权利属于发明人。n必要时，出具非职务发明证明。必要时，出具非职务发明证明。必要时，出具非职务发明证明。必要时，出具非职务发明证明。 申请人（申请人（1 1）中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理

116、部91919191n外国申请人外国申请人 (A18)(A18)n填写要求填写要求填写要求填写要求n自然人：申请人姓名、国籍自然人：申请人姓名、国籍自然人：申请人姓名、国籍自然人：申请人姓名、国籍n单位：单位：单位：单位：申请人申请人申请人申请人名称名称名称名称、注册的国家或地区注册的国家或地区注册的国家或地区注册的国家或地区n外国申请人的资格外国申请人的资格(A18)n在中国在中国在中国在中国有有有有经常居所或者营业所经常居所或者营业所经常居所或者营业所经常居所或者营业所n自然人自然人自然人自然人：提供公安部门出具的在中国居住：提供公安部门出具的在中国居住：提供公安部门出具的在中国居住：提供公

117、安部门出具的在中国居住一年以上的证明文件。一年以上的证明文件。一年以上的证明文件。一年以上的证明文件。n单位：提供当地工商行政管理部门出具的单位：提供当地工商行政管理部门出具的单位：提供当地工商行政管理部门出具的单位：提供当地工商行政管理部门出具的证明文件。证明文件。证明文件。证明文件。申请人（申请人（2 2）中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部92929292n外国申请人的资格外国申请人的资格( (A18A18) )n在中国在中国在中国在中国没有没有没有没有经常居所或者营业所经常居所或者营业所经常居所或者营业所经常居所或者营业所申请人的国籍

118、、注册地应当符合下列条件之一：申请人的国籍、注册地应当符合下列条件之一：申请人的国籍、注册地应当符合下列条件之一：申请人的国籍、注册地应当符合下列条件之一： (1) (1) (1) (1) 申请人所属国同我国签订有相互给予对方国民以申请人所属国同我国签订有相互给予对方国民以申请人所属国同我国签订有相互给予对方国民以申请人所属国同我国签订有相互给予对方国民以专利保护的专利保护的专利保护的专利保护的协议协议协议协议; ; ; ; (2) (2) (2) (2) 申请人所属国是保护工业产权巴黎公约成员国或申请人所属国是保护工业产权巴黎公约成员国或申请人所属国是保护工业产权巴黎公约成员国或申请人所属国

119、是保护工业产权巴黎公约成员国或者世界贸易组织者世界贸易组织者世界贸易组织者世界贸易组织成员成员成员成员； (3) (3) (3) (3) 申请人所属国申请人所属国申请人所属国申请人所属国依互惠原则依互惠原则依互惠原则依互惠原则给外国人以专利保护。给外国人以专利保护。给外国人以专利保护。给外国人以专利保护。 对于来自某巴黎公约成员国领地或属地的申请人，对于来自某巴黎公约成员国领地或属地的申请人，对于来自某巴黎公约成员国领地或属地的申请人，对于来自某巴黎公约成员国领地或属地的申请人，应当审查该国是否声明巴黎公约适用于该地区。应当审查该国是否声明巴黎公约适用于该地区。应当审查该国是否声明巴黎公约适用

120、于该地区。应当审查该国是否声明巴黎公约适用于该地区。申请人（申请人（3 3）中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部93939393n适用情形：适用情形：适用情形：适用情形：n n申申申申请请请请人人人人是是是是单单单单位位位位且且且且未未未未委委委委托托托托专专专专利利利利代代代代理理理理机机机机构构构构的的的的，应应应应当填写当填写当填写当填写联系人。联系人应是本单位的工作人员。联系人。联系人应是本单位的工作人员。联系人。联系人应是本单位的工作人员。联系人。联系人应是本单位的工作人员。n n申申申申请请请请人人人人为为为为个个个个人人人人且且

121、且且需需需需由由由由他他他他人人人人代代代代收收收收专专专专利利利利局局局局所所所所发发发发信信信信函的，也函的，也函的，也函的，也可以填写可以填写可以填写可以填写联系人。联系人。联系人。联系人。n填填填填写写写写要要要要求求求求：联联联联系系系系人人人人、通通通通信信信信地地地地址址址址、邮邮邮邮政政政政编编编编码码码码和和和和电电电电话话话话号码号码号码号码；联系人只能填写；联系人只能填写；联系人只能填写；联系人只能填写一人。一人。一人。一人。n作作作作用用用用：申申申申请请请请人人人人未未未未委委委委托托托托专专专专利利利利代代代代理理理理机机机机构构构构的的的的，专专专专利利利利局局局

122、局的的的的各种文件送交请求书中指明的联系人（各种文件送交请求书中指明的联系人（各种文件送交请求书中指明的联系人（各种文件送交请求书中指明的联系人（R4.2R4.2R4.2R4.2）联系人联系人中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部94949494n代表人的指定（代表人的指定（R15.4R15.4）n纸件申请纸件申请纸件申请纸件申请n在全体申请人没有明确指定代表人的情况在全体申请人没有明确指定代表人的情况在全体申请人没有明确指定代表人的情况在全体申请人没有明确指定代表人的情况下，以请求书中的下，以请求书中的下，以请求书中的下，以请求书中的第一申请

123、人第一申请人第一申请人第一申请人为代表人。为代表人。为代表人。为代表人。n电子申请电子申请电子申请电子申请n申请人有两人以上且未委托代理机构的，申请人有两人以上且未委托代理机构的，申请人有两人以上且未委托代理机构的，申请人有两人以上且未委托代理机构的，以以以以提交电子申请的电子申请用户提交电子申请的电子申请用户提交电子申请的电子申请用户提交电子申请的电子申请用户为代表人。为代表人。为代表人。为代表人。 代表人（代表人（1 1）中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部95959595n代表人的权利代表人的权利代表人的权利代表人的权利：（：（：（：（

124、R119.1R119.1R119.1R119.1）n除除除除直直直直接接接接涉涉涉涉及及及及共共共共有有有有权权权权利利利利的的的的手手手手续续续续外外外外，代代代代表表表表人人人人可可可可以以以以代代代代表表表表全全全全体体体体权权权权利利利利人人人人办办办办理理理理在在在在专专专专利利利利局局局局的的的的其其其其他他他他手手手手续续续续（签字或盖章）。（签字或盖章）。（签字或盖章）。（签字或盖章）。n直接涉及共有权利的手续直接涉及共有权利的手续直接涉及共有权利的手续直接涉及共有权利的手续： 提出专利申请、委托专利代理、转让专利申请提出专利申请、委托专利代理、转让专利申请提出专利申请、委托专

125、利代理、转让专利申请提出专利申请、委托专利代理、转让专利申请权、优先权或专利权，撤回专利申请，撤回优权、优先权或专利权，撤回专利申请，撤回优权、优先权或专利权，撤回专利申请，撤回优权、优先权或专利权，撤回专利申请，撤回优先权要求，放弃专利权等。先权要求，放弃专利权等。先权要求，放弃专利权等。先权要求，放弃专利权等。 代表人（代表人（2 2）中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部96969696n法律效力法律效力(A26.4, A59.1)(A26.4, A59.1)n授授权权前前，表表明明申申请请人人要要求求获获得得专专利利保护的范围。保护的范

126、围。 （A26.4A26.4）n授授权权后后，表表明明专专专专利利利利权权权权人人人人可可可可以以以以获获获获得得得得保保保保护护护护的范围。（的范围。（的范围。（的范围。（A59.1A59.1A59.1A59.1）2.2.权利要求书权利要求书中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部979797972.2.权利要求书权利要求书n权利要求书应满足的要求（权利要求书应满足的要求（A26.4A26.4）n以说明书为依据以说明书为依据n清楚、简要的说明保护的范围清楚、简要的说明保护的范围 n撰写要求撰写要求（R19）n权利要求书应当记载发明或实用新型的技

127、术权利要求书应当记载发明或实用新型的技术特征；特征；n有多项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序有多项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号；编号；n使用的术语应当与说明书中使用的术语一致，使用的术语应当与说明书中使用的术语一致，可以有化学式或数学式，但不得有插图可以有化学式或数学式，但不得有插图。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部98989898n说明书的法律效力说明书的法律效力n说说说说明明明明书书书书是是是是申申申申请请请请人人人人公公公公开开开开其其其其发发发发明明明明或或或或者者者者实实实实用用用用新新新新型型型型的的的的详详详详细细细

128、细技技技技术术术术文文文文件件件件，并并并并用用用用以以以以解解解解释释释释权权权权利利利利要要要要求求求求，为为为为确确确确定定定定权权权权利利利利要要要要求求求求的的的的保保保保护护护护范范范范围围围围提提提提供供供供依依依依据据据据，所所所所以以以以是是是是整个发明或者实用新型专利权的基础。整个发明或者实用新型专利权的基础。整个发明或者实用新型专利权的基础。整个发明或者实用新型专利权的基础。n说说说说明明明明书书书书对对对对发发发发明明明明或或或或者者者者实实实实用用用用新新新新型型型型作作作作出出出出清清清清楚楚楚楚、完完完完整整整整的的的的说说说说明明明明，应应应应当当当当达达达达到

129、到到到所所所所属属属属技技技技术术术术领领领领域域域域的的的的技技技技术术术术人人人人员能够实现的程度。员能够实现的程度。员能够实现的程度。员能够实现的程度。3.3.说明书说明书(A26.3, R17)(A26.3, R17)中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部99999999n技术领域技术领域技术领域技术领域n背景技术背景技术背景技术背景技术n发明内容发明内容发明内容发明内容n附图说明附图说明附图说明附图说明n具体实施方式具体实施方式具体实施方式具体实施方式n序列表序列表序列表序列表（涉涉涉涉及核苷酸或者氨基酸序列的申请）及核苷酸或者氨基酸

130、序列的申请）及核苷酸或者氨基酸序列的申请）及核苷酸或者氨基酸序列的申请） 应应应应当当当当将将将将该该该该序序序序列列列列表表表表作作作作为为为为说说说说明明明明书书书书的的的的一一一一个个个个单单单单独独独独部部部部分分分分，并并并并单独编写页码单独编写页码单独编写页码单独编写页码。说明书说明书的主要内容（的主要内容（R17R17）中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部100100100100n依依据据细细则则4040条条：说说明明书书文文字字部部分分写写有有附附图图说明但说明书无附图或者缺少相应附图说明但说明书无附图或者缺少相应附图n申申请

131、请人人补补交交附附图图的的，以以向向专专利利局局提提交交或或者者邮邮寄寄补补交交附附图图之之日日为为申申请请日日，审审查查员员应应当当发出重新确定申请日通知书。发出重新确定申请日通知书。n申申请请人人取取消消相相应应附附图图说说明明的的，保保留留原原申申请请日。日。附图说明附图说明中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部101101101101n说明书附图的法律效力说明书附图的法律效力n附图是说明书的一个组成部分附图是说明书的一个组成部分附图是说明书的一个组成部分附图是说明书的一个组成部分n说明书及附图主要用于清楚、完整地描述说明书及附图主要用于

132、清楚、完整地描述说明书及附图主要用于清楚、完整地描述说明书及附图主要用于清楚、完整地描述发明或者实用新型，使所属技术领域的技术发明或者实用新型，使所属技术领域的技术发明或者实用新型，使所属技术领域的技术发明或者实用新型，使所属技术领域的技术人员能够理解和实施该发明或者实用新型。人员能够理解和实施该发明或者实用新型。人员能够理解和实施该发明或者实用新型。人员能够理解和实施该发明或者实用新型。n根据专利法第五十九条第一款的规定，发根据专利法第五十九条第一款的规定，发根据专利法第五十九条第一款的规定，发根据专利法第五十九条第一款的规定，发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利明或者实用新型专利权的保

133、护范围以其权利明或者实用新型专利权的保护范围以其权利明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解要求的内容为准，说明书及附图可以用于解要求的内容为准，说明书及附图可以用于解要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。释权利要求的内容。释权利要求的内容。释权利要求的内容。4.4.说明书说明书附图附图中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部102102102102说明书摘要的法律效力说明书摘要的法律效力n摘摘摘摘要要要要是是是是说说说说明明明明书书书书记记记记载载载载内内内内容容容容的的的的概概概概述述述述

134、，它它它它仅仅仅仅是是是是一一一一种技术信息，不具有法律效力。种技术信息，不具有法律效力。种技术信息，不具有法律效力。种技术信息，不具有法律效力。n摘摘摘摘要要要要的的的的内内内内容容容容不不不不属属属属于于于于发发发发明明明明或或或或者者者者实实实实用用用用新新新新型型型型原原原原始始始始记记记记载载载载的的的的内内内内容容容容，不不不不能能能能作作作作为为为为以以以以后后后后修修修修改改改改说说说说明明明明书书书书或或或或者者者者权权权权利利利利要要要要求求求求书书书书的的的的根根根根据据据据，也也也也不不不不能能能能用用用用来来来来解解解解释释释释专专专专利利利利权权权权的保护范围。的保

135、护范围。的保护范围。的保护范围。5.5.说明书摘要及摘要附图说明书摘要及摘要附图(A26.1, R23)(A26.1, R23)中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部103103103103说明书摘要说明书摘要n摘摘摘摘要要要要文文文文字字字字部部部部分分分分应应应应当当当当写写写写明明明明发发发发明明明明的的的的名名名名称称称称和和和和所所所所属属属属的的的的技技技技术术术术领领领领域域域域，清清清清楚楚楚楚反反反反映映映映所所所所要要要要解解解解决决决决的的的的技技技技术术术术问问问问题题题题，解决该问题的解决该问题的解决该问题的解决该问题

136、的技术方案的要点技术方案的要点技术方案的要点技术方案的要点以及主要用途。以及主要用途。以及主要用途。以及主要用途。n文中不得使用宣传性用语。文中不得使用宣传性用语。文中不得使用宣传性用语。文中不得使用宣传性用语。n摘摘摘摘要要要要文文文文字字字字部部部部分分分分不不不不得得得得使使使使用用用用标标标标题题题题，文文文文字字字字部部部部分分分分（包括标点符号）不得超过（包括标点符号）不得超过（包括标点符号）不得超过（包括标点符号）不得超过300300300300个字个字个字个字。5.5.说明书摘要及摘要附图说明书摘要及摘要附图(A26.1, R23)(A26.1, R23)中华人民共和国国家知识

137、产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部104104104104说明书摘要附图说明书摘要附图n有有有有附附附附图图图图的的的的专专专专利利利利申申申申请请请请，应应应应当当当当提提提提供供供供或或或或者者者者由由由由审审审审查查查查员员员员指指指指定定定定一一一一幅幅幅幅最最最最能能能能反反反反映映映映该该该该发发发发明明明明或或或或者者者者实实实实用用用用新新新新型型型型技技技技术术术术方方方方案案案案的的的的主主主主要要要要技技技技术术术术特特特特征征征征的的的的附附附附图图图图作作作作为为为为摘摘摘摘要要要要附附附附图图图图，该摘要附图应当是说明书附图中的一幅。

138、该摘要附图应当是说明书附图中的一幅。该摘要附图应当是说明书附图中的一幅。该摘要附图应当是说明书附图中的一幅。n摘摘摘摘要要要要附附附附图图图图的的的的大大大大小小小小及及及及清清清清晰晰晰晰度度度度应应应应当当当当保保保保证证证证在在在在该该该该图图图图缩缩缩缩小小小小到到到到4*64*64*64*6厘厘厘厘米米米米时时时时，仍仍仍仍能能能能清清清清楚楚楚楚地地地地分分分分辨辨辨辨出出出出图图图图中中中中的各个细节。的各个细节。的各个细节。的各个细节。5.5.说明书摘要及摘要附图说明书摘要及摘要附图(A26.1, R23)(A26.1, R23)中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华

139、人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部105105105105n专利法专利法2626条条5 5款款 依依依依赖赖赖赖遗遗遗遗传传传传资资资资源源源源完完完完成成成成的的的的发发发发明明明明创创创创造造造造，申申申申请请请请人人人人应应应应当当当当在在在在专专专专利利利利申申申申请请请请文文文文件件件件中中中中说说说说明明明明该该该该遗遗遗遗传传传传资资资资源源源源的的的的直直直直接接接接来来来来源源源源和和和和原原原原始始始始来来来来源源源源；申申申申请请请请人人人人无无无无法法法法说说说说明明明明原原原原始始始始来来来来源的，应当陈述理由。源的，应当陈述理由。源的，应当陈述理由。源的，应当

140、陈述理由。n细则细则2626条条2 2款款 就就就就依依依依赖赖赖赖遗遗遗遗传传传传资资资资源源源源完完完完成成成成的的的的发发发发明明明明创创创创造造造造申申申申请请请请专专专专利利利利的的的的，申申申申请请请请人人人人应应应应当当当当在在在在请请请请求求求求书书书书中中中中予予予予以以以以说说说说明明明明，并并并并填写国务院专利行政部门制定的填写国务院专利行政部门制定的填写国务院专利行政部门制定的填写国务院专利行政部门制定的表格表格表格表格。6.6.遗传资源来源披露登记表（遗传资源来源披露登记表（1 1）中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理

141、部106106106106下列关于说明书的说法哪些是正确的？下列关于说明书的说法哪些是正确的？下列关于说明书的说法哪些是正确的？下列关于说明书的说法哪些是正确的？A A A A、说明书第一页第一行应当写明发明名称、说明书第一页第一行应当写明发明名称、说明书第一页第一行应当写明发明名称、说明书第一页第一行应当写明发明名称B B B B、说明书中所涉及核苷酸或者氨基酸序列的，应当、说明书中所涉及核苷酸或者氨基酸序列的，应当、说明书中所涉及核苷酸或者氨基酸序列的，应当、说明书中所涉及核苷酸或者氨基酸序列的，应当将该序列表作为说明书的一个单独部分将该序列表作为说明书的一个单独部分将该序列表作为说明书的

142、一个单独部分将该序列表作为说明书的一个单独部分C C C C、说明书文字部分可以有化学式、数学式或者表格，、说明书文字部分可以有化学式、数学式或者表格，、说明书文字部分可以有化学式、数学式或者表格，、说明书文字部分可以有化学式、数学式或者表格，必要时可以有插图必要时可以有插图必要时可以有插图必要时可以有插图D D D D、说明书应当用阿拉伯数字顺序编写页码、说明书应当用阿拉伯数字顺序编写页码、说明书应当用阿拉伯数字顺序编写页码、说明书应当用阿拉伯数字顺序编写页码答案：答案：答案：答案：ABDABDABDABD2013(87)2013(87)中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共

143、和国国家知识产权局初审及流程管理部107107107107下列哪个单位或者个人可以作为专利法规定的发下列哪个单位或者个人可以作为专利法规定的发明人或者设计人？明人或者设计人？A A、某电视台某电视台B B、某大学教务处某大学教务处C C、李某李某D D、某课题组某课题组答案：答案：C C2014(10)2014(10)中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部108108108108（二）明显实质性缺陷的审查（二）明显实质性缺陷的审查（R44R44）n发明创造是否明显属于不授予专利权的情形发明创造是否明显属于不授予专利权的情形 A2.2A2.2，

144、A5A5， A25A25， A20.1A20.1n外国申请人申请资格是否符合规定外国申请人申请资格是否符合规定nA18A18，A19.1A19.1n申请文件是否明显不符合规定申请文件是否明显不符合规定nA26.5A26.5，A31.1A31.1， A33A33， R17R17， R19R19中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部109109109109明显实质性缺陷审查的目的明显实质性缺陷审查的目的v公布前的一个必要的程序；公布前的一个必要的程序；n n对对一些明一些明显违显违反国家法律、社会公德或者妨碍反国家法律、社会公德或者妨碍公众利益的内

145、容以及明公众利益的内容以及明显显不属于不属于专专利法保利法保护护范范围围的内容不予公布；的内容不予公布；n n避免申避免申请请人和公众人和公众对专对专利法保利法保护护的客体和主的客体和主题题产产生生误误解。解。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1101101101101 1、明显不授予专利权的情形、明显不授予专利权的情形v明明明明显显不属于不属于不属于不属于发发明明明明专专利申利申利申利申请请的保的保的保的保护护客体（客体（客体（客体（A2.2A2.2A2.2A2.2）v明明明明 显显 违违 反反反反 法法法法 律律律律 、 社社社社 会会

146、会会 公公公公 德德德德 或或或或 者者者者 妨妨妨妨 害害害害 公公公公 共共共共 利利利利 益益益益（A5.1)A5.1)A5.1)A5.1)v依依依依赖赖于于于于遗遗传传资资源源源源完完完完成成成成的的的的申申申申请请，违违法法法法获获取取取取或或或或利利利利用用用用遗遗传传资资源（源（源（源（A5.2A5.2A5.2A5.2）v明明明明显显不属于不属于不属于不属于专专利法保利法保利法保利法保护对护对象（象（象（象（A25A25A25A25）v发发明明明明的的的的内内内内容容容容明明明明显显未未未未经经保保保保密密密密审审查查而而而而已已已已经经向向向向外外外外国国国国申申申申请请专专利

147、利利利 (A20.4)(A20.4)(A20.4)(A20.4)中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1111111111112 2、申请人主体或办理的手续不符合规定、申请人主体或办理的手续不符合规定v外国申外国申外国申外国申请请人主体不符合人主体不符合人主体不符合人主体不符合规规定（定（定（定（A18A18A18A18）v外国申外国申外国申外国申请请人未委托人未委托人未委托人未委托专专利代理机构利代理机构利代理机构利代理机构办办理手理手理手理手续续（A19.1A19.1A19.1A19.1）v港、澳、台申港、澳、台申港、澳、台申港、澳、台申请

148、请人未委托人未委托人未委托人未委托专专利代理机构利代理机构利代理机构利代理机构办办理手理手理手理手续续中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1121121121123 3、申请文件明显不符合规定、申请文件明显不符合规定v申申申申请请文件明文件明文件明文件明显显不符合不符合不符合不符合单单一性的一性的一性的一性的规规定（定（定（定（A31.1A31.1A31.1A31.1）v申申申申请请文件的修改明文件的修改明文件的修改明文件的修改明显显超范超范超范超范围围（A33A33A33A33）v申申申申请请文件的撰写格式明文件的撰写格式明文件的撰写格式明

149、文件的撰写格式明显显不符合不符合不符合不符合规规定（定（定（定（R17R17R17R17、R19R19R19R19）v明明明明显显属于依属于依属于依属于依赖赖于于于于遗传资遗传资源完成的源完成的源完成的源完成的发发明明明明创创造，未造，未造，未造，未对遗对遗传资传资源的来源源的来源源的来源源的来源进进行披露（行披露（行披露（行披露（A26.5A26.5A26.5A26.5、R26.2R26.2R26.2R26.2）中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部113113113113不属于发明初审审查范围的实质缺陷不属于发明初审审查范围的实质缺陷v新新

150、新新颖颖性、性、性、性、创创造性、造性、造性、造性、实实用性（用性（用性（用性（A22A22A22A22）v同同同同样样的的的的发发明明明明创创造（造（造（造（A9A9A9A9）v说说明明明明书书的充分公开（的充分公开（的充分公开（的充分公开（A26.3A26.3A26.3A26.3）v权权利要求利要求利要求利要求书书以以以以说说明明明明书为书为依据，清楚依据，清楚依据，清楚依据，清楚简简要地限定要求要地限定要求要地限定要求要地限定要求专专利保利保利保利保护护的范的范的范的范围围（A26.4A26.4A26.4A26.4）v权权利要求利要求利要求利要求书记载书记载必要技必要技必要技必要技术术特

151、征（特征（特征（特征（R20.2R20.2R20.2R20.2）v分案申分案申分案申分案申请请修改超范修改超范修改超范修改超范围围（R43.1R43.1R43.1R43.1）中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部114114114114（三）专利代理委托（三）专利代理委托（A19A19）委托专利代理的情形委托专利代理的情形 n在中国内地在中国内地在中国内地在中国内地没有没有没有没有经常居所或者营业所的经常居所或者营业所的经常居所或者营业所的经常居所或者营业所的外国人、外国人、外国人、外国人、外国企业或者外国其他组织外国企业或者外国其他组织外国企

152、业或者外国其他组织外国企业或者外国其他组织，或者作为第一署名，或者作为第一署名，或者作为第一署名，或者作为第一署名申请人与中国内地的申请人共同申请专利或者办申请人与中国内地的申请人共同申请专利或者办申请人与中国内地的申请人共同申请专利或者办申请人与中国内地的申请人共同申请专利或者办理其他专利事务的：理其他专利事务的：理其他专利事务的：理其他专利事务的：应当委托应当委托应当委托应当委托专利代理机构办理。专利代理机构办理。专利代理机构办理。专利代理机构办理。n在中国内地在中国内地在中国内地在中国内地没有没有没有没有经常居所或者营业所的经常居所或者营业所的经常居所或者营业所的经常居所或者营业所的港澳

153、台地港澳台地港澳台地港澳台地区的申请人区的申请人区的申请人区的申请人，或者作为第一署名申请人与中国内，或者作为第一署名申请人与中国内，或者作为第一署名申请人与中国内，或者作为第一署名申请人与中国内地的申请人共同申请专利或者办理其他专利事务地的申请人共同申请专利或者办理其他专利事务地的申请人共同申请专利或者办理其他专利事务地的申请人共同申请专利或者办理其他专利事务的：的：的：的：应当委托应当委托应当委托应当委托专利代理机构办理。专利代理机构办理。专利代理机构办理。专利代理机构办理。n中国内地的单位或者个人中国内地的单位或者个人中国内地的单位或者个人中国内地的单位或者个人可以委托可以委托可以委托可

154、以委托专利代理机构专利代理机构专利代理机构专利代理机构办理。办理。办理。办理。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部115115115115（三）专利代理委托（三）专利代理委托（A19A19）1 1 1 1、专利代理机构和专利代理人、专利代理机构和专利代理人、专利代理机构和专利代理人、专利代理机构和专利代理人2 2 2 2、强制委托、强制委托、强制委托、强制委托3 3 3 3、一般委托、一般委托、一般委托、一般委托4 4 4 4、专利代理委托的手续、专利代理委托的手续、专利代理委托的手续、专利代理委托的手续5 5 5 5、解除、辞去委托或更换专

155、利代理机构、解除、辞去委托或更换专利代理机构、解除、辞去委托或更换专利代理机构、解除、辞去委托或更换专利代理机构6 6 6 6、其他特殊程序中的专利代理委托、其他特殊程序中的专利代理委托、其他特殊程序中的专利代理委托、其他特殊程序中的专利代理委托中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1161161161161 1、专利代理机构和专利代理人、专利代理机构和专利代理人n专利代理机构专利代理机构n应当依照专利代理条例的规定经国家知识产权应当依照专利代理条例的规定经国家知识产权局批准成立局批准成立n专利代理人专利代理人n获得专利代理人资格证书获得专利代

156、理人资格证书n在合法的专利代理机构执业在合法的专利代理机构执业n在国家知识产权局办理了专利代理人执业证在国家知识产权局办理了专利代理人执业证中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1171171171172 2、强制委托、强制委托v强制委托的情形（第一署名申请人）强制委托的情形（第一署名申请人）n在中国没有经常居所或营业所的外国人、外在中国没有经常居所或营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织（国企业或者外国其他组织（A19.1)A19.1)n在中国没有经常居所或营业所的香港、澳门、在中国没有经常居所或营业所的香港、澳门、台湾地区的申请人台湾地区

157、的申请人v未委托的法律后果未委托的法律后果n不予受理不予受理n初审中，审查员发出审查意见通知书（初审中，审查员发出审查意见通知书（A44A44）n逾期未答复的申请视为撤回逾期未答复的申请视为撤回n经意见陈述或补正后，仍然不符合规定的申经意见陈述或补正后，仍然不符合规定的申请将被驳回请将被驳回中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1181181181183 3、一般委托、一般委托v可以委托的情形（第一署名申请人）可以委托的情形（第一署名申请人）n中国内地单位或个人（中国内地单位或个人（A19.2)A19.2)n在中国内地有经常居所或营业所的外国人

158、、在中国内地有经常居所或营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织外国企业或者外国其他组织n在中国内地有经常居所或营业所的港、澳、在中国内地有经常居所或营业所的港、澳、台地区申请人台地区申请人v委托手续不符合规定委托手续不符合规定n申请人需补正，逾期答复或者补正后仍然不申请人需补正，逾期答复或者补正后仍然不符合要求的，视为未委托代理机构符合要求的，视为未委托代理机构n其后申请人应当自行办理专利事务，申请继其后申请人应当自行办理专利事务，申请继续续中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1191191191194 4、专利代理委托手续、专利代理委托手

159、续v请求书中声明请求书中声明n在请求书中填写专利代理机构的名称（不得在请求书中填写专利代理机构的名称（不得使用简称或缩写）、代理机构代码、专利代使用简称或缩写）、代理机构代码、专利代理人真实姓名、专利代理人执业证号码、联理人真实姓名、专利代理人执业证号码、联系电话系电话n一件专利申请委托的代理机构仅限一家一件专利申请委托的代理机构仅限一家n一件专利申请的专利代理人不得超过两个一件专利申请的专利代理人不得超过两个中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1201201201204 4、专利代理委托手续、专利代理委托手续v专利代理委托书（纸件）专利代理

160、委托书（纸件）n应当使用应当使用制定的制定的标准标准表格表格n写明委托权限、发明创造名称、专利代写明委托权限、发明创造名称、专利代理机构的名称、专利代理人姓名并应当理机构的名称、专利代理人姓名并应当与请求书一致与请求书一致n签章：由全体申请人签字或盖章，由代签章：由全体申请人签字或盖章，由代理机构加盖公章理机构加盖公章n申请号确定后提交委托书的，还应当注申请号确定后提交委托书的，还应当注明专利申请号明专利申请号 中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1211211211214 4、专利代理委托手续、专利代理委托手续v总委托书总委托书n向专利局交

161、存向专利局交存n总委托书编号由专利局给出总委托书编号由专利局给出n已交存总委托书的，办理专利申请事宜已交存总委托书的，办理专利申请事宜时，可以提交总委托书复印件，但必须时，可以提交总委托书复印件，但必须有总委托书编号和代理机构的签章有总委托书编号和代理机构的签章中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1221221221224 4、专利代理委托手续、专利代理委托手续v电子申请对委托书的特殊规定电子申请对委托书的特殊规定n电子申请需提交电子形式的委托书和委托书电子申请需提交电子形式的委托书和委托书原件的电子扫描件或纸件原件。原件的电子扫描件或纸件原

162、件。n已交存总委托书的，在请求书中填写了总委已交存总委托书的，在请求书中填写了总委托书编号的，可以不提交电子和纸件形式的托书编号的，可以不提交电子和纸件形式的委托书。委托书。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1231231231234 4、专利代理委托手续、专利代理委托手续v委托手续不符合规定委托手续不符合规定n强制委托：强制委托： 补正通知书补正通知书视为撤回通知书视为撤回通知书/ /驳回驳回决定决定n一般委托：一般委托： 办理手续补正通知书办理手续补正通知书视为未委托通视为未委托通知书知书中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华

163、人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1241241241245 5、解除、辞去委托或更换专利代理机构、解除、辞去委托或更换专利代理机构（1 1）解除委托、辞去委托、更换专利代理）解除委托、辞去委托、更换专利代理机构机构（2 2）电子申请的特殊规定）电子申请的特殊规定中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部125125125125（1 1）解除委托、辞去委托、更换代理机构）解除委托、辞去委托、更换代理机构v提交著录项目变更申报书提交著录项目变更申报书v解除委托：解除委托：n申请人（或专利权人）办理手续。申请人（或专利权人）办理手续。 应当事先通

164、知对方应当事先通知对方当事人，并附具全体申请人（或专利权人）当事人，并附具全体申请人（或专利权人） 签字或者签字或者盖章的解聘书；或者仅提交由全体申请人（或专利权盖章的解聘书；或者仅提交由全体申请人（或专利权人）签字或者盖章的著录项目变更申报书。人）签字或者盖章的著录项目变更申报书。v辞去委托：辞去委托：n专利代理机构办理手续。应当事先通知对方当事人，专利代理机构办理手续。应当事先通知对方当事人，并附具申请人（或专利权人）并附具申请人（或专利权人） 或者其代表人签字或者或者其代表人签字或者盖章的同意辞去委托声明；或者附具由专利代理机构盖章的同意辞去委托声明；或者附具由专利代理机构盖章的表明已通

165、知申请人（或专利权人）的声明。盖章的表明已通知申请人（或专利权人）的声明。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部126126126126（1 1）解除委托、辞去委托、更换代理机构）解除委托、辞去委托、更换代理机构v更换专利代理机构：更换专利代理机构：n提交由全体申请人（或专利权人）签提交由全体申请人（或专利权人）签字或者盖章的对原专利代理机构的解字或者盖章的对原专利代理机构的解除委托声明以及对新的专利代理机构除委托声明以及对新的专利代理机构的委托书。的委托书。v解除、辞去、更换手续的生效解除、辞去、更换手续的生效n手续合格通知书的发文日手续合格

166、通知书的发文日n手续生效前，原代理机构办理的事务手续生效前，原代理机构办理的事务继续有效继续有效中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部127127127127（2 2）电子申请的特殊规定）电子申请的特殊规定n电子申请解除、辞去、更换手续：电子申请解除、辞去、更换手续：n著录项目变更手续应当以电子形式办理；著录项目变更手续应当以电子形式办理；n重新委托的，重新委托的代理机构应当重新委托的，重新委托的代理机构应当是电子申请用户；是电子申请用户；n不再委托的，至少有一名申请人是电子不再委托的，至少有一名申请人是电子申请注册用户。申请注册用户。中华人民

167、共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1281281281286 6、其他特殊程序中的专利代理委托、其他特殊程序中的专利代理委托n复审程序中的委托手续复审程序中的委托手续n无效宣告程序中的委托手续无效宣告程序中的委托手续n请求做出专利权评价报告的委托手续请求做出专利权评价报告的委托手续中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部129129129129下列哪些情形下，申请人应当委托依法设立的专利代理机构下列哪些情形下，申请人应当委托依法设立的专利代理机构下列哪些情形下，申请人应当委托依法设立的专利代理机构下列

168、哪些情形下，申请人应当委托依法设立的专利代理机构办理专利事务？办理专利事务？办理专利事务？办理专利事务？ A A A A、中国内地居民向国家知识产权局提出、中国内地居民向国家知识产权局提出、中国内地居民向国家知识产权局提出、中国内地居民向国家知识产权局提出PCTPCTPCTPCT国际申请国际申请国际申请国际申请B B B B、在中国内地没有营业所的香港公司向国家知识产局提出在中国内地没有营业所的香港公司向国家知识产局提出在中国内地没有营业所的香港公司向国家知识产局提出在中国内地没有营业所的香港公司向国家知识产局提出专利申请专利申请专利申请专利申请C C C C、中国内地居民作为第一署名申请人与

169、澳门居民共同向国中国内地居民作为第一署名申请人与澳门居民共同向国中国内地居民作为第一署名申请人与澳门居民共同向国中国内地居民作为第一署名申请人与澳门居民共同向国家知识产权局提出专利申请家知识产权局提出专利申请家知识产权局提出专利申请家知识产权局提出专利申请D D D D、在中国内地没有营业所的外国公司作为第一署名申请人、在中国内地没有营业所的外国公司作为第一署名申请人、在中国内地没有营业所的外国公司作为第一署名申请人、在中国内地没有营业所的外国公司作为第一署名申请人与中国内地公司共同向国家知识产权局提出专利申请与中国内地公司共同向国家知识产权局提出专利申请与中国内地公司共同向国家知识产权局提出

170、专利申请与中国内地公司共同向国家知识产权局提出专利申请答案：答案：答案：答案：BDBDBDBD2014(81)2014(81)中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1301301301301. 1. 要求外国优先权（要求外国优先权（A29.1A29.1）2. 2. 要求本国优先权（要求本国优先权（A29.2A29.2）（四）优先权（四）优先权中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1311311311311. 1. 要求外国优先权（要求外国优先权（A29.1A29.1）n在先申请在先申请 n在外国

171、提出的在外国提出的首次申请首次申请n是是在在巴巴黎黎公公约约成成员员国国内内提提出出的的；或或者者是是对对该该成成员员国国有有效效的的地地区区申申请请或或者者国国际际申申请请；或或者者是在承认我国优先权的国家提出的。是在承认我国优先权的国家提出的。n应应当当是是正正规规申申请请，即即被被正正式式受受理理、给给予予了了申申请请号号、确确定定了了申申请请日日的的申申请请（如如国国家家申申请请、国际申请、地区申请等）。国际申请、地区申请等）。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1321321321321. 1. 要求外国优先权（要求外国优先权（A2

172、9.1A29.1）n在后申请：在后申请：n与在先申请主题相同与在先申请主题相同n要求优先权的期限：要求优先权的期限：1212个月个月n申请人（申请人（R31.3R31.3）n在在后后申申请请的的申申请请人人与与在在先先申申请请的的申申请请人人为同一人。为同一人。n在在后后申申请请的的申申请请人人是是在在先先申申请请的的申申请请人人之一。之一。n在在后后申申请请的的申申请请人人由由于于在在先先申申请请的的申申请请人的转让、赠与而享有优先权。人的转让、赠与而享有优先权。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部133133133133要求外国优先权的手

173、续要求外国优先权的手续n书面声明：书面声明：n声明的时间：提交专利申请时（声明的时间：提交专利申请时（A30A30）n声声明明的的内内容容：在在先先申申请请的的申申请请日日、申申请请号号和和原受理机构名称。（原受理机构名称。（R16.5R16.5）n声声明明错错误误的的补补正正：未未写写明明或或者者错错写写上上述述三三项项中中的的一一项项或或两两项项内内容容的的，可可以以在在指指定定的的期期限限内补正。（内补正。（R31.2R31.2）n缴纳优先权要求费缴纳优先权要求费（R95R95）n与缴纳申请费的期限相同与缴纳申请费的期限相同中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知

174、识产权局初审及流程管理部134134134134要求外国优先权的手续要求外国优先权的手续n在先申请文件副本在先申请文件副本n提提交交时时间间：自自提提出出在在后后申申请请之之日日起起3 3个个月月内内提提交（交（A30A30）n出具部门：原受理机构（出具部门：原受理机构（R31.1R31.1）n特殊途径：电子交换等（特殊途径：电子交换等（R31.1R31.1）n转让证明材料（转让证明材料（R31.3R31.3）n必必要要时时：在在后后申申请请的的申申请请人人不不是是在在先先申申请请的的申请人之一。申请人之一。n提提交交时时间间：自自提提出出在在后后申申请请之之日日起起3 3个个月月内内提提交。

175、交。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1351351351352. 2. 要求本国优先权（要求本国优先权（A29.2A29.2）n申请的类型：发明或实用新型申请的类型：发明或实用新型n在先申请与在后申请主题相同在先申请与在后申请主题相同n在先申请的主题（在先申请的主题（R32.2R32.2）n未要求或未享有优先权未要求或未享有优先权n不是分案申请不是分案申请n未被授予专利权未被授予专利权n优先权期限：优先权期限：1212个月个月n在后申请的申请人在后申请的申请人n与在先申请文件副本中记载应当一致。与在先申请文件副本中记载应当一致。中华人民共

176、和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部136136136136要求本国优先权的手续要求本国优先权的手续n书面声明：书面声明：n声明的时间：提交专利申请时（声明的时间：提交专利申请时（A30A30）n声声明明的的内内容容：在在先先申申请请的的申申请请号号、申申请请日日和和原受理机构名称。（原受理机构名称。（R16.5R16.5）n声声明明错错误误的的补补正正：未未写写明明或或者者错错写写上上述述三三项项中中的的一一项项或或两两项项内内容容的的，可可以以在在指指定定的的期期限限内补正。（内补正。（R31.2R31.2）n缴纳优先权要求费（缴纳优先权要求费（R

177、95）n与缴纳申请费的期限相同与缴纳申请费的期限相同中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部137137137137要求本国优先权的手续要求本国优先权的手续n在先申请文件的副本：在先申请文件的副本：n写写明明在在先先申申请请的的申申请请号号和和申申请请日日的的，视视为为提提交了副本。交了副本。n转让证明材料转让证明材料n必要时：申请人不完全一致必要时：申请人不完全一致n提提交交时时间间：自自提提出出在在后后申申请请之之日日起起3 3个个月月内内提提交。交。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部13

178、8138138138视为撤回在先申请视为撤回在先申请n申申请请人人要要求求本本国国优优先先权权的的，其其在在先先申申请请自自在后申请提出之日起即被视为撤回。在后申请提出之日起即被视为撤回。n被视为撤回的在先申请不得请求恢复。被视为撤回的在先申请不得请求恢复。n在在后后申申请请撤撤回回优优先先权权的的，在在先先申申请请也也不不得得请求恢复。请求恢复。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部139139139139优先权要求的撤回优先权要求的撤回n手续手续n提交撤回优先权声明提交撤回优先权声明n全体申请人签字或盖章全体申请人签字或盖章n期限的计算期限

179、的计算 专专利利申申请请的的最最早早优优先先权权日日发发生生变变更更的的，自自该该优优先先权权日日起起算算的的各各种种尚尚未未届届满满的的期期限限自自变变更更后后的的最早优先权日或申请日起算。最早优先权日或申请日起算。n发明专利申请的公布发明专利申请的公布 撤撤回回优优先先权权的的声声明明是是在在原原最最早早优优先先权权日日起起1515个个月月之之后后到到达达专专利利局局的的，则则在在后后申申请请的的公公布布期期限限仍按照原最早优先权日起算。仍按照原最早优先权日起算。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部140140140140优先权要求的恢复

180、优先权要求的恢复n下列情形，申请人可以请求恢复优先权：下列情形，申请人可以请求恢复优先权：n要求优先权声明中至少一项内容填写正确，要求优先权声明中至少一项内容填写正确，但未在规定的期限内提交在先申请文件副但未在规定的期限内提交在先申请文件副本或者优先权转让证明。本或者优先权转让证明。n要求优先权声明中至少一项内容填写正确，要求优先权声明中至少一项内容填写正确，但未在规定期限内缴纳或者缴足优先权要但未在规定期限内缴纳或者缴足优先权要求费。求费。n由于未在指定期限内答复办理手续补正通由于未在指定期限内答复办理手续补正通知书导致视为未要求优先权。知书导致视为未要求优先权。n分案申请的原申请要求了优先

181、权。分案申请的原申请要求了优先权。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部141141141141外国优先权与本国优先权的比较外国优先权与本国优先权的比较 外国优先权外国优先权本国优先权本国优先权在先申请与在先申请与在后申请在后申请主题一致主题一致主题一致；在先申请主题一致；在先申请未授权、非分案申请、未授权、非分案申请、没有要求过优先权没有要求过优先权期限（月）期限（月） 12、6（外观）（外观）12在先申请在先申请文件副本文件副本3个月内提交个月内提交原受理机构出具原受理机构出具写明在先申请号、申写明在先申请号、申请日，视为提交副本请日，视为

182、提交副本申请人申请人在后申请的申请人应当记在后申请的申请人应当记载在在先申请文件副本中载在在先申请文件副本中或有转让证明或有转让证明完全一致完全一致在先申请在先申请的处理的处理不做处理不做处理视为撤回视为撤回申请的类型申请的类型 发明发明 实用新型实用新型 外观设计外观设计发明发明 实用新型实用新型 中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部142142142142张某向国家知识产权局提交一件要求德国优先权的发明张某向国家知识产权局提交一件要求德国优先权的发明张某向国家知识产权局提交一件要求德国优先权的发明张某向国家知识产权局提交一件要求德国优先权

183、的发明专利申请，该德国专利申请的申请人为张某和于某。下专利申请，该德国专利申请的申请人为张某和于某。下专利申请，该德国专利申请的申请人为张某和于某。下专利申请，该德国专利申请的申请人为张某和于某。下列说法哪个是正确的？列说法哪个是正确的？列说法哪个是正确的？列说法哪个是正确的？ A A A A、由于该申请与德国专利申请的申请人不完全一致，由于该申请与德国专利申请的申请人不完全一致，由于该申请与德国专利申请的申请人不完全一致，由于该申请与德国专利申请的申请人不完全一致，因此应当提交优先权转让证明文件因此应当提交优先权转让证明文件因此应当提交优先权转让证明文件因此应当提交优先权转让证明文件B B

184、B B、张某应当在提出在后申请之日起张某应当在提出在后申请之日起张某应当在提出在后申请之日起张某应当在提出在后申请之日起4 4 4 4个月内提交在先申个月内提交在先申个月内提交在先申个月内提交在先申请文件副本请文件副本请文件副本请文件副本C C C C、若张某未在请求书中声明要求优先权，可以请求恢若张某未在请求书中声明要求优先权，可以请求恢若张某未在请求书中声明要求优先权，可以请求恢若张某未在请求书中声明要求优先权，可以请求恢复该德国优先权复该德国优先权复该德国优先权复该德国优先权D D D D、若张某未在规定期限内提交在先申请文件副本，该若张某未在规定期限内提交在先申请文件副本，该若张某未在

185、规定期限内提交在先申请文件副本，该若张某未在规定期限内提交在先申请文件副本，该优先权要求将被视为未要求优先权要求将被视为未要求优先权要求将被视为未要求优先权要求将被视为未要求答案：答案：答案：答案：D D D D2014(15)2014(15)中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部143143143143下列哪些专利申请不能作为就相同主题提出下列哪些专利申请不能作为就相同主题提出的专利申请的本国优先权基础？的专利申请的本国优先权基础？A A、外观设计专利申请、外观设计专利申请B B、已享受过外国优先权的专利申请已享受过外国优先权的专利申请C C

186、、已享受过本国优先权的专利申请已享受过本国优先权的专利申请D D、已被授予专利权的专利申请、已被授予专利权的专利申请答案：答案：ABCDABCD2014(73)2014(73)中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部144144144144( (五五) )要求不丧失新颖性的宽限期要求不丧失新颖性的宽限期n不丧失新颖性的公开不丧失新颖性的公开 （A24A24） 申请专利的发明创造在申请日（享有优先申请专利的发明创造在申请日（享有优先申请专利的发明创造在申请日（享有优先申请专利的发明创造在申请日（享有优先权的指优先权日）之前权的指优先权日）之前权的指

187、优先权日）之前权的指优先权日）之前六个月六个月六个月六个月内有下列情况之内有下列情况之内有下列情况之内有下列情况之一的，不丧失新颖性：一的，不丧失新颖性：一的，不丧失新颖性：一的，不丧失新颖性： (1)(1)(1)(1)在中国政府主办或者承认的国际展览会上在中国政府主办或者承认的国际展览会上在中国政府主办或者承认的国际展览会上在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出首次展出首次展出首次展出的；的；的；的； (2)(2)(2)(2)在规定的学术会议或者技术会议上在规定的学术会议或者技术会议上在规定的学术会议或者技术会议上在规定的学术会议或者技术会议上首次发首次发首次发首次发表表表表的；的；的

188、；的； (3)(3)(3)(3)他人未经申请人同意而他人未经申请人同意而他人未经申请人同意而他人未经申请人同意而泄露泄露泄露泄露其内容的。其内容的。其内容的。其内容的。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部145145145145中国政府主办或者承认的国际展览会中国政府主办或者承认的国际展览会n国际展览会国际展览会n展出的展品：举办国的展品、外国的展品展出的展品：举办国的展品、外国的展品n中国政府主办的国际展览会中国政府主办的国际展览会n中国政府承认的国际展览会中国政府承认的国际展览会n国国际际展展览览会会公公约约规规定定的的由由国国际际展展览

189、览局局注注册册或者认可或者认可的国际展览会的国际展览会中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部146146146146规定的学术会议或者技术会议规定的学术会议或者技术会议n规规定定的的学学术术会会议议或或者者技技术术会会议议，是是指指国国务务院院有有关关主主管管部部门门或或者者全全国国性性学学术术团团体体组织召开的学术会议或者技术会议组织召开的学术会议或者技术会议。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部147147147147他人未经申请人同意而泄漏其内容他人未经申请人同意而泄漏其内容n n包括他

190、人未遵守明示或者默示的包括他人未遵守明示或者默示的保密信约而将发明创造的内容公保密信约而将发明创造的内容公开；开；n n也包括他人用威胁、欺诈或者间也包括他人用威胁、欺诈或者间谍活动等手段从发明人或者申请谍活动等手段从发明人或者申请人那里得知发明创造的内容而后人那里得知发明创造的内容而后造成的公开。造成的公开。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部148148148148要求不丧失新颖性宽限期的手续要求不丧失新颖性宽限期的手续（R30R30）n n在申请时提出声明（他人泄密的从在申请时提出声明（他人泄密的从得知之日起两个月内提出声明）；得知之日

191、起两个月内提出声明）；n n两个月内提交证明文件（他人泄密两个月内提交证明文件（他人泄密必要时可以在指定期限内补交证明）必要时可以在指定期限内补交证明）n n不需要缴纳费用不需要缴纳费用中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部149149149149要求不丧失新颖性宽限期的手续要求不丧失新颖性宽限期的手续国际展览会上国际展览会上首次展出首次展出学术会议上首学术会议上首次发表次发表他人未经申请人他人未经申请人同意而泄露同意而泄露声明时间声明时间提出申请时提出申请时提出申请时提出申请时1. 1. 提出申请时提出申请时2. 2. 得知后得知后2 2个月

192、内个月内证明材料证明材料提交期限提交期限申请日起申请日起2 2个月内个月内申请日起申请日起2 2个月个月内内1. 1. 申请日起申请日起2 2个月内个月内2. 2. 得知后的得知后的2 2个月内个月内或指定期限内或指定期限内证明材料证明材料的内容的内容展出的日期、形展出的日期、形式和内容；式和内容；发表的日期、形发表的日期、形式和内容；式和内容；泄露的日期、方式及泄露的日期、方式及内容，且有证明人签内容，且有证明人签章章证明材料证明材料的出具人的出具人展览会的组织单展览会的组织单位位国务院主管部门国务院主管部门或组织会议的全或组织会议的全国性学术团体国性学术团体申请人申请人中华人民共和国国家知

193、识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部150150150150下列哪些情形一定会导致申请专利的发明创造丧失新颖性？下列哪些情形一定会导致申请专利的发明创造丧失新颖性？下列哪些情形一定会导致申请专利的发明创造丧失新颖性？下列哪些情形一定会导致申请专利的发明创造丧失新颖性？ A A A A、该发明创造于申请日前、该发明创造于申请日前、该发明创造于申请日前、该发明创造于申请日前8 8 8 8个月在我国政府主办的某国际展个月在我国政府主办的某国际展个月在我国政府主办的某国际展个月在我国政府主办的某国际展览会上首次公开展出览会上首次公开展出览会上首次公开展出览会上首次公开展

194、出B B B B、该发明创造于申请日前该发明创造于申请日前该发明创造于申请日前该发明创造于申请日前3 3 3 3个月在某全国性学术团体组织召个月在某全国性学术团体组织召个月在某全国性学术团体组织召个月在某全国性学术团体组织召开的技术会议上首次公开开的技术会议上首次公开开的技术会议上首次公开开的技术会议上首次公开C C C C、该发明创造于申请日前该发明创造于申请日前该发明创造于申请日前该发明创造于申请日前2 2 2 2个月在国务院有关主管部门主办个月在国务院有关主管部门主办个月在国务院有关主管部门主办个月在国务院有关主管部门主办的核心期刊上首次公开发表的核心期刊上首次公开发表的核心期刊上首次公

195、开发表的核心期刊上首次公开发表D D D D、该发明创造于申请日前、该发明创造于申请日前、该发明创造于申请日前、该发明创造于申请日前1 1 1 1个月被他人未经申请人同意发布个月被他人未经申请人同意发布个月被他人未经申请人同意发布个月被他人未经申请人同意发布在互联网上在互联网上在互联网上在互联网上答案：答案：答案：答案：ACACACAC2014(70)2014(70)中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部151151151151( (六六) ) 分案申请（分案申请（R42R42，R43R43）n分案的情形分案的情形n一一件件专专利利申申请请包包

196、括括两两项项以以上上发发明明、实实用用新新型型或者外观设计。或者外观设计。n分案的提出分案的提出n 申请人主动提出申请人主动提出申请人主动提出申请人主动提出n 申请人依据审查员的审查意见提出申请人依据审查员的审查意见提出申请人依据审查员的审查意见提出申请人依据审查员的审查意见提出n分分案案申申请请应应当当以以原原申申请请（第第一一次次提提出出的的申申请请）为基础提出。为基础提出。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部152152152152对分案申请的要求对分案申请的要求n分案申请的类别应当与原申请的类别一致分案申请的类别应当与原申请的类别一致

197、n填写原申请的申请日（填写原申请的申请日（R43R43）n原申请的申请日即第一次申请的申请日原申请的申请日即第一次申请的申请日n申请日填写错误的，可以补正。申请日填写错误的，可以补正。 n填写原申请的申请号填写原申请的申请号n第第一一次次分分案案：填填写写原原申申请请的的申申请请号号；原原申申请请是是国国际际申申请请的的，在在原原申申请请的的申申请请号号后后的的括号内注明国际申请号。括号内注明国际申请号。n分分案案再再分分案案：填填写写原原申申请请的的申申请请号号，并并在在其后的括号内填写分案申请的申请号。其后的括号内填写分案申请的申请号。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共

198、和国国家知识产权局初审及流程管理部153153153153中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部154154154154对分案申请的要求对分案申请的要求n申请人申请人n应与原申请的申请人相同应与原申请的申请人相同n申申请请人人不不相相同同的的，应应提提交交申申请请人人变变更更的的证证明材料。明材料。n发明人发明人n应应当当是是原原申申请请的的发发明明人人或或者者是是其其中中的的部部分分成员。成员。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部155155155155分案申请的递交时间分案申请的递交时间n

199、可以分案的情形可以分案的情形n申申请请人人最最迟迟应应当当在在收收到到专专利利局局对对原原申申请请作作出出授授予予专专利利权权通通知知书书之之日日起起两两个个月月期期限限（即即办办理理登登记记手手续续的的期限）届满之前提出分案申请。期限）届满之前提出分案申请。n对对于于审审查查员员已已发发出出驳驳回回决决定定的的原原申申请请，自自申申请请人人收收到到驳驳回回决决定定之之日日起起三三个个月月内内，不不论论是是否否提提出出复复审审请请求均可以提出分案申请。求均可以提出分案申请。n提提出出复复审审请请求求以以后后以以及及不不服服复复审审决决定定提提起起行行政政诉诉讼讼期间，可以提出分案申请。期间，可

200、以提出分案申请。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部156156156156分案申请的递交时间分案申请的递交时间n不能分案的情形不能分案的情形n原申请办理登记手续的期限届满后原申请办理登记手续的期限届满后n原申请已经被视为撤回或撤回原申请已经被视为撤回或撤回n原申请被驳回且生效原申请被驳回且生效中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部157157157157分案申请的受理分案申请的受理n n原原申申请请号号正正确确，未未填填写写原原申申请请日日的的，以以原原申申请请号号所所对对应应的的申申请请日

201、日为为申申请请日日；未未填填写写原原申申请请号号或或者者填填写写的的原原申申请请号号有有误误的，按照一般专利申请受理。的，按照一般专利申请受理。n n原申请为国际申请：原申请日应当是其原申请为国际申请：原申请日应当是其国际申请日，原申请号是国家申请号，国际申请日，原申请号是国家申请号，并应当在其后的括号内注明原申请的国并应当在其后的括号内注明原申请的国际申请号。（电子申请除外）际申请号。（电子申请除外）n n分案申请不得改变类别。分案申请不得改变类别。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部158158158158分案申请的申请日分案申请的申请日

202、 n依依照照专专利利法法实实施施细细则则第第四四十十二二条条规规定定提提出出的的分分案案申申请请，可可以以保保留留原原申申请请日日，享享有有优优先先权权的的，可可以以保保留留优优先先权权日日，但但是是不不得得超超出出原原申申请记载的范围。请记载的范围。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部159159159159分案申请的期限和费用分案申请的期限和费用n期限期限n法定期限，从原案申请日或优先权日起算法定期限，从原案申请日或优先权日起算n已已经经届届满满或或者者自自分分案案申申请请递递交交日日起起至至期期限限届届满满日日不不足足两两个个月月的的各

203、各种种期期限限，申申请请人人可可以以自自分分案案申申请请递递交交日日起起两两个个月月内内或或者者自自收收到到受受理理通知书之日起通知书之日起1515内补办各种手续。内补办各种手续。n费用：视为一件新申请收取各种费用费用：视为一件新申请收取各种费用中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部160160160160分案申请的文件分案申请的文件n独立的申请，全部申请文件独立的申请，全部申请文件n分分案案申申请请应应当当在在其其说说明明书书的的开开头头，即即发发明明所所属属技技术术领领域域之之前前，说说明明本本申申请请是是哪哪一一件件申申请请的的分分案案申

204、申请请，并并写写明明原原申申请请的的申申请请日日、申请号和发明创造名称。申请号和发明创造名称。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部161161161161分案后再次提出分案申请分案后再次提出分案申请n递交时间递交时间n与首次分案的时间要求相同与首次分案的时间要求相同n例外情形例外情形n因因分分案案申申请请存存在在单单一一性性的的缺缺陷陷，申申请请人人按按照照审审查查员员的的审审查查意意见见再再次次提提出出分分案案申申请的情况除外。请的情况除外。n需需要要提提交交审审查查意意见见通通知知书书或或分分案案通通知知书书的复印件。的复印件。中华人民共

205、和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部162162162162本国优先权与分案申请的区别本国优先权与分案申请的区别本国优先权本国优先权本国优先权本国优先权分案申请分案申请分案申请分案申请作用作用作用作用转换类型，改进发明，合案申请转换类型，改进发明，合案申请转换类型，改进发明，合案申请转换类型，改进发明，合案申请克服单一性缺陷或为了克服单一性缺陷或为了克服单一性缺陷或为了克服单一性缺陷或为了权利行使等目的权利行使等目的权利行使等目的权利行使等目的申请人申请人申请人申请人一致一致一致一致一致一致一致一致发明人发明人发明人发明人无要求无要求无要求无要求一致或

206、是部分成员一致或是部分成员一致或是部分成员一致或是部分成员时间时间时间时间12121212个月（发明或新型）个月（发明或新型）个月（发明或新型）个月（发明或新型）办登期限届满前办登期限届满前办登期限届满前办登期限届满前在先申请（原在先申请（原在先申请（原在先申请（原申请）申请）申请）申请）不得授权不得授权不得授权不得授权/ / / /分案分案分案分案/ / / /享有优先权享有优先权享有优先权享有优先权; ; ; ;不不不不得是外观设计申请得是外观设计申请得是外观设计申请得是外观设计申请不得撤回、视为撤回或不得撤回、视为撤回或不得撤回、视为撤回或不得撤回、视为撤回或驳回已生效驳回已生效驳回已生

207、效驳回已生效类型类型类型类型发明和新型可转换发明和新型可转换发明和新型可转换发明和新型可转换不得改变类别不得改变类别不得改变类别不得改变类别主题主题主题主题相同主题，可为部分优先权、多相同主题，可为部分优先权、多相同主题，可为部分优先权、多相同主题，可为部分优先权、多项优先权项优先权项优先权项优先权不得超出原范围不得超出原范围不得超出原范围不得超出原范围中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部163163163163某公司于某公司于某公司于某公司于2009200920092009年年年年12121212月月月月5 5 5 5日向国家知识产权局提交

208、了一件发明日向国家知识产权局提交了一件发明日向国家知识产权局提交了一件发明日向国家知识产权局提交了一件发明专利申请专利申请专利申请专利申请X X X X，该公司于，该公司于，该公司于，该公司于2012201220122012年年年年4 4 4 4月月月月1 1 1 1日针对申请日针对申请日针对申请日针对申请X X X X提出了分案申提出了分案申提出了分案申提出了分案申请请请请Y Y Y Y。下列关于分案申请。下列关于分案申请。下列关于分案申请。下列关于分案申请Y Y Y Y的说法哪些是正确的？的说法哪些是正确的？的说法哪些是正确的？的说法哪些是正确的？A A A A、分案申请、分案申请、分案申

209、请、分案申请Y Y Y Y的发明人可以是申请的发明人可以是申请的发明人可以是申请的发明人可以是申请X X X X发明人中的部分成员发明人中的部分成员发明人中的部分成员发明人中的部分成员B B B B、分案申请、分案申请、分案申请、分案申请Y Y Y Y与申请与申请与申请与申请X X X X的申请人不相同的，应当提交有关申的申请人不相同的，应当提交有关申的申请人不相同的，应当提交有关申的申请人不相同的，应当提交有关申请人变更的证明材料请人变更的证明材料请人变更的证明材料请人变更的证明材料C C C C、就分案申请、就分案申请、就分案申请、就分案申请Y Y Y Y提出实质审查请求的期限届满日为提出

210、实质审查请求的期限届满日为提出实质审查请求的期限届满日为提出实质审查请求的期限届满日为2012201220122012年年年年12121212月月月月5 5 5 5日日日日D D D D、分案申请、分案申请、分案申请、分案申请Y Y Y Y可以是发明专利申请，也可以是实用新型专利可以是发明专利申请，也可以是实用新型专利可以是发明专利申请，也可以是实用新型专利可以是发明专利申请，也可以是实用新型专利申请申请申请申请答案：答案：答案：答案：ABCABCABCABC2013(76)2013(76)中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部16416416

211、4164某公司就申请日为某公司就申请日为某公司就申请日为某公司就申请日为2013201320132013年年年年8 8 8 8月月月月21212121日、优先权日为日、优先权日为日、优先权日为日、优先权日为2013201320132013年年年年5 5 5 5月月月月21212121日的专利申请提出分案申请，该分案申请通过邮局日的专利申请提出分案申请，该分案申请通过邮局日的专利申请提出分案申请，该分案申请通过邮局日的专利申请提出分案申请，该分案申请通过邮局邮寄到国家知识产权局受理处，寄出的邮戳日为邮寄到国家知识产权局受理处，寄出的邮戳日为邮寄到国家知识产权局受理处，寄出的邮戳日为邮寄到国家知识

212、产权局受理处，寄出的邮戳日为2014201420142014年年年年4 4 4 4月月月月15151515日，受理处于日，受理处于日，受理处于日，受理处于2014201420142014年年年年4 4 4 4月月月月18181818日收到该分案申请。下日收到该分案申请。下日收到该分案申请。下日收到该分案申请。下列哪个日期为该分案申请的申请日？列哪个日期为该分案申请的申请日？列哪个日期为该分案申请的申请日？列哪个日期为该分案申请的申请日？ A A A A、2014201420142014年年年年4 4 4 4月月月月15151515日日日日B B B B、2014201420142014年年年年

213、4 4 4 4月月月月18181818日日日日C C C C、2013201320132013年年年年8 8 8 8月月月月21212121日日日日D D D D、2013201320132013年年年年5 5 5 5月月月月21212121日日日日答案：答案：答案：答案：C C C C2014(18)2014(18)中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部165165165165( (七七) ) 涉及生物材料的申请涉及生物材料的申请n生物材料样品保藏的情形（生物材料样品保藏的情形（R24R24）n申请专利的发明涉及新的生物材料申请专利的发明涉及

214、新的生物材料n该生物材料公众不能得到该生物材料公众不能得到n对对该该生生物物材材料料的的说说明明不不足足以以使使所所属属领领域域的的技技术人员实施其发明术人员实施其发明n需要办理的手续需要办理的手续n按照规定进行保藏按照规定进行保藏n提交保藏证明、存活证明提交保藏证明、存活证明n在申请文件中写明规定内容在申请文件中写明规定内容中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部166166166166生物材料生物材料样品保藏的手续样品保藏的手续n保藏日期保藏日期n申请日（优先权日）之前，最迟当天保藏申请日（优先权日）之前，最迟当天保藏n例例外外：保保藏藏日日

215、介介于于申申请请日日与与优优先先权权日日之之间间的的，申申请请人可以对是否要求优先权进行选择。人可以对是否要求优先权进行选择。n保藏单位保藏单位n布达佩斯条约承认的生物材料样品国际保藏单位布达佩斯条约承认的生物材料样品国际保藏单位n保藏证明与存活证明保藏证明与存活证明n申请日起申请日起4 4个月内提交个月内提交n内容与请求书的项目一致内容与请求书的项目一致n请请求求书书和和说说明明书书中中写写明明保保藏藏单单位位和和生生物物材材料料特特征征的信息。的信息。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部167167167167保藏过程中发生样品死亡保藏过

216、程中发生样品死亡n重新保藏重新保藏n条条件件：申申请请人人能能够够提提供供证证据据证证明明造造成成生生物物材材料样品死亡并非申请人责任料样品死亡并非申请人责任n时间：可以在自申请日起四个月内重新提供时间：可以在自申请日起四个月内重新提供n样品：与原样品相同的新样品样品：与原样品相同的新样品n效力：以原提交保藏日为保藏日效力：以原提交保藏日为保藏日n视为未提交保藏视为未提交保藏n情情形形：无无证证据据证证明明样样品品死死亡亡的的原原因因非非申申请请人人的责任的责任n恢复恢复中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部168168168168保藏的恢复保

217、藏的恢复 审审查查员员发发出出生生物物材材料料样样品品视视为为未未保保藏藏通通知知书书后后，申申请请人人有有正正当当理理由由的的，可可以以根根据据专专利利法法实实施施细细则则第第六六条条第第二二款款的的规规定定启启动动恢恢复复程程序序。除除其其他他方方面面正正当当理理由由外外，属属于于生生物物材材料料样样品品未未提提交交保保藏藏或未存活方面的正当理由如下：或未存活方面的正当理由如下：n保藏单位未能在自申请日起四个月内作出保保藏单位未能在自申请日起四个月内作出保藏证明或者存活证明，并出具了证明文件；藏证明或者存活证明，并出具了证明文件；n提交生物材料样品过程中发生生物材料样品提交生物材料样品过程

218、中发生生物材料样品死亡，申请人能够提供证据证明生物材料样死亡，申请人能够提供证据证明生物材料样品死亡并非申请人的责任。品死亡并非申请人的责任。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部169169169169( (八八) ) 涉及遗传资源的申请涉及遗传资源的申请n遗传资源的概念遗传资源的概念n专专利利法法所所称称遗遗传传资资源源，是是指指取取自自人人体体、动动物物、植植物物或或者者微微生生物物等等含含有有遗遗传传功功能能单单位位并并具具有有实实际际或或者者潜潜在在价价值值的的材材料料；专专利利法法所所称称依依赖赖遗遗传传资资源源完完成成的的发发明明

219、创创造造，是是指指利利用用了了遗遗传传资资源源的的遗遗传传功功能能完完成的发明创造。成的发明创造。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部170170170170遗传资源的概念（遗传资源的概念（R26.1R26.1）v专利法所称遗传资源，是指取自人体、动物、专利法所称遗传资源，是指取自人体、动物、植物或者微生物等含有遗传功能单位并具有实植物或者微生物等含有遗传功能单位并具有实际或者潜在价值的材料；专利法所称依赖遗传际或者潜在价值的材料；专利法所称依赖遗传资源完成的发明创造，是指利用了遗传资源的资源完成的发明创造，是指利用了遗传资源的遗传功能完成的

220、发明创造。遗传功能完成的发明创造。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部171171171171遗传资源的获取或利用要合法遗传资源的获取或利用要合法v条件条件n在我国获取或利用遗传资源，并依赖在我国获取或利用遗传资源，并依赖于该遗传资源完成的发明创造。于该遗传资源完成的发明创造。v要求（要求（A5.2A5.2）n遗传资源的获取或者利用要合法。遗传资源的获取或者利用要合法。n要按照我国有关法律、行政法规的规要按照我国有关法律、行政法规的规定事先获得有关行政管理部门的批准定事先获得有关行政管理部门的批准或者相关权利人的许可。或者相关权利人的许可。中

221、华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部172172172172遗传资源来源披露手续遗传资源来源披露手续v形式审查（形式审查（A26.5A26.5，R26.2R26.2）n申请文件：请求书中予以说明，并填写申请文件：请求书中予以说明，并填写遗传资源来源披露登记表遗传资源来源披露登记表n说明遗传资源的来源：原始来源、直接说明遗传资源的来源：原始来源、直接来源来源n无法说明原始来源的，应当陈述理由无法说明原始来源的，应当陈述理由n该登记表经补正仍不符合规定的该登记表经补正仍不符合规定的驳驳回回中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国

222、家知识产权局初审及流程管理部173173173173遗传资源来源披露手续遗传资源来源披露手续v直接来源：直接来源：n概念：指获取遗传资源的直接渠道。概念：指获取遗传资源的直接渠道。n填写要求：获取该遗传资源的时间、地点、填写要求：获取该遗传资源的时间、地点、方式、提供者等方式、提供者等v原始来源：原始来源：n概念：指遗传资源所属的生物体中原生环境概念：指遗传资源所属的生物体中原生环境中的采集地。中的采集地。n填写要求：采集该遗传资源所属生物体的时填写要求：采集该遗传资源所属生物体的时间、地点、采集者等间、地点、采集者等n申请人申请人无法说明原始来源无法说明原始来源的，应当陈述理由的，应当陈述理

223、由中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部174174174174中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部175175175175中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部176176176176下列说法哪些是正确的？下列说法哪些是正确的？下列说法哪些是正确的？下列说法哪些是正确的？ A A A A、申请专利的发明涉及公众不能得到的新的生物材料，并且对该生、申请专利的发明涉及公众不能得到的新的生物材料，并且对该生、申请专利的发明涉及公众不能得到的新的生物

224、材料，并且对该生、申请专利的发明涉及公众不能得到的新的生物材料，并且对该生物材料的说明不足以使所属领域的技术人员实施其发明的，则应当物材料的说明不足以使所属领域的技术人员实施其发明的，则应当物材料的说明不足以使所属领域的技术人员实施其发明的，则应当物材料的说明不足以使所属领域的技术人员实施其发明的，则应当在申请日前或者最迟在申请日（有优先权的，指优先权日）将该生在申请日前或者最迟在申请日（有优先权的，指优先权日）将该生在申请日前或者最迟在申请日（有优先权的，指优先权日）将该生在申请日前或者最迟在申请日（有优先权的，指优先权日）将该生物材料的样品提交国家知识产权局认可的保藏单位保藏物材料的样品提

225、交国家知识产权局认可的保藏单位保藏物材料的样品提交国家知识产权局认可的保藏单位保藏物材料的样品提交国家知识产权局认可的保藏单位保藏B B B B、涉及生物材料样品保藏的专利申请应当在请求书和说明书中写明涉及生物材料样品保藏的专利申请应当在请求书和说明书中写明涉及生物材料样品保藏的专利申请应当在请求书和说明书中写明涉及生物材料样品保藏的专利申请应当在请求书和说明书中写明该生物材料的分类命名（注明拉丁文名称）、保藏该生物材料样品该生物材料的分类命名（注明拉丁文名称）、保藏该生物材料样品该生物材料的分类命名（注明拉丁文名称）、保藏该生物材料样品该生物材料的分类命名（注明拉丁文名称）、保藏该生物材料样

226、品的单位名称、地址、保藏日期和保藏编号的单位名称、地址、保藏日期和保藏编号的单位名称、地址、保藏日期和保藏编号的单位名称、地址、保藏日期和保藏编号C C C C、依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说明该遗传资源的直接来源和原始来源；申请人无法说明原始来源的，明该遗传资源的直接来源和原始来源；申请人无法说明原始来源的，明该遗传资源的直接来源和原始来源；申请人无法说明原始来源的，明该遗传资源的直接来源和原始来源；

227、申请人无法说明原始来源的，应当陈述理由应当陈述理由应当陈述理由应当陈述理由 D D D D、遗传资源来源披露登记表中的内容可被视为原申请记载的内容，、遗传资源来源披露登记表中的内容可被视为原申请记载的内容，、遗传资源来源披露登记表中的内容可被视为原申请记载的内容，、遗传资源来源披露登记表中的内容可被视为原申请记载的内容，可以作为修改说明书和权利要求书的基础可以作为修改说明书和权利要求书的基础可以作为修改说明书和权利要求书的基础可以作为修改说明书和权利要求书的基础答案：答案：答案：答案：ABCABCABCABC2014(62)2014(62)中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共

228、和国国家知识产权局初审及流程管理部177177177177初步审查初步审查初步审查初步审查形式形式形式形式缺陷缺陷缺陷缺陷补正补正补正补正明显实质明显实质明显实质明显实质性缺陷的性缺陷的性缺陷的性缺陷的审查意见审查意见审查意见审查意见同一缺陷多次补同一缺陷多次补同一缺陷多次补同一缺陷多次补正未克服或明显正未克服或明显正未克服或明显正未克服或明显实质性缺陷未克实质性缺陷未克实质性缺陷未克实质性缺陷未克服，驳回服，驳回服，驳回服，驳回主主主主动动动动撤撤撤撤回回回回分案分案分案分案视为视为视为视为未提未提未提未提出出出出答复合格答复合格答复合格答复合格未答复未答复未答复未答复申请申请申请申请视为视

229、为视为视为撤回撤回撤回撤回答复不合格答复不合格答复不合格答复不合格初审合初审合初审合初审合格格格格/ / / / 授授授授予专利予专利予专利予专利权权权权作为作为作为作为在先在先在先在先申请申请申请申请手续手续手续手续补正补正补正补正手续手续手续手续视为视为视为视为未提未提未提未提出出出出五、专利申请初步审查的程序五、专利申请初步审查的程序中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部178178178178n初审合格初审合格/ /授予专利权授予专利权n驳回驳回n n明显实质性缺陷未克服明显实质性缺陷未克服明显实质性缺陷未克服明显实质性缺陷未克服n n

230、多次同一缺陷补正不合格多次同一缺陷补正不合格多次同一缺陷补正不合格多次同一缺陷补正不合格n视为撤回视为撤回n n指定期限未答复指定期限未答复指定期限未答复指定期限未答复n n本国优先权成立的在先申请视撤本国优先权成立的在先申请视撤本国优先权成立的在先申请视撤本国优先权成立的在先申请视撤n视为未提出（分案申请）视为未提出（分案申请）n主动撤回主动撤回六、专利申请初步审查的结论六、专利申请初步审查的结论中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部179179179179n发明：发明：n n发出发出发出发出“ “发明专利申请初步审查合格通知书发明专利申请初

231、步审查合格通知书发明专利申请初步审查合格通知书发明专利申请初步审查合格通知书” ”n n有提前公开声明的进入公布准备有提前公开声明的进入公布准备有提前公开声明的进入公布准备有提前公开声明的进入公布准备n n或等待满十八个月公布或等待满十八个月公布或等待满十八个月公布或等待满十八个月公布n实用新型和外观设计：实用新型和外观设计：n n发出发出发出发出“ “授权实用新型授权实用新型授权实用新型授权实用新型/ / / /外观设计专利权通知书外观设计专利权通知书外观设计专利权通知书外观设计专利权通知书” ”n n进入授权程序，通知申请人办理登记手续进入授权程序，通知申请人办理登记手续进入授权程序，通知

232、申请人办理登记手续进入授权程序，通知申请人办理登记手续七、专利申请初步审查结束后的程序七、专利申请初步审查结束后的程序中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部180180180180一、发明专利申请公布的目的一、发明专利申请公布的目的二、公布的情形和手续二、公布的情形和手续三、与发明专利申请公布相关的手续三、与发明专利申请公布相关的手续四、发明专利申请公布后的效力四、发明专利申请公布后的效力第六节第六节 发明专利申请的公布程序发明专利申请的公布程序中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部181181

233、181181n n指经过初步审查对符合形式条件的发明专指经过初步审查对符合形式条件的发明专利申请，在尚未经过实质审查前进行的公利申请，在尚未经过实质审查前进行的公开。开。 n n早期公开的目的是使公众可以尽早自由阅早期公开的目的是使公众可以尽早自由阅读和索取有关文献，有利于公众对专利申读和索取有关文献，有利于公众对专利申请审批进行监督和协助，也有利于最新技请审批进行监督和协助，也有利于最新技术的迅速传播和利用。术的迅速传播和利用。 一、发明专利申请公布的目的一、发明专利申请公布的目的中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部182182182182

234、二、公布的情形和手续二、公布的情形和手续v公布的条件：公布的条件：n初审合格的发明专利申请；初审合格的发明专利申请；n满足自申请日（有优先权日的自优先权满足自申请日（有优先权日的自优先权日）起满日）起满18 18 个月，或者提前公布请求生个月，或者提前公布请求生效；效；中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部183183183183n申请日起十八个月即行公布（申请日起十八个月即行公布（A34A34）n专利局自行启动专利局自行启动专利局自行启动专利局自行启动n提前公布（提前公布（ A34A34 、R46R46）n要求提前公布声明只适用于发明专利申请

235、；要求提前公布声明只适用于发明专利申请；要求提前公布声明只适用于发明专利申请；要求提前公布声明只适用于发明专利申请；n申请人要求提前公开，需提交申请人要求提前公开，需提交申请人要求提前公开，需提交申请人要求提前公开，需提交要求提前公布要求提前公布要求提前公布要求提前公布声明声明声明声明，且不能附带任何条件，且不能附带任何条件，且不能附带任何条件，且不能附带任何条件; ; ; ;n要求提前公布声明经审查合格，在发明专利要求提前公布声明经审查合格，在发明专利要求提前公布声明经审查合格，在发明专利要求提前公布声明经审查合格，在发明专利初审合格后，初审合格后，初审合格后，初审合格后，立即立即立即立即进

236、入公布准备程序；进入公布准备程序；进入公布准备程序；进入公布准备程序；国家申请的公布国家申请的公布中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部184184184184n公布时间公布时间n n初审合格后，及时进行国家公布的准备工作。初审合格后，及时进行国家公布的准备工作。初审合格后，及时进行国家公布的准备工作。初审合格后，及时进行国家公布的准备工作。n n完成国家公布准备工作的时间一般不早于自该完成国家公布准备工作的时间一般不早于自该完成国家公布准备工作的时间一般不早于自该完成国家公布准备工作的时间一般不早于自该国际申请进入国家阶段之日起国际申请进入国

237、家阶段之日起国际申请进入国家阶段之日起国际申请进入国家阶段之日起2 2 2 2个月。个月。个月。个月。n公布形式公布形式n n国际公布使用外文的：专利公报和单行本国际公布使用外文的：专利公报和单行本国际公布使用外文的：专利公报和单行本国际公布使用外文的：专利公报和单行本n n国际公布使用中文的：专利公报；但在国际公国际公布使用中文的：专利公报；但在国际公国际公布使用中文的：专利公报；但在国际公国际公布使用中文的：专利公报；但在国际公布之前进行国家公布的，需在专利公报和单行布之前进行国家公布的，需在专利公报和单行布之前进行国家公布的，需在专利公报和单行布之前进行国家公布的，需在专利公报和单行本上

238、记载。本上记载。本上记载。本上记载。国际申请的中文公布国际申请的中文公布中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部185185185185不予公布的情形不予公布的情形v不予公布的情形：不予公布的情形：n在初步审查程序中被驳回、被视为撤回、在初步审查程序中被驳回、被视为撤回、申请人主动撤回的申请；申请人主动撤回的申请；n在初步审查合格后被要求本国优先权而在初步审查合格后被要求本国优先权而视为撤回的申请；视为撤回的申请；n在初步审查合格后处于中止状态的申请；在初步审查合格后处于中止状态的申请；n国防申请和保密申请。国防申请和保密申请。中华人民共和国国家

239、知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部186186186186公布的内容公布的内容v公布的形式公布的形式n发行发明专利申请公报和单行本发行发明专利申请公报和单行本v公报的内容公报的内容n发明专利申请的著录事项和说明书摘发明专利申请的著录事项和说明书摘要要v单行本的内容单行本的内容n扉页、发明专利申请的说明书及说明扉页、发明专利申请的说明书及说明书附图、权利要求书书附图、权利要求书中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部187187187187公布的内容公布的内容v发明专利申请公报的具体内容发明专利申请公报的具体内容

240、著录事项著录事项摘要和摘要附图摘要和摘要附图 国际专利分类号、申请号、国际专利分类号、申请号、公布号、公布日、申请日、公布号、公布日、申请日、发明名称、优先权事项、申发明名称、优先权事项、申请人事项、发明人事项、请人事项、发明人事项、 专利代理事项等专利代理事项等 说明书没有附图的，说明书没有附图的，可以没有摘要附图。可以没有摘要附图。 中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部188188188188公布的内容公布的内容v单行本的内容单行本的内容n内容包括：扉页、权利要求书、说明书（说明内容包括：扉页、权利要求书、说明书（说明书有附图的，包含说明

241、书附图）。书有附图的，包含说明书附图）。n扉页由著录事项、摘要、摘要附图组成，说明扉页由著录事项、摘要、摘要附图组成，说明书无附图的，则没有摘要附图。其内容应当与书无附图的，则没有摘要附图。其内容应当与同一天出版的专利公报中相应专利申请的内容同一天出版的专利公报中相应专利申请的内容一致。一致。n权利要求书、说明书及其附图，应当以审查员权利要求书、说明书及其附图，应当以审查员作出的发明专利申请初步审查合格通知书中指作出的发明专利申请初步审查合格通知书中指明的文本为准。明的文本为准。中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部189189189189中华

242、人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部190190190190n发明人请求不公布姓名发明人请求不公布姓名发明人请求不公布姓名发明人请求不公布姓名n n专利申请在进入公布准备后提出专利申请在进入公布准备后提出专利申请在进入公布准备后提出专利申请在进入公布准备后提出“不公布姓名不公布姓名不公布姓名不公布姓名”请求的，视为未提出请求请求的，视为未提出请求请求的，视为未提出请求请求的，视为未提出请求n撤回专利申请撤回专利申请撤回专利申请撤回专利申请n n撤回专利申请的声明专利申请进入公布准备后撤回专利申请的声明专利申请进入公布准备后撤回专利申请的声明专利申

243、请进入公布准备后撤回专利申请的声明专利申请进入公布准备后提出的，申请仍予公布，审查程序终止，撤回提出的，申请仍予公布，审查程序终止，撤回提出的，申请仍予公布，审查程序终止，撤回提出的，申请仍予公布，审查程序终止，撤回生效公告。生效公告。生效公告。生效公告。n撤回优先权撤回优先权撤回优先权撤回优先权n n撤回优先权请求在原最早优先权日撤回优先权请求在原最早优先权日撤回优先权请求在原最早优先权日撤回优先权请求在原最早优先权日15151515个月到达个月到达个月到达个月到达专利局的，在后申请的公布期限仍按最早优先专利局的，在后申请的公布期限仍按最早优先专利局的，在后申请的公布期限仍按最早优先专利局的

244、，在后申请的公布期限仍按最早优先权日起算。权日起算。权日起算。权日起算。三、与发明专利申请的公布相关的手续三、与发明专利申请的公布相关的手续中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部191191191191四、发明专利申请公布后的效力四、发明专利申请公布后的效力n临时保护权（临时保护权（临时保护权（临时保护权（A13A13A13A13）n n适用条件：申请授权适用条件：申请授权适用条件：申请授权适用条件：申请授权n现有技术现有技术现有技术现有技术n n成为申请日在该公布日之后的所有国内外申请的成为申请日在该公布日之后的所有国内外申请的成为申请日在该

245、公布日之后的所有国内外申请的成为申请日在该公布日之后的所有国内外申请的现有技术现有技术现有技术现有技术n抵触申请抵触申请抵触申请抵触申请n n适用条件：（适用条件：（适用条件：（适用条件：（A22.2A22.2A22.2A22.2）n公众意见（公众意见（公众意见（公众意见（R48R48R48R48) ) ) )n n公布之日起至授权公告日止，公众可以提出意见公布之日起至授权公告日止，公众可以提出意见公布之日起至授权公告日止，公众可以提出意见公布之日起至授权公告日止，公众可以提出意见n注意：注意：注意：注意：PCTPCTPCTPCT进入国家阶段的申请的适用（进入国家阶段的申请的适用（进入国家阶段

246、的申请的适用（进入国家阶段的申请的适用（R114R114R114R114) ) ) )中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部192192192192申请人张某在提交一件发明专利申请的同时提交了提前公布申请人张某在提交一件发明专利申请的同时提交了提前公布申请人张某在提交一件发明专利申请的同时提交了提前公布申请人张某在提交一件发明专利申请的同时提交了提前公布声明。下列说法哪些是正确的？声明。下列说法哪些是正确的？声明。下列说法哪些是正确的？声明。下列说法哪些是正确的？ A A A A、张某可以在该提前公布声明中附加若干条件、张某可以在该提前公布声明

247、中附加若干条件、张某可以在该提前公布声明中附加若干条件、张某可以在该提前公布声明中附加若干条件B B B B、若该提前公布声明符合规定，则该申请在初步审查合格若该提前公布声明符合规定，则该申请在初步审查合格若该提前公布声明符合规定，则该申请在初步审查合格若该提前公布声明符合规定，则该申请在初步审查合格后立即进入公布准备后立即进入公布准备后立即进入公布准备后立即进入公布准备C C C C、若该提前公布声明符合规定，张某在该申请进入公布准若该提前公布声明符合规定，张某在该申请进入公布准若该提前公布声明符合规定，张某在该申请进入公布准若该提前公布声明符合规定，张某在该申请进入公布准备后要求撤销该提前

248、公布声明的，该要求视为未提出，申请备后要求撤销该提前公布声明的，该要求视为未提出，申请备后要求撤销该提前公布声明的，该要求视为未提出，申请备后要求撤销该提前公布声明的，该要求视为未提出，申请文件照常公布文件照常公布文件照常公布文件照常公布D D D D、若该提前公布声明不符合规定，国家知识产权局应当发、若该提前公布声明不符合规定，国家知识产权局应当发、若该提前公布声明不符合规定，国家知识产权局应当发、若该提前公布声明不符合规定，国家知识产权局应当发出补正通知书出补正通知书出补正通知书出补正通知书答案：答案：答案：答案：BCBCBCBC2014(93)2014(93)中华人民共和国国家知识产权局

249、初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部193193193193第七节第七节 发明专利申请的实质审查程序概述发明专利申请的实质审查程序概述一、实质审查的目的一、实质审查的目的二、二、实质审查请求实质审查请求三、实质审查的原则三、实质审查的原则四、实质审查的内容四、实质审查的内容五、实质审查程序五、实质审查程序六、实质审查六、实质审查程序的终止程序的终止中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部194194194194n发发发发明明明明专专专专利利利利申申申申请请请请经经经经实实实实质质质质审审审审查查查查没没没没有有有有发发发发

250、现现现现驳驳驳驳回回回回理理理理由由由由的的的的，由专利局作出授予发明专利权的决定。由专利局作出授予发明专利权的决定。由专利局作出授予发明专利权的决定。由专利局作出授予发明专利权的决定。（A39)A39)A39)A39)n发发发发明明明明专专专专利利利利申申申申请请请请实实实实行行行行实实实实质质质质审审审审查查查查制制制制度度度度，实实实实质质质质审审审审查查查查的的的的目目目目的的的的在在在在于于于于确确确确定定定定发发发发明明明明专专专专利利利利申申申申请请请请是是是是否否否否应应应应当当当当被被被被授授授授予予予予专专专专利利利利权权权权，特特特特别别别别是是是是确确确确定定定定其其其

251、其是是是是否否否否符符符符合合合合专专专专利利利利法法法法有有有有关关关关新新新新颖颖颖颖性、创造性和实用性的规定。性、创造性和实用性的规定。性、创造性和实用性的规定。性、创造性和实用性的规定。一、实质审查的目的一、实质审查的目的中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部195195195195n申请人启动申请人启动n实实实实质质质质审审审审查查查查请请请请求求求求应应应应当当当当在在在在自自自自申申申申请请请请日日日日（有有有有优优优优先先先先权权权权的的的的，指指指指优优优优先先先先权权权权日日日日）起起起起三三三三年年年年内内内内提提提提出出

252、出出，并并并并在在在在此此此此期限内缴纳实质审查费。期限内缴纳实质审查费。期限内缴纳实质审查费。期限内缴纳实质审查费。n应应应应当当当当提提提提交交交交申申申申请请请请日日日日前前前前与与与与发发发发明明明明有有有有关关关关的的的的参参参参考考考考资资资资料料料料（A36A36A36A36、R49R49R49R49）n国务院专利行政部门启动（国务院专利行政部门启动（R50R50）二、实质审查请求二、实质审查请求（A35A35A35A35）中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部196196196196n实质审查请求手续实质审查请求手续n期限：包括

253、文件、费用期限：包括文件、费用期限：包括文件、费用期限：包括文件、费用n n申请日申请日申请日申请日( ( ( (有优先权日的有优先权日的有优先权日的有优先权日的, , , ,指优先权日指优先权日指优先权日指优先权日) ) ) )起三起三起三起三年内随时年内随时年内随时年内随时n n分案申请递交时，已超过分案申请递交时，已超过分案申请递交时，已超过分案申请递交时，已超过34343434个月的，在递个月的，在递个月的，在递个月的，在递交日起交日起交日起交日起2 2 2 2个月或收到受理通知书之日起个月或收到受理通知书之日起个月或收到受理通知书之日起个月或收到受理通知书之日起15151515日内补

254、办手续日内补办手续日内补办手续日内补办手续n文件：提出书面的实质审查请求书；提交文件：提出书面的实质审查请求书；提交文件：提出书面的实质审查请求书；提交文件：提出书面的实质审查请求书；提交与发明有关的参考资料。与发明有关的参考资料。与发明有关的参考资料。与发明有关的参考资料。n费用：实质审查费费用：实质审查费费用：实质审查费费用：实质审查费中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部197197197197三、实质审查三、实质审查程序中的基本原则程序中的基本原则n请求原则请求原则n听证原则听证原则n程序节约原则程序节约原则中华人民共和国国家知识产权局

255、初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部198198198198四、实质审查四、实质审查的内容的内容n申请文件的形式审查申请文件的形式审查n申请文件的实质性审查（申请文件的实质性审查（R53R53）中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部199199199199五、实质审查五、实质审查程序程序实质审查实质审查实质审查实质审查缺陷未克缺陷未克缺陷未克缺陷未克服，驳回服，驳回服，驳回服，驳回（R53R53）主动撤回主动撤回主动撤回主动撤回（A32A32）审查意见审查意见审查意见审查意见通知书通知书通知书通知书提交资料提交资料提交资

256、料提交资料通知书通知书通知书通知书申请视为撤申请视为撤申请视为撤申请视为撤回（回（回（回（A37A37）分案通知书分案通知书分案通知书分案通知书未发现驳回理未发现驳回理未发现驳回理未发现驳回理由，授予专利由，授予专利由，授予专利由，授予专利权（权（权（权（A39A39）作为在作为在作为在作为在先申请先申请先申请先申请答复答复答复答复未答复未答复未答复未答复电话电话电话电话讨论讨论讨论讨论会晤会晤会晤会晤现场现场现场现场调查调查调查调查公众意见公众意见公众意见公众意见中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部200200200200六、实质审查六、实

257、质审查程序的终止程序的终止n终止终止n n发出发出发出发出授予专利权授予专利权授予专利权授予专利权通知书通知书通知书通知书n n审查员作出审查员作出审查员作出审查员作出驳回驳回驳回驳回决定且决定决定且决定决定且决定决定且决定生效生效生效生效n n申请人申请人申请人申请人撤回撤回撤回撤回申请申请申请申请n n申请被申请被申请被申请被视为撤回视为撤回视为撤回视为撤回中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部201201201201示例示例题（2011-12）v在下列哪些情形下，在下列哪些情形下，在下列哪些情形下，在下列哪些情形下，实质审查请实质审查请求

258、将被求将被求将被求将被视为未提视为未提视为未提视为未提出出出出？n n A A、申、申请请人自申人自申请请日起两年内提交了日起两年内提交了实质审查请实质审查请求求书书并并缴纳缴纳了了实质审查费实质审查费，但，但实质审查请实质审查请求求书书的形式不符的形式不符合合规规定定n n B B、国家知、国家知识产权识产权局局对实质审查请对实质审查请求求发发出出办办理手理手续补续补正通知正通知书书，申，申请请人在人在规规定期限内定期限内补补正，但正，但补补正后仍不正后仍不符合要求符合要求n n C C、申、申请请人提交了符合人提交了符合规规定的定的实质审查请实质审查请求求书书，但未，但未在在规规定期限内定期限内缴缴足足实质审查费实质审查费n n DD、申、申请请人在提交申人在提交申请请的同的同时时提交了符合提交了符合规规定的定的实质实质审查请审查请求求书书，但未同，但未同时缴纳实质审查费时缴纳实质审查费v 答案：答案：答案：答案：ABAB中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部202202祝大家顺利通过专利祝大家顺利通过专利代理人资格考试！代理人资格考试！肖云鹏01062088387中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部