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1、xxxx 年证券从业资格根底知识模拟练习题精选年证券从业资格根底知识模拟练习题精选1. 一般而言，以下债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。A 公司债券、金融债券、政府债券B 金融债券、政府债券、公司债券C 公司债券、政府债券、金融债券D 政府债券、金融债券、公司债券正确答案是：D2. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国参加WTO后 3 年内不超过( )。A 33%B 49%C 10%D 5%正确答案是：B3. 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承当，这是指( ).A 监察独立B 运行独立C 代码独立D 指数独立正确答案是：B4. 封闭式基
2、金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例进行公正合理的分配。A 基金总资产B 基金净资产C 基金总收益D 基金利润正确答案是：B5. 证券投资基金资产估值的对象是( ).A 基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等B 基金的各项负债C 基金的各项资产加负债D 基金的收入与支出正确答案是：A6. ( )是计算开放式基金申购与赎回价格的根底.A 基金份额净值B 基金资产总值C 基金负债总值D 基金利润正确答案是：A7. 证券投资基金托管人是( )权益的代表.A 基金发起人B 基金份额持有人C 基金管理人D 基金监管人正确答案是：B8. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按
3、( )的不同划分的.A 根底工具B 衍生工具C 收益D 风险正确答案是：A9. 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有( ).A 国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B 企业债券C 公司债券D 企业中期票据正确答案是：A10. 利率期货主要以各类( )金融工具作为根底资产.A 固定收益B 股权类C 浮动收益D 衍生类正确答案是：A11. 股权式衍生工具的种类不包括( )。A 股票指数期货B 货币期货C 股票期权D 股票期货正确答案是：B12. 以下关于股票的说法错误的选项是( )。A 股票是一种有价证券，它是股份签发的证明股东所持股份的凭证B 股票是设权证券C 股票是资本证券D 股票是综合
4、权利证券正确答案是：B13. 以下关于股利政策的说法错误的选项是( ).A 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B 从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，那么它的股票将毫无价值C 在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税D 从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不管是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要正确答案是：D14. 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是( )。A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险正确答案是：C15. 可转换公司债在转换
5、前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有( ).A 股东的权利B 债权方的权利C 投资者的权利D 债权转让的权利正确答案是：A16. 以下关于外资股的说法错误的选项是( ).A 境内上市外资股是指股份向境外投资者募集并在我国境内上市的股份B H 股、N 股、B 股属于境外上市外资股C 外资股是指股份公司向外国和我国、澳门、台湾地区投资者发行的股票D 红筹股不属于外资股正确答案是：B17. 按揭支持证券(MBS)的根底资产是( )。A 房地产按揭贷款B 应收账款C 信贷资产D 高速公路收费正确答案是：A18. 公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集方法履行义务，由证券交易所诀定( )。A
6、对其公司债券交易做特别处理B 终止其公司债券上市交易C 暂停其公司债券上市交易D 对其公司债券交易做退市风险警示正确答案是：C19. 台湾证券交易所目前的股价指数中，较有代表性的是( )。A 电子股发行量加权股价指数B 金融股发行量加权股价指数C 22 种产业分类股价指数D 发行量加权股价指数正确答案是：D20. 收入型基金是以获取( )为目的。A 当期固定收入B 当期最大收入C 长期资产增值D 长期稳定收入正确答案是：B21. 证券发行与承销管理方法规定，目前在深圳中小企业板公司的 IPO(首饮公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过( )确定发行价格.A 初步询价B 静态市盈率C 动态市盈率
