基金公司岗位职责（共20篇）

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1、基金公司岗位职责（共20篇） 第1篇：基金销售岗位职责基金销售岗位职责1、基金销售岗位职责1、根据公司的理财产品,制定和实施相应的销售计划，并完成销售目标;2、负责开发拓展高净值客户,并对客户和渠道进行维护，向客户提供专业投资建议;3、组织销售人员定期开展业务学_和培训，不断提高销售人员的业务能力；4、协助公司定期举办金融类相关活动。2、基金销售岗位职责1、负责客户的开发和维护；达成基金销售业绩；2、制定工作计划并快速推进；3、负责与银行、证券、保险、信托等第三方中介机构或个人建立合作关系、持续服务；4、负责公司的基金产品的推广；5、收集并统计市场信息和客户建议，并及时整理信息并反馈给公司，为

2、公司提供合理的建议。3、基金销售岗位职责1、制定基金销售方案，明确销售渠道和策略，整理目标客户数据；2、负责银行、机构、第三方理财、个人大客户的开发和维护，实现基金销售业绩；3、负责投资者与销售渠道的建立与沟通；负责管理基金产品的售前与售后服务，向投资者提供优质服务；4、及时掌握行业市场动态，并汇报相关领导；5、配合公司进行市场宣传、品牌建设等工作；6、领导安排的其它工作。4、基金销售经理岗位职责1、机构客户的开拓、维护与服务工作，为机构客户提供固收类基金产品资产配置服务，并协助客户完成交易；2、撰写投资建议书、策略分析报告、产品说明书等各类型材料，为客户提供持续的产品信息和研究报告；3、配合

3、基金产品发售，策划和组织各类研讨会等营销活动等。5、基金销售主管岗位职责1、销售管理职位，负责其功能领域内主要目标和计划；2、制定、参与或协助上层执行相关的政策和制度；3、负责部门的日常管理工作及部门员工的管理、指导、培训及评估；4、负责组织的销售运作，包括计划、组织、进度控制和检讨；5、协助销售总监设置销售目标、销售模式、销售战略、销售预算和奖励计划；6、建立和管理销售队伍，完成销售目标；7、从销售和客户需求的角度，对产品的研发提供指导性建议。第2篇：某基金公司岗位职责及业务流程第一章：投资部岗位职责工作核心：根据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通过评审委员会批准投

4、资，不断扩充基金项目池，根据市场宏观分析及市场机会，建议发起新的行业/项目基金，同时对已投入项目的执行进行监控预警。工作流程：项目渠道拓展 项目考察 尽职调查初稿 初评通过 第三 方尽职调查 评审决策 投资 监管预警 退出；岗位职责：1、投资项目渠道拓展；a.项目渠道:分行业、区域开拓投资咨询公司/园区管委会/发改委/个人等为基金项目报送渠道，各渠道提供符合我方要求规范的项目简报及商业计划书（BP），居间服务协议按投资额单边获酬。b.拓展方式: 个人社会关系、向集团营销中心提请营销安排。2、项目初审与内部尽职调查；内部尽职调查: 对BP制作规范，符合我方产业投资规划，且达到基本数据要求的企业进

5、行现场考察，完成内部尽职调查报告，要求全面准确，包括上下游企业回访，为投资决策提供可靠依据和风险点警示；3、第三方（会计、审计、律师）尽职调查；对初审通过项目,聘请第三方审计会计公司进行权威的融资企业尽职调查，出具具有法律效力的调查文件，发起投资委员会召开专项决策会；4、投资全程参与；配合法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤；5、营销支撑；协调组织及开展公司金融产品募集说明会或讲座，协助完成公司业绩指标。基本工作流程：初步审核业务渠道 业务渠道 业务渠道 业务渠道项目简报商业计划书 否现场考察 内部尽调 风控委员会 否 通过第三方尽调机构项目尽职调查报告 投资决策委员会 否项

6、目投资 监管预警 退出机制入职条件：1、本科及以上学历，管理、财会、金融或法律专业，三年银行、PE、VC业务经验。2、主导投资过两个以上股权投资项目，参与过从投资到退出的全过程；3、遵纪守法，具有良好的职业操守和职业道德；4、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论知识；5、具备学_能力和团队合作意识，优秀的文案、策划和口头表达能力； 考核标准：占20%；1、职业操守与道德：尽调过程的严谨程度，严谨/全面/基本/疏漏/作假； （5%）2、专业知识与学_能力：积极与同事分享投资环节知识与经验，做到学以致用；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）

7、4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）业绩指标】占80%；1、获取符合基金投资方向的项目数量（15%）及通过初评审核的项目池质量（25%）； （40%）2、撰写尽职调查内部报告，评审会评分，过会项目与第三方尽调进行对比评分；（15%）3、对投资项目的全程运维进行监督预警，对法律文书签署的合法性、完整性负责；（15%）4、融资环节中协助融资经理对客户进行统一推介外个性问题的解答；（10%）工资构成：1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障；2、个人绩效：任务额外按投资额的一定比例提取；（详细参见薪资构成图表）负责项目退出获益按照收益的比例提取；3、团队绩效

8、：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取；4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴；5、其它：四险一金第二章：融资部岗位职责工作核心：根据公司托管基金的投资方向和项目池项目的个性特征，根据不同的募集 渠道制定不同侧重点的资金募集计划。拓展融资渠道与VIP客户数量，定期向目标投资人进行基金推介路演工作。协办投资人投资过程中财务、法律等相关事务。工作流程： 拓展融资渠道 拓展VIP投资人数量 制定融资计划 定期基金 推介会或路演 投资人回访 完成募资目标；岗位职责：1、制定基金募集的方案根据项目特征设计基金募集方案，明确募资渠道和策略，整理目标投资人数据；2、拓展募资渠道，扩大客户群体渠

9、道经理负责银行、机构（FOF、保险、企业家联合会）、第三方理财作为渠道；直销经理整理行业数据库，提交营销中心进行初步沟通，对意向客户进行长期跟踪服务，并利用自身社交关系网扩大投资客户数量，实现募资目标。3、向投资人进行基金推介，维护投资者关系；定期举办基金项目说明会、商业路演、老客户答谢会等推介活动，实现募资目标；4、办理基金扩募过的法律、财务工作；指导客户办理基金集资的相关法律、财务文件的签署与资格审核。5、配合企宣、品牌建设等工作。主要集中于业务规范、会议营销现场制度等工作；基本工作流程：企业家 协会 银行客户 金融机构 数据营销募集方案初稿 基金项目池目标投资人 基金募集方案 修正项目推

10、介会 路演/会务营销 一对一营销 完成募资目标资格条件：1、本科以上金融、财会、法律专业，了解相关金融政策及行业政策的变化；2、三年融资理财工作经验，或有银行渠道部门从业经验者优先；3、良好的职业操守和职业道德，极强的中高端客户市场扩展能力；4、具备金融、法律或媒体相关的专业知识，能对客户投资行为进行专业解答；5、良好的客户沟通能力，关系管理能力、营销技巧和信息分析能力、文字表达能力；9 / 14考核标准：占20%；1、职业操守与道德：客户资料的保密与专一维护； （5%）2、专业知识与学_能力：积极与同事分享融资环节的知识与经验，做到学以致用；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关

11、部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）占80%1、开拓募资渠道，召开日常性和会务性募资会议，完成募资目标；（40%）2、设计*基金募集方案 - 执行手册，协调内外部协同执行的流畅；（15%）3、配合法务部，对投资人投资全过程法律文书签署的合法性、完整性负责；（5%）4、组织负责对潜在投资人进行项目说明会，并能有充分的能力进行路演讲解；（20%）工资构成：1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障；2、个人绩效：融资任务外按融资额的一定比例提取；（详细参见工资构成图表）3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取；4、

12、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴；5、其它：五险一金第三章：营销部岗位职责 工作核心：基金募集工作的渠道宣传与落地服务，包括不限于广告创意与投放、文书 设计与制作，公共、媒体关系维护、危机公关等。同时负责基金投资人业绩季报的编制与发放。其中组织定期的会务营销是重要的日常工作内容。 工作流程：制定基金募集的现场计划 宣传、路演资料的设计印发 会务营销 业绩季报 公共政策与媒体关系 效果评测与改进；岗位职责：1、基金募集的宣传推广执行工作；根据基金募集方案制定预算，打通需要的宣传资源与媒体渠道；编制执行计划表，配合募集方案展开铺垫与形象提升工作；2、媒体关系维护；定期软文发布，专业期

13、刊杂志的长期合作，维护长期合作渠道；制定公关政策，保持良好媒体关系，做好危机公关准备；3、会务营销活动；组织每周定期的基金推介会，重点客户的商业路演，投资人的答谢会等。负责审核与会人员的素质情况，并对会务营销的结果进行统计总结。4、设计制作内刊业绩季报；针对投资项目，为投资人制作内刊业绩季报资格条件：1、大学本科及以上学历， 3年以上金融营销相关工作经验，形象气质佳；2、二年以上营销策划团队管理经验，有组织大型会务营销活动的经验；3、精力充沛，有很好的洞察力，有创新精神，行事细致严谨；4、优秀的团队合作精神和决断力、领导力；5、表达沟通能力和自信心强，有很好的执行力和应变能力；考核标准：占20

14、%；1、职业操守与道德：营销费用资金的高效使用； （5%）2、专业知识与学_能力：积极与同事分享营销环节的知识与经验；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）11 / 14占80% ；1、营销活动的投入产出比；（40%）2、公关策略、媒体关系、危机处理；（15%）3、内部刊物（业绩季报）的规划、设计及制作；（15%）；4、现场活动组织严谨程度（10%）工资构成：1、基本工资：维持专业、专一、专注此项工作的优秀人才；2、绩效工资：按个人业绩权重，从团队绩效中按月度提取3、职位补贴：交

15、通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴；4、其它：五险一金，年底双薪；第四章：非常设机构职责在基金运营初期，基金公司非常设机构主要有：1、投资决策委员会；2、风险控制委员会；此外还有用于与集团内部职能部门，如法务、财务、信息系统、行政部门进行日常交流的协调岗位：3、总经理助理。一、投资决策委员会机构职责：针对投资部提交的内部审计报告决定是否开展第三方审计，并在第三方完成尽职调查后，做出是否投资的判决。组成人员： 集团董事会2名，LP代表1名，基金管理公司管理层2名，首席律师1名，首席行业顾问1名；行权规范：项目资料与会前一周发放各委员，5票（含）以上赞同可直接投资，3或4票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不12 / 14再上会讨论，各委员收到项目资料后需做到不通气，不试探，不串联，集团董事长拥有一票否定