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1、企业法律风险评估报告企业名称：xx省xx智能科技股份有限公司问卷填写时间：xx年11月18日目录一、 企业概况3二、 企业目前存在的问题与法律分析41公司在应收账款方面的诉讼与非诉纠纷42公司在信息披露方面存在法律风险43. 公司对劳动人事方面的管理制度不健全54. 公司知识产权管理工作不完善65. 企业对合同的管理不够完善76. “挂靠施工”的风险问题8三、公司目前的法律需求91. 公司对股权激励计划的需求92. 企业家个人及公司高管人员对法律培训的需求9四、联系方式10一、企业概况xx省xx智能科技股份有限公司（以下简称“xx”）成立于2007年12月6日，法定代表人为xx，注册资本为10
2、80.0万人民币，登记住所地为x号房。公司的经营范围包括：计算机网络工程设计、施工；系统集成；综合布线；电视监控系统、安全防范工程的设计、施工、安装；软件开发、销售；计算机及配件、监控设备、文化办公用品的销售；灯光音响、教学仪器的销售、安装。公司现有股东5名，据公司2014年年度报告，各股东出资分别为：x。各股东已于2014年9月18日全部完成注册资本的实际缴纳。其中股东xxxx投资管理有限公司成立于2014年6月27日，法定代表人xx（公司股东），注册资本2000万元人民币，经营范围为实业投资、信息产业投资。二、 企业目前存在的问题与法律分析1 公司在应收账款方面的诉讼与非诉纠纷据了解，公司
3、目前数量较多的纠纷集中体现在对外应收账款的催收方面。公司在非诉方式上主要采取电话催收、在诉讼方面聘请专门律师进行处理。在这一问题上，本所律师作以下两方面提示：第一，为避免或最大限度减少债权债务纠纷，可在公司的合同管理及其他经营管理制度上进行设计和健全，以期在纠纷发生前做好预防工作；第二，由于公司目前已成功挂牌“新三板”，在信息披露方面有诸多义务，则公司所涉诉讼纠纷将作为披露信息对外公布，这对于挂牌企业的经营是毫无益处的，更甚者，将影响公司日后的转板事务。2 公司在信息披露方面存在法律风险持续信息披露系全国中小企业股份转让系统对挂牌公司的一项硬性要求，对于披露内容已颁布实施各项规则，挂牌公司应根
4、据相关规则进行重要信息的披露工作。据调查显示，公司在工商登记备案与通过证监会公告时所使用的公司章程不一致，此情形对公司存在较大法律风险，建议公司立即采取变更登记等方式进行控制和处理。对于挂牌“新三板”的企业有关信息披露的格式与内容要求，建议公司参照全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引，根据该指引及其他相关规则的要求进行全面披露。比如，对于公司的重大事项（关联交易、股权激励、诉讼与仲裁、重大对外投资等），都是临时报告需要披露的内容。 3. 公司对劳动人事方面的管理制度不健全调查显示，公司与员工签订的劳动合同及公司对劳务人员的处理上均存在漏洞，集中体现在以下两个方面： （1）据与
5、公司负责人的交流，我们发现公司虽及时与员工签订劳动合同，但在合同内容中未有涉及文书送达的相关条款。中华人民共和国劳动合同法（以下简称“劳动合同法”）第五十条第一款规定：用人单位应当在解除或者终止劳动合同同时出具解除或者终止劳动合同的证明。第八十九条还规定：用人单位违反本法规定未向劳动者出具解除或者终止劳动合同的书面证明，由劳动行政部门责令改正；给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。按该两条的规定，还可引申出除解除或终止劳动合同外，其他包括调薪、调岗等关系到劳动者切身利益的通知，不仅应以书面形式作出，而且必须保留已经送达劳动者的证明，则这些文书如何送达就需要通过劳动合同内容的设计以及日常管理中的
6、实施技巧来实现。（2）据调查，公司曾发生施工地的劳务人员遭遇安全事故导致人身损害而向公司主张赔偿的情况。 从公司角度而言，劳务人员不同于公司员工，许多公司认为劳务人员的人身损害责任承担不应像员工工伤一般，均由公司承担不利后果。在单位对劳动者与劳务人员的责任承担上，法律确实是区别对待的，但由于许多单位缺乏对这方面的认识，导致无法事先作好劳务人员的筛选和对纠纷解决的准备，以至于在面对某些不应完全由公司承担的劳务人员损失时，想作出有效回避或采取维权措施却已为时过晚。 4. 公司知识产权管理不完善 问卷调查的结果得知，公司目前没有建立针对商业秘密的保密制度，也没有在核心岗位人员离职时进行竞业限制约定。
7、中华人民共和国反不正当竞争法第十条规定：本条所称的商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。由于公司没有建立相应的保密制度，极有可能导致公司业务流失，经济利益受损等风险。劳动合同法第二十三条第二款规定：对负有保密义务的劳动者，用人单位可以在劳动合同或者保密协议中与劳动者约定竞业限制条款，并约定在解除或者终止劳动合同后，在竞业限制期限内按月给予劳动者经济补偿。劳动者违反竞业限制约定的，应当按照约定向用人单位支付违约金。实际上，企业知识产权管理是一项综合性、系统性的工程，管理内容涉及竞争情报、专利、商业秘密、商标、版权、域名、知识产
8、权贸易、知识产权诉讼等各个方面，需要协调技术研发、市场销售、人力资源管理、流程运作等多个管理层面，如仅凭企业自身协调处理，难以达到通过知识产权提升企业市值，合理利用现有成果的目的。2012年5月，国家知识产权局会同国家标准化管理委员会、国家质量监督检验检疫总局，联合起草发布了我国首部有关企业知识产权工作的国家标准GB/T29490-2013企业知识产权管理规范。该规范提供了一套企业知识产权管理模型，可以全面指导企业策划、实施、运行、评审和改进知识产权管理体系。建议公司借鉴运用该规范和相关法律法规，逐步建立健全公司内部的知识产权管理体系。 5. 企业对合同的管理不够完善 问卷调查的结果反应公司曾
9、因未审查合同相对方资质而导致的合同纠纷，公司因此遭受损失。我们另外了解到，由于公司在经营活动中经常处于较为被动一方，即主要采用合同相对方提供的合同版本，故在合同内容的修改上应更加注意自身利益的保护。公司合同系直接关系公司权利义务的重要文书，对公司合同的有效管理系对公司权益维护最为直接的手段。要建立完备的合同管理制度，首先公司应当设置专人统一负责公司合同的管理工作，行政与法务部门相互协调，明确分工建立合同审核的整体架构。其次，合同签订前，业务经办人应协同法务人员审查对方当事人的基本情况包括：对方主体资格、资质情况、履约能力、签约人资格等。业务经办人在拟定或修改合同具体条款时也应当和法务人员沟通，
10、涉及违约责任、合同支付方式等重要条款，必须经专业法律人士审核有无法律风险。再次，在合同履行过程中，业务经办人应当随时督促对方当事人及时履行其合同义务，并按照合同约定全面履行自己的合同义务。同样，合同的解除与违约责任的承担问题也是公司合同管理的重点，公司须充分重视公司法务人员或专业律师的意见，对合同管理作出合理安排，才能有效预防和控制因合同纠纷引起的法律风险。 6. “挂靠施工”的风险问题鉴于目前建筑市场的现实情况，公司尚无法在经营过程中杜绝“挂靠施工”的情形。但挂靠施工却给贵司的经营管理带来诸多风险，所以在挂靠经营管理过程中，如何设立承包人与贵司之间的风险隔离墙，如何规避建筑法对挂靠施工的禁止
11、性规定，对贵司的经营风险控制显得尤为重要。对于此我们在实践中也总结了一些经验和办法，在我们进一步深入调查了解贵司运转情形后，将针对公司具体情况，提出一些建设性建议和意见，以加强公司法律风险的防控能力。三、公司目前的法律需求1. 公司对股权激励计划的需求股权激励作为一种制度创新，近年来在国内尤其是创业板开始以来，得到广泛的宣传与应用，其创富效应亦得到媒体的高度关注，可以说股权激励的实施将成为一种常态。对于非上市公司可选择股权激励计划模式通常而言，包括认股权激励模式、利润分红型虚拟股权激励模式、账面增值型虚拟股权激励模式、期股模式、岗位分红权激励模式等。在“股权激励”这一名词被炒得火热的同时，其实
12、际情况是，当各类企业准备实施股权激励计划，当法律顾问准备为自己的客户起草股权激励计划方案时，却难以在短期内获得关于股权激励的咨询和知识，这是因为股权激励时一项系统工程，只有常年在法律顾问服务工作中有所心得并具备过硬的公司法、合同法及劳动合同法等法律知识背景的专业人员，才有可能设计拟定出符合企业需求的股权激励设计方案并督促执行。2. 企业家个人及公司高管人员对法律培训的需求 通过调查得知，公司内部人员对法律风险的防控意识已经建立起来，但在制度建设上由于缺乏专业信息而无法做到完善，甚至在某些方面更是无从下手。公司负责人提到需要专业律师对公司人员作必要的法律知识培训，故建议公司安排好时间和参加人员，配合本所专业律师，以最大效率地达到培训效果。以上分析内容系本所律师根据贵司填写的调查问卷研究得出的初步结论，待本所律师进行尽职调查后，将配合公司作出具体工作安排，逐步建立法律风险防控体系。 xxxx律师事务所 xx年11月23日四、联系方式地址：10
