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1、安 全 标 志工 厂 评 审 记 录评审任务书编号： 申请人/持证人名称： 评审组： OEM： 是 否 评审开始日期： 年 月 日 时 分 评审结束日期： 年 月 日 时 分 安标国家矿用产品安全标志中心填写说明 1.评审记录应清楚地反映工厂生产、检验、采购与外协等相关活动过程、人员、控制要求和实施效果等内容。 2.评审记录应覆盖评审任务书的所有内容和要求，并能证明评审抽样的合理性、代表性及评审的充分性和有效性。 3.评审记录内容应完整、可追溯，能够为评审结论提供充分的证据。评审记录参考模板中明确了需记录的具体信息，评审组应结合评审实际情况，如实填写记录，其内容应不少于模板中要求的具体信息。
2、4.评审记录应准确、清晰，逻辑关系清楚，表述顺序为核查方式、核查对象、核查结果及存在问题。5.评审组应根据实际评审产品，至少按防爆电气设备、矿山机械、非金属制品、爆破器材四类产品分别撰写评审记录。 6.否决项的评审结果分为符合、不符合；考核项评审结果分为符合、基本符合、不符合。某一评审项目不适用时，应在其对应的“评审结果”栏，选择“不适用”。 7.对于评审结果为基本符合或不符合的条款，应在评审记录中详细、准确地描述出不符合的情况。 8.评审区域指评审覆盖的现场，包括场所或检查部门等，根据实际评审情况，有的条款可能涉及两个及以上区域；负责人/接待人指评审区域的负责人/接待人或被考核人员。9.关于
3、记录表中选项的符号，对选择项采用涂黑的方式，如“”。 工厂评审记录（否决项共7项，考核项共76项）章及条款评审内容记录评审结果2主体资格评审区域： 负责人/接待人：2.1生产合法性营业执照是否在有效期内？是 否；所生产产品是否在其营业执照的经营范围内？是 否；国家实施许可管理的重要产品，工厂是否取得相应资质？是 否 /不适用。（评审内容和要求）记录实施许可管理资质的名称、有效期。（记录要求）营业执照、相应资质照片应拍照取证，保存在文件夹“主体资格”。（对评审员的评审要求）符合不符合2.2生产场所是否有生产产品所需的固定场所？是 否 描述生产场所的基本情况，包括：地址、土地使用类别（如自有、租赁
4、、划拨、无偿使用等）。 企业大门、门牌号、整体外貌、生产场地使用证明需拍照取证，保存在文件夹“主体资格”。符合不符合3质量管理体系评审区域： 负责人/接待人：3.1管理体系是否具有质量管理机构？是 否应建立完整的质量管理体系。 描述质量管理体系文件类型，记录主要文件的名称和编号；简要描述考核结果。（不需写详细考核过程及记录）符合基本符合 不符合质量管理体系文件应规范，具有可操作性， 实际操作与文件相符。简要描述考核结果。符合基本符合 不符合3.2内部审核与管理评审是否有内部审核制度？是 否；是否有管理评审制度？是 否记录制度的名称和编号。是否至少每年进行一次内部审核？是 否；是否至少每年进行一
5、次管理评审？是 否符合基本符合 不符合内部审核是否包括了以下内容：原材料、外购（外协）件的供应商管理；原材料、外购（外协）件的检验与验收；生产过程控制；关键工序控制；出厂检验；不合格品控制；用户反馈意见。记录最近一次内审时间或记录编号、内审员、发现主要问题等内容。符合基本符合 不符合管理评审是否包括了以下内容：近期内审和外审的结果；纠正与预防措施实施情况；获得安全标志产品质量状况；上次管理评审决定和措施的执行情况。记录最近一次管理评审时间或记录编号、发现主要问题等内容。符合基本符合 不符合对发现的问题，应及时制定、实施纠正和预防措施，并对实施效果进行跟踪验证。描述抽查内容及考核结果。符合基本符
6、合 不符合4管理职责评审区域： 负责人/接待人：4.1安标工作负责人是否在管理层内指定人员负责安全标志相关工作？是 否记录安标工作负责人姓名和职务。 是否明确了安标工作负责人的职责？是 否职责是否包括以下内容：确保工厂质量保证能力满足本规则要求； 确保生产产品符合安标备案技术文件要求，并与安标检验样品一致； 确保在工商注册信息、生产地址以及其他可能影响产品一致性（如工艺、生产条件、主要零（元）部件和重要原材料和产品结构等）的发生变更时，严格执行安标变更管理的相关要求； 了解安全标志证书和标识的使用要求，以及安全标志证书注销、暂停、撤销的条件，确保安全标志证书和标识的正确使用；协调工厂生产各环节
7、和部门涉及安标申办、监督检查的相关事宜。记录明确职责的文件名称、编号。符合基本符合不符合安标工作负责人应熟悉其职责，并落实相关内容要求。简要描述考核结果。符合基本符合 不符合4.2安标联系人是否在企业内部指定安标联系人？是 否记录安标联系人的姓名和部门。是否明确了安标联系人的职责？是 否职责是否包括以下内容：负责安全标志的申办，及时跟踪申办进度并保证与安标国家中心、检测检验机构的有效沟通； 及时关注安标网站及企业会员区动态信息，跟踪、了解安全标志审核发放实施规则换版、产品标准换版及其他相关文件的发布、修订情况；跟踪监督检查结果； 持证人工商注册信息、生产地址、获证产品发生变更时，负责与安标国家
8、中心联系，履行变更程序。记录明确职责的文件名称、编号。符合基本符合 不符合安标联系人应熟悉其职责，并落实相关内容要求。 简要描述考核结果。符合基本符合 不符合4.3其他人员是否指定并明确以下人员的职责权限，并保证其工作独立性？ 质量负责人；检验人员；不合格品处置负责人。记录明确上述人员职责的文件名称、编号，简要描述考核结果。符合基本符合 不符合5人员能力评审区域： 负责人/接待人：5.1主要负责人主要负责人应基本了解矿山使用环境对产品的特殊要求。记录被考核人员的姓名、职务，简要描述考核结果。符合基本符合 不符合技术负责人应熟悉影响产品安全性能的相关因素，掌握工厂对各要素控制措施和现状。记录被考
9、核人员的姓名、考核方式、考核问题、回答情况。符合基本符合 不符合5.2技术人员 技术人员应熟练掌握产品标准及相关要求。记录被考核人员的姓名、考核方式、考核问题、回答情况。符合基本符合 不符合 技术人员是否为全职人员？是 否劳动合同需拍照取证，保存在文件夹“技术人员”。（关键页和清晰度）技术人员的数量、专业经验、能力应满足生产需求。简要描述考核结果，技术人员信息一览表见附表1。职称证书或毕业证书需拍照取证，保存在文件夹“技术人员”。符合基本符合 不符合5.3关键工序人员 关键工序的操作人员应熟悉其生产工艺、设备操作规程等内容。记录考核的工序、人员姓名、考核方式、考核问题、回答情况。（新增）符合基
10、本符合 不符合关键工序人员应熟练操作相关设备，对生产工艺过程及产品的关键控制参数能够正确检测和判定。记录考核的工序、人员姓名，简要描述现场考核结果。（新增）符合基本符合 不符合5.4检验人员检验人员应熟悉产品标准、检验规程的相关要求。分别考核入厂、过程、出厂检验人员，并记录被考核人员姓名、考核方式、考核问题、回答情况。符合基本符合 不符合检验人员应能正确、熟练地按要求使用检测检验设备。分别考核入厂、过程、出厂检验人员，并记录被考核人员的姓名、简要描述考核结果。符合基本符合 不符合5.5培训考核与产品质量控制相关的技术、加工、组装、检验等人员应经培训、考核合格。简要描述核查结果。符合基本符合 不
11、符合6文件管理和记录评审区域： 负责人/接待人：6.1文件控制是否建立文件管理制度？ 是 否记录文件管理制度的名称和编号。应确保所有涉及申办产品的技术文件和资料（如产品相关标准、技术要求、图纸、工艺文件等）纳入受控管理。简要描述考核结果。符合基本符合 不符合技术文件和资料的编制、审核、批准、发放、使用、保管、更改和注销应有完整可追溯记录。记录抽查文件的名称、数量，简要描述考核结果。符合基本符合 不符合工厂各部门、环节使用的技术文件其要求应与安标备案技术文件的要求一致。记录抽查部门及环节名称、技术文件名称，简要描述考核结果。符合基本符合 不符合与安标相关的以下文件资料是否妥善保存？安标备案技术文
12、件；产品检验报告；工厂评审报告及不符合报告；产品变更（扩展）资料；安全标志证书；专用要求中必备标准等。符合基本符合不符合6.2记录控制是否建立记录管理制度？是 否记录管理制度名称和编号。应确保产品生产、质量记录得到有效控制，各种记录的保存时间应有明确规定。简要描述考核结果。符合基本符合 不符合是否对以下文件进行控制和保存？法律法规要求的；订单（合同）；合同评审（必要时）；内部质量审核记录；管理评审记录；培训记录；技术文件（图纸、工艺等）更改记录；采购（外协）记录；检验和测试记录（单台/件、每批次）；不合格品处置记录；校准记录；供方评价；销售台账；用户的质量信息反馈记录。采购（外协）记录保存时间
13、是否不低于5年？是 否出厂检验记录保存时间是否不低于5年？是 否不合格品控制记录保存时间是否不低于10年？是 否记录抽查文件名称、数量，描述考核结果。符合基本符合 不符合7采购与外协评审区域： 负责人/接待人：采购是否制定并实施采购管理制度？是 否记录管理制度的名称和编号。文件中是否包含以下内容：供方选择与评价；验收（证）要求与方法；采购品的入库管理；不合格品的管理与控制；应持有的相关配套证件。符合基本符合 不符合是否每年至少进行1次供方评价？是 否应建立合格供方名录和质量档案，有采购控制清单。记录文件名称、日期或编号，简要描述考核结果。采购控制清单是否包含了安标备案的主要零（元）部件、重要原材料明细表中所包含的零（元）部件、原材料？是 否/不适用符合基本符合 不符合应从经过评价证明有能力确
