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1、银行合规建设自查报告精选则 银行合规自查报告 （一） 今年以来,x市xx区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则,紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手,狠抓“五个到位”,深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是: 一、高度重视,组织领导到位 自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核,作为评先选优的重要内容,坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长,纪委书记、监事长为副组长,经营班子和部室负责人为成员的“制
2、度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组,负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案,明确了工作步骤、范文tp100方法和要求，做到了有的放矢。三是实行“一把手”负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书xxx份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责,率先垂范,以身作则,正人先正己,争做合规带头人,为深化改革和促进发展奠定基础。 二、抓合规意识教育，培训学习到位 为提高全体员工特别是新青员工的合规意识,联社一是
3、把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度,强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。二是按照统一规划、分级实施的原则,年内联社共组织培训学习班期，参训人员达xxx人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到“内控优先,制度先行”的重要性,理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习业务流程合规操作手册、安全保卫工作理论与实务等业务书籍。同时，结合案件防控实际,把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训,标本兼治。联社监察部
4、门随时收集相关的典型案例，认真分析成因,思想汇报专题定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性,人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励机制,检验学习效果。0月中旬,采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐x名员工进行了合规知识竞赛；11月下旬,组织全辖xxx名员工分岗位参加省联社的制度学习考试,考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99。 三、强化基础管理,岗位责任制落实到位 加强基础管理,规范临柜操作,是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻
5、现实。联社一是本着精简、效能的原则，根据用工制度改革方案,综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制xxx个，撤并低效网点xx个，二是面向社会,招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生xx名为短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才xx人，经过岗前培训,全部充实到一线岗位,一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将商业银行合规风险管理指引的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗,最全面的范文参考写作网站制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造“流程银行”。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责,按照“一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求,细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作,切实做到了有章可循。 四、狠抓制度执行,监督检查到位 内容总结(1)银行合规建设自查报告精选3则 银行合规自查报告 （一） 今年以来,xx市xx区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则，紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节，以制度执行年活动为载体,从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓“五个到位”,深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作,进一步规范经营行为,防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展
