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1、*融资担保有限公司责任追究制度（暂行）1 责任追究目的为了进一步提高公司的管理水平和执行力水平，推动公司的核心竞争力提升，为实现公司的战略目标奠定坚实基础，以达到权责明晰、过失必追究的管理要求，特制定本制度。2 责任追究对象和原则2.1对因过错、不履行或不正确履行职责，影响经营管理的质量和效率，导致重大经济损失，甚至对公司运营造成严重影响等行为，视情节轻重进行责任追究。2.2责任追究实行连带责任追究原则：不仅对执行者进行追究，还要视具体情况追究其不同层级领导、相关职能管理部门负责人等责任，以强化落实各级领导和有关部门的监管责任。2.3责任追究实行终生责任追究原则：凡是严重违反公司制度，违规违法
2、操作，导致公司重大经济损失或给公司声誉造成不良影响者，不论责任人是否仍在公司工作，公司都将严格进行责任追究。3 责任追究依据和标准责任追究的依据是公司各项管理制度、各岗位的职位说明书、各项工作标准和工作操作规程。对部分没有制度或规则约定的行为，也可按照通常理解的职业道德或行为准则进行参照，进行责任追究。（此处提到的各项制度需在公司进行公示、组织全体员工学习并留存学习记录，或组织全员考试等其他有效的途径。）4 责任追究处理标准种类责任追究的处分方式按由轻至重的顺序为：4.1经济处罚，包括罚款、责令赔偿经济损失等；4.2行政处分，包括通报批评、书面警告信、暂停上岗资格二个月及以上、降级、待岗、免职
3、、撤职、辞退并不支付经济补偿金；4.3涉嫌犯罪须追究刑事责任的，依法移交司法机关处理。备注：以上处理可以独立适用，也可以合并适用。5 责任追究具体范围根据各违反行为给公司造成不良后果、造成潜在资金风险、造成经济损失或损害本公司形象的等，责任追究的具体范围分为以下五类，并给予相应的经济处罚、行政处分或其他处理：5.1业务管理追究范围 业务管理的违规行为按以下类别执行。5.2工作失职5.2.1定义：在工作过程中，应当预见到自己的行为可能会发生危害结果，但因疏忽大意而没有预见，或者是虽然已经预见到可能会发生，但凭借着自己的知识或者经验而轻信可以避免，以致造成了一定危害结果的行为。5.2.2对工作失职
4、的责任追究对象一般是该行为的当事人及其直接上级，其中当事人应付首要责任。5.2.3工作失职的责任追究处理标准：（1） 对于造成时间延误或较小的经济损失，但可以重新修复或修正的行为，可给予当事人考核扣分、工作提醒、口头训诫、通报批评、书面警告信等处分；对其直接上级给予考核扣分、工作提醒、口头训诫等处分；当事人为公司非直接业务部门的部门负责人时，还应对其直接上级总经理进行处分。（2）对给公司造成的直接经济损失，公司可要求当事人及其直接上级共同承担直接经济损失的50100的赔偿责任，其中当事人承担比例不低于70%；赔偿金额合计最高不超过5万元。5.3渎职5.3.1定义：因主观故意或过失，不履行或不正
5、确履行职责或滥用职权、徇私舞弊而致使公司财产、利益和声誉遭受较大损失的行为。5.3.2以下行为属于渎职（1）从事各岗位的员工故意违反工作规定、公司管理制度，致使公司财产、利益和形象遭受较大损失的行为。（2）从事各岗位的员工滥用职权或者玩忽职守，知情不报，对检举或汇报的工作不受理或徇私舞弊的行为。（3）其他渎职行为。5.3.3渎职的被责任追究人是该行为的当事人及其直接上级和有关管理、监管部门负责人，当事人及其直接上级承担主要责任。5.3.4渎职的责任追究处理标准：（1） 视情节轻重，可给予通报批评以上的行政处分，情节严重的最高可给予辞退并不支付经济补偿金的处分；对其直接上级给予考核扣分、工作提醒
6、、口头训诫、通报批评、书面警告信等处分；对其再上级领导给予考核扣分、工作提醒、口头训诫等处分；当事人为公司非直接业务部门的部门负责人时，还应对其直接上级总经理进行处分。（2）对给公司造成的直接经济损失，公司可要求该行为的当事人及其直接上级共同承担直接经济损失的80100的赔偿责任，其中当事人承担比例不低于70%；赔偿金额合计最高不超过10万元。5.4严重违反职业道德及企业核心价值观行为5.4.1定义：主观故意违反职业操守，为自己或者通过利益交换为自己获取、允许他人获取非制度允许的利益的行为。5.4.2以下行为属于严重违反职业道德及核心价值观行为：（1） 利用职务上的便利，向客户索要收授财物；或
7、在客户单位中领取兼职报酬。（2） 向上级或有关监管部门人员行贿；收取公司内其他员工或单位提供的好处费、利是费（超过100元以上）等；要求私下参与非制度规定的其他员工或单位的奖金分配。（3）利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物或他人财物。（4）勾结、串通他人编造虚假材料、隐瞒风险，以骗取公司提供担保。（5）严重违反制度要求，做出有利于其他利益关联方而有损公司利益。（6）强迫、唆使他人违反管理制度。（7）阻挠、抗拒调查或者伪造、隐匿、毁灭证据。（8）打击、报复检举人员和抵制稽查人员稽查工作。（9）其他严重与*融资担保的核心价值观严重违背和严重违反职业道德的行为。5.4.
8、3严重违反职业道德及核心价值观行为的被责任追究人是该行为的当事人、两级直接上级和有关管理监管部门负责人，当事人及其两级直接上级承担主要责任。5.4.4严重违反职业道德及核心价值观的行为的责任追究处理标准：（1） 视情节轻重，给予当事人撤职以上的行政处分，对情节严重、构成犯罪的行为将付诸法律；对其直接上级给予通报批评、书面警告信、降级等处分；对其再上级领导给予口头训诫、通报批评、书面警告信等处分；当事人为公司非直接业务部门的部门负责人时，还应对其两级直接上级进行处分。（2） 给公司造成经济损失的，公司可要求该行为当事人及其两级直接上级承担100的赔偿责任，并对当事人进行终身经济责任追偿。5.5其
9、他不能包括在上述范围内的重大事故需追究责任人的，一事一议、由内部审计部门认定。6 责任追究审批流程6.1自查责任追究审批流程6.1.1公司员工由公司相应主管部门负责人提议，报总经理审批，报备综合部。6.1.2公司部门经理级员工，由公司总经理提议，报董事会审批，报备副董事长。6.1.4公司负责人、总经理等职位人员，由董事会提议，报董事长审批。6.2审计责任追究审批流程对未能自查出的责任，如被审计部门在审计过程中认定责任，由审计部门提出责任认定及处罚建议，报董事长审批，从重从严处罚，并对应提出处罚建议而未提出的有关管理人员及管理部门负责人进行责任追究。7 责任追究的执行由最终审批人决定具体执行部门，由综合部负责监督执行过程。8 责任追究的申诉被处罚人认为处罚不当或有误的，可向原最终审批人及其上级进行申诉。9 处分的影响9.1员工受到行政处分后，在以下时间内不得晋升职务和级别，亦不得在本公司内申请调动或参加竞聘。9.1.1受到降级及以下处分6个月内；9.1.2受到待岗、免职、撤职处分12个月内。9.2受到辞退与开除处分的员工，不得再在公司范围内予以重新录用。10其他10.1本制度由综合部负责解释、修订；本制度的最终决定权属公司董事会。10.2本修订制度自颁发之日起执行。附件8 员工违规责任追究处理审批表附件9 员工解除处分审批表
