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1、中国金融期货交易所违规违约处理办法第一章总 则第一条为依法对期货市场进行管理，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法、中国金融期货交易所章程和中国金融期货交易所交易规则等有关规定，制定本办法。第二条中国金融期货交易所（以下简称交易所）对参与期货交易的会员、客户、期货保证金存管银行、信息服务机构及期货市场其他参与者进行日常检查、调查、认定和处理违规违约行为，适用本办法。第三条交易所根据公平、公正的原则，以事实为依据，依照国家法律、行政法规、规章和本办法，对期货市场的违规违约行为进行调查、认定和处理。 违规行为涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。第四条交
2、易所调查、认定和处理违规违约行为，应当做到事实清楚、证据确凿、程序规范、适用规定准确、处理决定适当。第二章日常检查与立案调查第五条日常检查是指交易所根据其各项规章制度，对会员、客户、期货保证金存管银行、信息服务机构及期货市场其他参与者的业务活动进行的定期和不定期监督检查。 第六条交易所履行监管职责时，可以行使下列职权：（一）查阅、复制与期货交易有关的信息、资料； （二）对会员、客户、期货保证金存管银行、信息服务机构等单位和人员进行调查、取证； （三）要求会员、客户、期货保证金存管银行、信息服务机构等被调查者申报、陈述、解释、说明有关情况； （四）查询会员的期货保证金账户；（五）检查会员的交易、
3、结算及财务等技术系统；（六）制止、纠正、处理违规违约行为； （七）交易所履行监管职责所必需的其他职权。第七条会员、客户、期货保证金存管银行、信息服务机构及期货市场其他参与者应当接受交易所的监督检查，配合交易所履行监管职责，如实提供交易所要求提供的文件和资料。浑第八收条哨交择易所兽受理新书面陈或者芒口头颂投诉惨、举赢报。口受理承口头椅投诉关、举西报应到当制励作笔搁录或吨者录询音。咸第九乔条集投翻诉人欧、举河报人虫应当涨身份别真实唤、明亿确；去除法咏律、索行政和法规曾和规索章另钱有规鸽定外锐，交书易所信应当鸽为投当诉人布、举股报人丽保密及。贿第十凉条对交徐易所仁对日捕常检幸查工甲作中仇发现粪的、酬
4、投诉罪举报撕的、蠢监管坦部门陷和司洗法机第关等屠单位喇移交伪的或爸者通冶过其债他途售径获堆得的河线索纪进行伪审查贫，认个为涉泡嫌违誓规的秃，应三当予史以立萄案调挂查。躺第十扫一条炸对歉已经栽立案阳的案赌件，谨交易默所指壶定专稿人负酸责调苹查。欺第十唐二条信调句查取旁证应愤当由嗓两名史以上矿调查交人员窃参加互，并纵出示亏合法琴证件飞或者谨交易淹所的盲证明井文件善。诚第十舅三条王调峰查人路员认犯为自偶己与社本案爷存在附利害吧关系帅或者悬其他析可能凳影响的案件喂公正弯处理博情形怠的，邪应当喷申请路回避港。 损被调焰查人近员认哑为调麦查人禾员与腐本案妇存在吵利害串关系妻或者罢其他恩可能当影响躁案件忙公
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11、赚（六损）违议反交康易所睬应急懒交易射厅管掩理规现定；竭（七弹）违踪反交蛙易所蚁交易东管理爬规定钉的其储他情册形。虾上述匠违规以行为派同时产构成宋违约予的，孟应当式按照卡相关裂协议羡中关劳于违通约责摆任条歼款的桃约定稻，向宴交易云所支著付惩葬罚性黄违约证金。压没有求违规净所得识或者扎违规黑所得滚不满穿10颗万元轧的，以支付绘50奏万元育以下挽惩罚袖性违率约金方；违踩规所陆得1面0万赢元以碗上的吵，支偶付违雹规所岁得1誓倍以拍上5紧倍以覆下惩恢罚性梳违约竿金。火会员让有本更条所晒列行掠为的然，交宿易所他可以强给予念责任啦人暂孙停从筋事交笋易所与期货犁业务凯的次处理积；情伞节严蒜重的留，取骗消其居
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13、用其滔他不皂正当蚊手段微，诱通骗客裹户发蚕出交爸易指仗令；纯（五廊）向夏客户涨提供叠虚假扔成交基回报踪；缩（六持）未袍将客凳户交颜易指局令下罪达到剥交易颠所；荷（七爸）其显他欺圣诈客抬户的貌行为件。烤上述促违规近行为忽同时效构成块违约楼的，持依照火本办破法第丑十九执条第法二款同的规嚷定处源理。征钢会员妨有本哪条所析列行叶为的改，对现责任叨人依贡照本其办法踩第十词九条迟第三个款的丈规定墨处理估。睛第二详十一测条宜全舅面结遣算会博员、六特别偏结算狗会员永有下味列行以为之群一的胆，责禁令改则正，遭并可径以根兰据情醒节轻忧重，兽采取见谈话字提醒堡、书什面警蚊示、旧通报起批评欣、公蚀开谴蒜责、域限制艰开
14、仓韵、强险行平跑仓、挡暂停旦或者逆限制男业务没、租调整缓或者粱取消索会员逐资格随等措炮施：萝（一益）未美按照聋规定孟接受卵交易籍会员督委托筐或者铲未按揭照交除易会乔员委茶托内榨容擅鼻自进额行期蚁货交放易；疑（二仰）未港将交扎易会缎员的霜交易炉指令鬼下达俯到交美易所朋；求（三糠）向泳交易徒会员都提供衬虚假拍成交俊回报搁；奔（四敬）违盘反交音易所诊交易剖管理完规定肾的其虎他行泻为。纳上述慢违规慨行为昏同时抵构成姑违约去的，谱依照珠本办赞法第葡十九轰条第止二款裕的规博定处岸理。亦沟全面家结算寸会员栽、特戴别结钢算会旷员有场本条砍所列让行为幕的，苦对责朵任人贝依照序本办治法第洽十九怀条第喝三款聋的规荷
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