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1、鼎信诺审计系统 操作手册前言1第 一 章 系统介绍2u系统简介2u系统特点3uWindows基本操作3第 二 章 安装和卸载4u安装系统4u卸载系统5第 三 章 启动和登录系统6u单机版（注册码）启动6u网络版（注册码）启动和登录系统7u创建项目8u登录项目12u设置项目路径13u前端取数快速入门13u审计系统快速入门16第 四 章 系统18u项目维护18u项目管理20u更换项目24u用户维护25u更换用户28u基础信息维护29u导出评估数据30u生成前端文件30u底稿向导31u系统配置31第 五 章 财务数据36u前端数据导入36u更新账套41u数据初始化42u财务数据维护42u生成总账56
2、u总账&明细账57u核算项目转成科目61u核算项目余额61u鼎信诺数据转换62第 六 章 会计报表63u未审会计报表63u试算平衡表71u已审会计报表71u实质性测试分工71u编制实质性底稿72u复核实质性底稿72u计划实施的实质性程序73u会计政策调查表73u报表项目维护74u底稿项目维护75u报表项目对应科目75u报表项目对应底稿项目76第 七 章 测试分析77u查账77u重要性水平设置78u重要性水平统计78u趋势分析表79u财务分析表79u相关搜索80u科目月余额图形分析81u科目余额比重分析82u控制测试83u高级抽样84第 八 章 实质性测试89u打开底稿89u底稿信息93u底稿信
3、息维护93u生成当前表页数据93u生成全部表页数据93u更新当前表93u更新全部表94u删除数据（单数据源）94u删除数据（所有）94u设置数据源94u数据/设置列对应关系99u期初期末调整分录100u明细账透视100u套打底稿100u插入索引100u插入审计标识、插入审计结论、插入执行情况101u放入科目101u标记为重大事项说明102u打开明细账103u生成账龄103u放入函证104u科目测试106u生成凭证107u查看凭证107u附注功能108u复制附注目标标志码109u刷新当前附注109u刷新全部附注109u打开附注文件109第 九 章 审计调整110u负值重分类调整110u期初账表差
4、异调整110u期末账表差异调整112u期初调整分录维护112u期末调整分录维护112u调整分录汇总表115u重分类分录汇总表，列报调整汇总表，未更正错报汇总表115第 十 章 底稿管理117u打开底稿117u底稿索引维护117u批量签名118u设置底稿权限119u底稿项目维护119u问题提示120u导入导出底稿121第 十 章 鼎信诺审计前端123u系统简介123u安装和卸载123u采集SQLSERVER数据库类型数据123u采集ORACLE数据库类型数据127u采集从财务软件导出文件的数据129u采集ACCESSS数据库类型数据131u其他常见财务软件的取数132第 十一 章 常见问答与解答
5、137u前端的使用137u导数不成功137u手工账及非指定财务软件如何使用鼎信诺审计软件138u手工账取数问题1-无法识别乱码139u手工账取数问题2-科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列140u如何进行鼎信诺前端数据转换142u无法识别加密狗147u多年账的处理148u多个人完成一个项目148u核算项目转科目148u如何增加报表项目149u如何操作数据源,列对应应关系步骤149u替代测试如何操作149u负值重分类调整和账表差异调整如何使用150u如何生成询证函152- 24 -前言感谢您使用鼎信诺审计系统。随着市场经济的不断发展，审计在市场经济中发挥着越来越重要的作用。审计机构
6、的业务量也日渐加大，社会对审计工作的时效性提出了更高的要求。为了提高效率，实现电算化、规范化，使审计工作更加客观、公正、科学，北京鼎信诺科技有限公司从2004年开始深入调查和研究，开发了鼎信诺审计系统，希望能给广大审计人员的工作带来方便。该说明书是按照系统菜单顺序对系统的逐个功能进行阐述。如果想对本系统有一个最初的认识或者想看到我们的系统怎样漂亮的完成一个审计项目，可以观看我们多媒体教学flash版。(可以在配套光盘中找到,也可以在网上直接下载.)技术支持电话：010-62370538 010-62370942 传真：010-82015984网址：http:/ E-mail：免费咨询电话：80
7、0-810-0739产品清单在产品包装盒内应包括：1.用户操作手册一本2.1.软件加密狗一只(含注意事项)2.2.如果用户是通过网站上下载审计软件的方式，系统会产生一个唯一性的用户号，把系统产生的用户号给我们,我们将发送给购买用户一串注册码。小注:2.1和2.2购买单位可以任意的进行选择其中任何一种。加密狗不受计算机的不同的限制，可以随时随地的进行使用;注册码的形式，由于用户号的唯一性受到计算机不同的限制。3.鼎信诺审计系统光盘一张4.用户回执卡一张5.用户授权证书一张注意事项1.最低电脑配置：奔腾166，256M以上内存，200M空余磁盘空间，鼠标。2.操作系统：Windows系列3.如果要
8、使用底稿功能，请另外安装Word和Excel。4.加密狗使用注意事项（仅对采用并口的加密狗）：当并口加密狗后面所接插的设备正在工作时（例如打印机在后台打印），应当尽量避免对加密狗进行操作。小注:电脑的配置越高，系统的运行速度就会越快。在使用前，请检查电脑是否存在病毒。如果要打印或打印预览，请检查打印机驱动程序是否安装并正常使用。第 一 章 系统介绍u 系统简介鼎信诺审计系统是针对社会审计行业设计开发的，它符合中国注册会计师独立审计准则和财政部颁布的企业会计准则、企业会计制度及其补充规定，并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近颁布的财会法规。鼎信诺审计系统融合了风险导向审计和中国注册会计师协会20
9、07年九月编制的财务报表审计工作底稿编制指南，将风险评估底稿、控制测试底稿以及实质性测试底稿恰当的结合为一个整体，实现了由“了解被审计单位及其环境”，到“在被审计单位整体层面了解和评价内部控制”，到“在被审计单位业务流程层面了解和评价内部控制”，经过“项目组讨论”和“风险评估结果汇总”，对进一步审计工作（包括：控制测试和实质性测试）做出判断，得出“总体审计策略”。鼎信诺审计系统既可以对单个公司也可以对集团公司进行审计，并且一个项目中能存放多个年度和多个被审单位，审计时可以很方便查看到一个项目下的不同年度、不同单位数据。系统在规范性和专业性基础上，尽可能地减少操作的步骤，降低操作难度。在业务流程
10、操作向导的指引以及随光盘提供的多媒体教学的帮助下，审计人员可以在短时间内掌握本系统，从而避免或减少审计人员的重复性和复杂性的工作。另外，本公司还提供专业网站，以便用户能够更有效地与我们进行信息交流。随着企业会计电算化进程的推进，财务软件越来越普及，审计人员面对电子账的机会也越来越多，利用企业现有的数据进行查账、抽凭、分析、生成底稿，不仅可以发现异常找到风险，还能够提高工作的效率、增强数据的准确性以及底稿的规范性。鼎信诺审计前端是用于采集财务电子账套，可导入的财务软件涵盖了市场常见的财务软件，包括：金蝶、用友、速达、安易、浪潮、新中大、远光、远方、久其、博科、南北财务、润嘉、施易、万能财务、兴竹
11、、永信、中财信、金财、金算盘、九鼎、企业之魂、四方等等。u 系统特点一、设计规范，专业性强:在深入分析审计行业需求和特点的基础上，按照国家财政部颁布的中国注册会计师独立审计准则和企业会计准则、企业会计制度的要求设计，并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近颁布的财会法规。二、开放性、灵活性强:在规范性的同时，各种显示格式、计算公式、工作底稿、打印格式、文档等都可由审计人员进行添加删除和调整修改。系统提供多种数据移植功能，可以从多种专业财务软件采集数据，在不同项目间或不同计算机间进行项目数据的导入、导出、合并。三、可靠性、安全性高：软件经过多家会计师事务所测试应用，证明系统运行高效可靠。系统采取科学
12、合理的数据操作模式和细致的用户管理方式，确保了用户数据的安全存储和多用户权限的有效管理。四、易用性、实用性强：在长期实践的基础上充分考虑了用户的使用需求，向用户提供了友好的使用界面，以独特的多级向导形式引导用户、简化操作；在快速、准确得出审计结果的前提下还提供了多种辅助功能、快捷操作方式和详细的在线帮助，前端程序、工作底稿等功能极大的减轻了审计人员的工作量，提高了准确性。u Windows基本操作单击：点击一下鼠标左键或右键。双击：快速连点两下鼠标（一般是左键），其间隔时间可由windows系统设置修改。复制：将选中的内容拷贝到计算机内存中。可用Ctrl+C键，或单击鼠标右键选“复制”。剪切：
13、将选中的内容删除后拷贝到计算机内存中。可用Ctrl+X键或单击鼠标右键后选“剪切”。粘贴：将计算机内存中的内容贴到当前位置。可用Ctrl+V键或单击鼠标右键后选“粘贴”。拖动：按住鼠标左键不放，将对象拖拽到指定的地方后再松开鼠标左键。行选择：按住Ctrl或Shift键不放，在选定单元格上点击鼠标左键，可以把整行变为蓝色；Ctrl一次可以选中一行，Shift键可以选中连续两次点击之间的行；如果Ctrl或Shift键都没有按下，点击鼠标左键将会取消所做的行选择。第 二 章 安装和卸载系统提供自动安装提示界面（如图：自动安装界面），使安装过程十分简单。注意：在安装软件前不要插上加密狗，请在安装完系统
14、程序后再将加密狗插上！（因为某些操作系统在插上加密狗后立即安装默认的驱动程序导致加密狗不可用）如果已出现加密狗不可用，应首先在“控制面板系统设备管理器”下卸载“通用串行总线控制器MicroDog USB Device”，然后拔下USB加密狗，重新安装系统即可。u 安装系统在安装前，用户最好退出其它应用程序（例如：金山毒霸、KV3000），在光驱中插入鼎信诺资产或审计系统安装光盘，或者在网站上下载审计系统，点击安装，将弹出自动安装界面。点击用户购买的相应版本，系统弹出“鼎信诺审计系统安装”窗口；在系统出现版权声明后单击“下一步”。选择用户希望安装的目录，可单击“浏览”按钮对安装的目标目录进行修改，单机版默认安装目录为：C:Program FilesDinkumsj3
