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1、证券从业考试市场根底知识押密试题证券从业考试市场根底知识押密试题导语：通过自由竞争的方式，根据供需关系来决定有价证券价格的一种交易机制。证券市场是市场经济开展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。我们相关的考试试题吧。一、单项选择题1.场内市场在固定场所进展交易活动，一般是指( )。A.证券交易所B.证券公司C.现货市场D.柜台市场2.以下关于资本证券的说法中，正确的选项是( )。A.资本证券是指本身能使持有人或第三者获得货币索取权的有价证券B.包括商业证券和银行证券C.持有人有一定的收入恳求权D.有价证券是资本证券的主要形式3.证券是指用以证明或设定权利所做成的( )。
2、A.资本凭证B.书面凭证C.货币凭证D.口头凭证4.证券是指各类记载并代表一定( )的法律凭证。A.责任B.权利C.义务D.收益5.以下关于非上市证券的认识中，不正确的选项是( )。A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。B.非上市证券不允许在证券交易所内交易。C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易。D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。6.有价证券是( )的一种形式。A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本7.以下各项中，不属于社会保障基金的资金来的是( )。A.国有股减持划人的资金和股权资产B.中央财政拨人资金C.经国务院批准以其他方式筹集的资
3、金及其投资收益D.企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费8.中国证券业协会于( )成立。A.1990年8月B.1990年12月C.1991年8月D.1991年12月9.我国规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进展证券投资，但仅限于投资( )。A.国债B.股票C.基金D.证券衍消费品10.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约( )，实现了由远期合同向期货交易过渡。A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级锡期货标准合同D.特级铅期货标准合同11.19992023年是我国证券市场的( )。A.探究起步时期B.萌芽期C.形成
4、和初步开展期D.标准开展时期12.( )，中华人民共和国证券法正式施行，这是我国证券开展史上的一个重要里程碑。A.1994年7月1日B.1998年7月1日C.1999年4月1日D.1999年7月1日13.( )，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约一一特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。A.1992年8月B.1992年9月C.1992年10月D.1992年11月14.以下关于无记名股票阐述中，不正确的.是( )。A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票平安性较差C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资15.以下各项中，不属于分
5、析p 公司经营状况好坏的参考因素的是( )。A.股票价格波动B.意外灾害C.股票分割D.公司改组或合并16.以下说法中，不正确的选项是( )。A.股票增发之后，公司注册资本相应增加B.现实中由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌C.转增资本是将本来属于股东权益的实收资本转为资本公积D.根据我国公司法规定，除一些情况外，不得收买本公司股份17.经济周期变动过程中，影响股票价格的环节的是( )。A.经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股价变化B.经济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系掌化股价变化C.经济周期变动公司利润增减投资者心理变化股息增
6、减供求关系变化股价变化D.经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股价变化18.以下各项中，不属于影响股价变动的行业因素的是( )。A.抗外部冲击的才能B.监管及税收待遇政府关系C.劳资关系D.公司改组或合并19.以下选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是( )。A.行使此权利来认购新发行的普通股票B.将该权利转让给别人，从中获得一定的报酬C.必须行使此权利而不让其过期失效D.不行使此权利，听任其过期失效20.( )是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东以其参与本期剩余盈利分配的优先股票。A.参与优先股票B.可转换优先股票C.非参与优先股票D.
7、不可转换优先股票21.股权分置改革的动议原那么上应当由( )一致同意提出。A.全体非流通股股东B.全体流通股股东C.证监会D.国有资产监视管理委员会22.以下关于债券的票面要素的描绘中，正确的选项是( )。A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B.当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C.票面金额定得较小，有利于小额投资者购置，持有者分布面广D.流通市场兴旺，债券容易变现，长期债券不能被投资者承受23.以下关于债券特征的描绘中，错误的选项是( )。A.平安性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券
8、投资的报酬C.归还性是指债券有规定的归还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和归还本金D.流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵敏地转让债券，以提早收回本金和实现投资收益24.以下关于债券发行主体的阐述中，不正确的选项是( )。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主体是股份公司C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构25.以下关于债券与股票的说法中，正确的选项是( )。A.两者风险一样B.两者的收益率互相影响C.两者权利一样D.两者期限一样26.以下各项中，属于记账式债券特点的是( )。A.风险大B.可以上市流通C.具有实物形态D
9、.丧失后不可挂失27.一般而言，按收益率从大到小的排列顺序中，正确的选项是( )。A.普通债券普通股票国债B.国债普通股票普通债券C.普通股票普通债券国债D.普通股票国债普通债券28.债券的即期收益率是指( )。A.债券年利息收入与债券面额之比B.债券年利息收入与购置债券的价格之比C.债券年利息收入与资本利差之和与购置债券的价格之比D.债券年利息收入与资本利差之和与债券面额之比29.无记名国债属于( )。A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.以上都不是30.我国的( )通过各银行储蓄网点和财政部门国债效劳部面向社会发行，全面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一
10、种国家储蓄债。A.凭证式国债B.记账式国债C.赤字是国债D.非流通国债31.按发行本位分类，国债可以分为( )。A.实物国债和货币国债B.短期国债、中期国债和长期国债C.赤字国债、建立国债、战争国债和特种国债D.流通国债和非流通国债32.以下各项中，不属于基金和股票的重要区别的是( )。A.风险程度不同B.反映的经济关系不同C.所筹资金投向不同D.投资数量不同33.我国企业债券发行的监管机构是( )。A.国家开展与改革委员会B.银监会C.证监会D.中央人民银行34.以下关于保险公司次级债务的描绘中，属于其与商业银行次级债务的区别的是( )。A.保险公司次级债务属于金融债券B.保险公司次级债务的
11、清偿顺序位于其他债务之后C.保险公司次级债务的清偿顺序位于股权资本之前D.保险公司次级债务的归还只有在确保归还次级债务本息后偿付才能充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。35.以下关于欧洲债券特点的说法中，正确的选项是( )。A.债券发行者、债券发行地点在一国，而债券面值所使用的货币是另一国家B.债券发行者在一国，债券发行地点和债券面值所使用的货币同属于另一国家C.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币同属于一个国家36.以下关于外国债券特点的说法中.正确的选项是( )。A.发行人在一个国家，面值货币和
12、发行市场同属发行人所在国家B.发行人在一个国家，面值货币和发行市场同属另一个国家C.发行人在一个国家，面值货币和发行市场分属不同国家D.发行人在一个国家，面值货币和发行市场随意决定37.以下关于上市开放式基金(1OF)的描绘中，不正确的选项是( )。A.可以在场外市场进展基金份额申购、赎回B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联络在一起C.1OF必须采用指数基金形式D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性38.根据证券投资基金法，以下各项中，不属于我国基金主要投资目的的是( )。A.可转换债券B.封闭式基金C.企业债券D.股票39.按照证券投资基金法的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并获得参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。A.30%B.50%C.1/3D.2/3第 页 共 页
