《2022年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编三》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编三（50页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、真题汇编三单项选择题1.常用的技术分析方法不包括（）。A.道氏理论B.相对强度理论体系C.量价理论体系D.宏观经济分析2.托管人结算模式中，最后由（）进行二次清算。A.托管人与中国结算公司B.证券公司负责与其客户C.托管人负责与托管资产组合D.中国结算公司与其客户3.（）是为了避免因发生违约而导致另一方当事人蒙受巨大损失而设 计的，它对于保证期货合约的履行是至关重要的。A.保证金B.盯市C.对冲平仓D.交割4 .下列关于衍生工具表述正确的是（）。A.所有的衍生品合约都有基础标的物B彳泞生工具的交割价格通常取决于未来标的资产市场价格的波动程 度G衍生工具都要求实物交割D.并非所有的衍生工具都规定
2、一个合约到期日5 .中期票据最大注册额度一经注册，（）有效。A.一年内B.两年内C.三年内D.五年内6 .债券投资组合构建中，（）的选择则与投资经理对市场利率变化的 预期相关。A.信用结构B.流动性C.杠杆率D.期限结构7 .利润表的组成部分包括（）。I .营业收入口 .所有者权益川.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用M利润A.I、口b.i、m、ivc.ii、inD.n、m、iv8 .按照最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在 客户披露的信息包括（）0I.渠道n.经纪商田.交易技术IV.任何可能的与交易相关的利益冲突A.I、口、IVb. I、口、inC.U、m. iv
3、d.i、口、田、IV9 .以下关于海外证券交易所的描述，错误的是（）。A.东京证券交易所与大阪证券交易所、名古屋证券交易所并列为日本 三大证券交易所B.目前的欧洲已经形成了泛欧证券交易所、伦敦证券交易所和法兰克 福交易所三足鼎立的局面G纽约证券交易所是一个非营利性机构D.纳斯达克证券交易所是全球第一个电子交易市场10 .运用战术资产配置的前提条件不包括（）。A能够准确地预测市场变化B.能够有效实施动态资产配置投资方案G资产配置能够达到预期收益和投资目标D.能够发现单个证券的投资机会11.标的证券除权、除息的，权证的发行人或保荐人应对权证的行权 价格、行权比例作相应调整并及时提交（）。A.证券交
4、易所B.基金业协会C.中国证监会D.当地证监局12.基金公司在交易执行环节可能存在的风险有（）。I .交易价格显著偏离公允价格口 .交易执行不独立于基金经理田.对交易对手风险的评估与控制不足IV.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高a. I、口、mB.I、m、IVC.U、田、IVd.i、口、m、iv13 .债券基金是指基金资产（）以上投资于债券的基金。A.50%B.60%C.80%D.90%14 .关于期货合约保证金制度与盯市制度，说法错误的是（）。A一旦保证金账户中的余额低于初始保证金水平，交易所应通知客户 追加一笔资金B.若客户不及时存入追加保证金，则经纪人将予以强行平仓C.盯市的作用
5、在于使期货合约每天得到结算D.盯市是为了避免因发生违约而导致另一方当事人蒙受巨大损失而 设计的15.关于证券市场线，下列表述正确的是（）。I .证券市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关 系口.证券市场线给出了每一个风险资产的风险与预期收益率之间的关 系田.证券市场线坐标图的横轴以标准差来衡量风险IV.证券市场线坐标图的横轴以贝塔值来衡量风险a. u、inB.U、IVC.I、IVd.i、in16标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展的是（）。A.AIFMD 指令B.UCITS 指令C.OECDD.集合投资计划治理白皮书 17.风险价值（VaR ）估算方法，历史模拟法有其局限
6、性，VaR所选 用的历史样本期间十分重要，以下对历史模拟法选用测算区间说法正 确的是（）OA.选用的历史区间与测算期间不需要一致，时间相隔越远越好B.选用的历史区间与测算区间大致相同，时间相隔越近越好C.选用的历史区间与测算期间需要完全一致，时间相隔越近越好D.选用的历史区间与测算期间需要完全一致，时间相隔越远越好18 .基金管理人和基金托管人在计算的基金资产净值存在分歧时，应 该采取的处理方式是（）。A.按照中国证券投资基金业协会的计算结果对外予以公布B.按照基金估值工作小组的计算结果对外予以公布C.托管人有义务要求管理人做出合理解释，通过积极商讨达成一致意 见D.暂停公布净值，直到相关各方
7、达成一致19 .（）对经济情况行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进 行分析。A.基本面分析B.技术分析G行业分析D.市场分析20.机构投资者在发生下列行为且取得收入时，（）暂不纳入企业所 得税的征收范围。A机构投资者从境内基金分配中获得的收入B.机构投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益C.机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入D.机构投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得 21.关于投资业绩评估，以下表述错误的是（）。A.业绩度量是对投资组合收益率、风险等各类业绩指标的计算B.业绩归因是将投资业绩与同类产品做对比分析并找到业绩改进的 方法C.绩效评估是将投资组合的
8、表现与业绩基准进行对比，做出评价D.投资者需定期对投资业绩进行阶段性的评估，以对投资目标的实现 情况和投资管理能力进行评价22.可赎回债券属于按债券的（）分类。A.发行主体B.债券持有人收益方式C.计息与付息方式D.嵌入的条款23.私募股权投资广泛使用的战略不包括（）。A.成长权益B.风险投资C.危机投资D.私募股权一级市场投资24.大多数资信好的公司发行商业票据的方式是（）。A.直接发行B.间接发行C.贴现发行D.溢价发行25 .下列不属于我国QDII基金投资风格的是（）0A.自营模式B.增值型C.稳健成长型D.指数型26 .银行间债券市场的中介服务机构不包括（）。A.全国银行间同业拆借中心
9、B.中央国债登记结算有限责任公司C.银行间市场清算所股份有限公司D.财务公司27.下列选项中完全包括不动产投资的类型的选项是（）0I .酒店投资U .地产投资山.商业房地产投资IV.工业用地投资A.I、口、田、IVb. I、口、in c.ns m、ivD.I、口、IV28.企业破产时，下列投资者中最先获得企业资产清偿的是（）。A.有保证债券持有人B.次级债券持有人C.优先无保证债券持有人D.企业股权持有人29 .某公司优先股股利为每股0.5元，市场利率为4%，则该公司优先 股的内在价值为（）元。A.12.00B.12.50C.13.00D.13.5030 .某股票近6年来的年收益率分别为：4%
10、 , 5% , 5% , 6% , 8% , -16%，则该投资者收益率的中位数为（）。A.4%B.5%C.6%D.7%31 .当投资境外市场时，基金面临最大的风险是（）。A.政策风险B.利率风险C.购买力风险D.汇率风险32.基金股票换手率通常可以用（）来衡量。A.基金平均净资产与基金股票交易量之比B.基金股票交易量与基金平均净资产之比C.基金股票交易量的一半与基金平均净资产之比D.基金平均净资产的一半与基金股票交易量之比33 .（）表示的是货币时间价值的概念。A币值B.贴现C.终值D.现值34 .资本资产定价模型的主要思想是（）。A.所有投资者的投资期限都是相同的B.投资者的投资范围仅限于
11、公开市场上可以交易的资产C.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财 富总量而言是微不足道的D.只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性 风险将得不到收益补偿35 .相关系数的（）体现两个证券收益率之间相关性的强弱。A.数值B.绝对值大小C.差值大小D.和值大小36.()会影响股票内在价值的变化。I .经济形势的变化n.宏观经济政策的调整田.供求关系的变化iv.清算方式的变化A.I、口、田、IVB.I、口、IV c.i、口、m d.i、m. iv37.下列关于个人所得税的说法中，正确的有()。I .个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的 差
12、价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税 口.个人投资者从基金分配中获得股票的股利收入、企业债券的利息 收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时, 代扣代缴20%的个人所得税田.对内地个人投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差 价所得，自2015年12月18日起至2018年12月17日止，3年 内暂免征收个人所得税IV.内地个人投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益，由该 香港基金在内地的代理人按照20%的税率代扣代缴个人所得税B.U、田、IV c.i、m. ivD.I、口、田、IV38.下列关于合伙型与公司型私募股权投资基金组织结构，说法正确 的是（
13、）。A.公司型基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理B.合伙型基金具有独立的法人地位C.合伙型基金中，有限合伙人具备独立的经营管理权力D.公司型基金是指私募股权投资基金只能以股份公司形式设立39.按照发行主体分类，下列债券中属于金融债券的有（）。I .商业银行发行的次级债n.地方政府自主发行的债券ni.证券公司发行的短期融资券IV.政策性银行发行的债券a.i、口、mB.I、口、IVC.U、m. ivD.I、田、IV40.下列基金中，预期收益与风险皆为最高的是（）。A.混合基金B.债券基金C.货币基金D.股票基金41.（）是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息， 给债券投资者带来损
14、失的可能性。A.利率风险B.通胀风险C.信用风险D.再投资风险42 .夏普比率衡量的是（）。A.单位总风险的超额收益率B.单位总风险的总收益率C.单位系统性风险的总收益率D.单位系统性风险的超额收益率43 .参与银行间债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司 或银行间市场清算所股份有限公司支付（）。A.印花税B.经手费C.银行间账户服务费D.交易手续费44 .下列不属于上市公司再融资的方式的是（）。A.向原有股东配售股份B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向特定对象公开募集45 .关于证券交收与资金结算，下列说法错误的是（）0A.对于应收证券的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应 证券从集中证券交收账户划付到其证券交收账户B.对于应收证券的客户，结算参与人需委托中国结算公司沪、深分公 司在办理集中证券交收前，将相应证券从客户的证券账户划付到证券 公司的证券交收账户C.场内证券交易的结算包括证券交收与资金结算D.采用第三方存管模式的托管资产主要是证券公司单一客户资产管 理计划、信托计划等46 .某初创企业的经营活动尚未产生盈利，且不断进行资本投资，也 在不断募集大量资金，其现金流量结构特征最可能是（），A.经营活动产生的现金流量CFO为正、融资活动产生的现金流量CFF 为负B.经营活动产生的现金流量CFO为负、融资活动产生的现金流量CF
