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1、稽查部工作职责岗位设置：稽查岗、反洗钱岗、内审岗稽查部工作职责（一）制定年度合规稽查工作支配，确定合规稽查工作内容，按支配组织实施合规稽查工作。（二）检查公司执行国家有关法律、法规及监管要求的状况。（三）监督检查公司总部和营业部合规、合法的执行状况。（四）调查处理公司外部、内部投诉和纠纷。（五）检查公司内控、风险限制的落实状况。（六）依据工作检查小组要求对公司各部门的制度执行状况、内部存有争议的事务、客户诉求等，在公允、公正的原则下进行调查处理和明确责任，为客户对公司的服务状况、业务部门对后台人员的履职状况以及各部门中出现的问题导致客户或员工对公司提出诉求建立渠道。（七）依据人民银行要求做好反
2、洗钱监控及上报工作。（八）依据制定的合规培训支配及新下发的期货法律法规和配套规定，组织部门内部合规培训或对公司全体员工进行合规培训，强化公司合规文化及体系建设。（九）公司首席风险官要求稽查的其他事项。（十）公司总经理要求稽查的其他事项。稽查岗岗位职责（一）合规稽查。对公司或各营业部的业务、财务及其他管理活动详细稽查，部门检查：不定期对总部负责部门进行现场检查；营业部审核：定期对所负责营业部进行非现场稽查以及不定期对营业部进行现场检查；专项检查：依据法律法规及监管要求，对公司各部及各营业部进行专项检查，出具专项检查报告。 （二）稽查公司总部和营业部各业务环节的合规性。1、业务经营活动的合规稽查：
3、（1）检查各项经营业务是否超越范围。（2）检查有关合同、协议订立和执行是否符合规定。（3）检查是否严格依据国家有关规定和公司的现行内限制度来开展经纪业务及其他业务活动。2、内限制度的合规稽查。稽查部门要负责公司内限制度的综合管理，督促检查公司及所属营业部内限制度的执行状况。3、开户环节的合规稽查：（1）检查公司的开户管理制度是否完善，并有效执行。（2）检查客户签署合同的手续是否规范、完整、自然人身份证明、法人营业执照、客户影像资料等合同要件是否齐备、规范。 （3）检查是否向客户进行了期货交易风险揭示。（4）检查是否存在接受不符合规定条件的单位或个人托付的情形。（5）检查是否完整保存了投资者开户
4、资料和影像资料，是否对合同进行统一编号登记管理。（6）检查金融期货适当性制度是否合规，主要检查公司是否建立健全各项适当性制度，执行状况如何，对金融期货开户过程中投资者身份资质审核的真实性、流程的合理合规性、资料保管的完整性等状况进行审核。（7）检查是否能够刚好了解营业部客户的开户、撤户状况，营业部合同是否由公司总部统一管理。（八）检查公司开户环节中其他业务是否符合监管部门的要求。4、交易环节的合规稽查：（1）检查公司的交易管理制度是否完善，并有效执行。（2）检查公司是否存在期货交易管理条例所列的违规交易行为。（3）检查公司是否按规定妥当保存同步录音或其他形式的交易记录。（4）检查公司是否存在伪
5、造、涂改或者不依据规定保存期货交易、结算、交割资料。（5）检查公司是否建立并执行错单处理制度，并保存错单处理记录。（6）检查公司交易环节中其他业务是否符合监管部门的要求。5、结算环节的合规稽查：（1）检查公司结算管理制度是否完善，并有效执行。（2）检查公司是否执行每日无负债结算制度。（3）检查公司对结算数据处理是否刚好，有无完整备份。（4）检查公司对交易、结算、交割资料是否按规定的时间保存。（5）检查公司结算环节中其他业务是否符合监管部门的要求。6、风险管理的合规稽查：（1）检查公司是否设立了风险管理岗位。（2）检查公司是否建立并有效执行风险管理方法。（3）检查公司是否对营业部执行统一风险限制
6、。（4）检查公司是否在合同中及投资者约定必要的、合理的风险限制条件，如保证金收取比例、风险率、强行平仓约定等。（5）检查客户追加保证金是否刚好，是否严格执行强行平仓制度。（6）检查公司是否存在透支交易等行为。（7）检查是否建立了风控日志及相关的录音记录。（8）检查公司风险管理的其他工作是否符合监管部门的要求。7、金融期货投资者适当性制度的合规稽查：（一）检查公司是否依据监管部门要求建立健全各项适当性制度。（二）检查各项制度的执行状况。（三）对金融期货开户过程中投资者身份资质审核真实性、流程的合理合规性、资料保管的完整性等状况，进行评价。8、信息技术管理状况的合规稽查：（1）检查公司是否制定并有
7、效执行计算机系统管理制度。（2）检查公司机房设施是否符合监管要求。（3）检查公司技术人员的配备及管理是否符合监管要求。（4）检查公司交易、行情系统及结算系统能否平安、牢靠地满意经纪业务的须要。（5）检查公司交易、行情系统及连接交易所和营业部的通信系统是否能够保证平安、通畅。（6）检查当计算机系统发生故障时，公司能否保证刚好切换到备用系统，保证业务的顺当进行。（7）检查公司交易、结算数据的管理是否平安、有无备份。（8）检查公司是否有对突发事务的应急预案。（9）检查公司信息技术管理的其他工作是否符合监管部门的要求。9、客户服务环节的合规检查（1）检查是否建立居间人的管理制度，并有效执行。（2）检查
8、是否建立客户回访制度，并有效执行。（3）检查是否建立客户投诉处理方法，并有效执行。（4）检查公司从业人员及居间人是否有代客理财。10、资产管理业务的合规审查（1）检查公司是否建立健全资产管理相关制度，并有效执行。（2）检查公司资产管理合同是否符合相关监管规定，合同条款是否合规、合法。（3）检查公司资产管理数据报送是否合规、真实，是否刚好上报相关监管机构。（4）检查公司资产管理产品推广材料是否规范并符合相关法规的要求。（5）检查公司资产管理投资决策流程是否合理、职责分工是否明确、投资权限是否明确清楚、投资决策会议内容是否详实记录并妥当保管。（6）检查公司资产管理交易监限制度是否齐备，监控指标是否
9、合理，对风险的处理措施是否得当等。（7）检查公司是否依据期货公司资产管理业务管理规则（试行）等相关监管规定真实、刚好的披露公示信息以及上报中国证监会派出机构及其他监管机构的信息及报告。11、其他业务状况的合规稽查（1）检查公司的信息发布是否按流程进行。（2）检查公司的消防设施是否完备及维护状况。（3）检查公司供电系统的平安运行及维护状况。（4）检查公司从业人员的合规执业状况。（5）检查公司文件处理的流程及发放是否按公司规定执行。（6）检查公司公章、法人章的运用是否进行审批登记（7）检查公司对外合同的签署是否履行了必要的评估、审核、审批等手续。（8）检查公司的各类内部及外部文件、合同等是否按要求
10、建档保管。12、分支机构的合规稽查：（1）负责检查营业部规章制度是否健全、人员及岗位设置状况、营业场所及设施状况、信息技术系统的运维状况、“四统一”的执行状况、开户合规性状况及其他须要稽查的事项。（2）对发觉的问题要刚好向营业部提出整改，并向公司领导汇报。（3）营业部是否按要求报送整改报告。（4）对营业部的整改状况进行跟踪检查。（5）负责对营业部的合规经营状况进行考核，负责对营业部工作人员的奖惩提出建议和方案。问责机制及惩罚措施：在对公司各业务环节及营业部稽查的过程中，对于出现问题的责任人员，惩罚措施如下：检查中发觉存在的问题对应相关部门责任人进行签字确认后，规定并注明整改要求、期限，在整改期
11、限内，未按要求完成者以及重复出现同类问题的，惩罚等级分类如下：1、等级1：罚款金额元。2、等级2：罚款金额元；同时在公司内部通报指责。3、等级3：:罚款金额元；同时在公司内部通报指责，并对情节严峻的员工公司予以辞退。注：以上罚款金额及等级成正比，等级越高，罚款金额越高惩罚标准：有下列行为之一的，责令限期改正。同时，触犯下列条款第2-3条的，处以惩罚等级1的惩罚措施；触犯第4条的，处以惩罚等级2的惩罚措施，触犯下列条款第5条的，处以惩罚等级3的惩罚措施，详细如下：1、未依据期货法律法规及相关监管规定及公司规章制度要求执行的。2、对于存在的问题未依据整改要求刚好限整改完毕的。3、未依据 “1”中要
12、求执行，被检查发觉问题1次的（被监管部门检查出的状况除外）。1次是指出现问题的频率，对出现问题的数量不做限制。4、未依据 “1”中要求执行，被检查发觉同一问题重复出现即2次的（被监管部门检查出的状况除外）。2次包括上次检查发觉的问题，此次检查由重复出现的状况5、未依据 “1”中要求执行，被检查发觉同一问题重复出现多次即3次以上的（被监管部门检查出的状况除外）。其他：1、上述惩罚措施仅针对于出现问题的频率进行惩罚，不对当次出现问题的数量多少进行惩罚。2、对上述惩罚措施有异议的，可本人提交书面异议书提交稽核部门，写明详细缘由及依据。经过核查，确不属于其责任的，可豁免惩罚。（三）负责处理首席风险官支
13、配的其它工作。（四）负责处理总经理支配的其它工作。反洗钱岗岗位职责负责相关反洗钱工作及反洗钱文件及报表的审核上报等。详细内容为：1、依据人民银行的有关要求，规划和开展各项反洗钱工作。对公司各项反洗钱工作的落实状况进行审查。2、负责对公司客户的人民币大额和可疑资金支付的交易进行监督、管理、监测和分析。对重大可疑交易刚好上报公司反洗钱工作领导小组组长。确属可疑交易的上报上级监管部门。3、拟定并完善公司层面的反洗钱制度，监督营业部反洗钱工作的执行和完成状况，建立健全反洗钱工作管理机制，组织、支配相关制度和流程的建设。4、及信息技术部门协作完善反洗钱监控、报送和其他系统功能。5、协作监管部门和司法机关
14、对可疑交易的调查。6、定期汇总和分析反洗钱工作信息和动态并提出建议。7、负责公司总部反洗钱相关上报工作，定期或不定期向当地人民银行上报反洗钱工作报告及报表等，包括将反洗钱汇总状况编制反洗钱报表报送人民银行、按要求向监管部门、人民银行报送反洗钱相关文件等，对营业部上报当地人民银行的报告及报表等进行合规审查。8、依据反洗钱培训支配及监管规定组织反洗钱培训、宣扬工作。9、法律法规、中国人民银行及公司规章制度规定、要求的其他反洗钱工作。10、负责处理首席风险官支配的其它工作。11、负责处理总经理支配的其它工作。内审岗岗位职责：依据公司各阶段工作重点和内审支配组织支配审计工作。主要负责对公司财务管理、内
15、限制度的建立和执行状况等进行监督检查，详细职责如下：1、财务审计：对公司及财务收支相关的经济活动及公司的经济效益、财务管理内限制度执行状况等进行内部审计监督。 2、内控审计：对公司内部管理限制系统及执行国家财经法规进行内部审计监督，内部限制制度的建立和执行状况等进行检查等。督促建立、健全完善的公司内部限制制度，促进公司经营管理的改善和加强，保障公司持续、健康、快速地发展。 3、合同审计：对公司大宗物资选购合同、承包租赁合同等实行审查制，并不定期检查，对存在的问题和违规违章状况进行内部审计监督。 4、专项审计：对及公司经济活动有关的特定事项，向公司有关单位、部门或个人进行专项审计调查。对离任干部任职期间岗位职责履行状况、目标完成状况进行评价、鉴证，明确岗位交接双方的责任，加强内控管理5、集团公司审计部门交办的其他审计工作6、负责处理首席风险官支配的其它工作。7、负责处理总经理支配的其它工作。
