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1、证券投资基金基金合同范文证券投资基金基金合同证券投资基金基金合同基金发起人：_基金管理有限公司基金管理人：_基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行目录一、前言二、释义三、基金合同当事人四、基金发起人的权利与义务五、基金管理人的权利与义务六、基金托管人的权利与义务七、基金份额持有人的权利与义务八、基金份额持有人大会九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序十、基金的基本情况十一、基金的设立募集十二、基金合同的成立与生效十三、基金的申购与赎回十四、基金的非交易过户十五、基金的转托管十六、基金资产的托管十七、基金的销售十八、基金的注册登记十九、基金的投资二十、基金的融资二十一、基金资产二十二、基金
2、资产估值二十三、基金费用与税收二十四、基金收益与分配二十五、基金的会计与审计二十六、基金的信息披露二十七、基金的终止与清算二十八、业务规则二十九、违约责任三十、争议处理三十一、基金合同的效力三十二、基金合同的修改与终止三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章一、前言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照证券投资基金管理暂行办法（以下简称“暂行办法”）、开放式证券投资基金试点办法（以下简称“试点办法”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立_-道琼斯88精选证券投资基金基金合同（以下简称“本基金合同”）。自2
3、0_(请自填)年6月1日起，本基金合同同时适用中华人民共和国证券投资基金法之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。本基金合同是规定本基金合同 当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照暂行办
4、法、试点办法、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。_-道琼斯88精选证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照暂行办法、试点办法、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1基金或本基金：指_-道琼斯88精
5、选证券投资基金；2基金合同或本基金合同：指本_-道琼斯88精选证券投资基金基金合同及对本合同的任何有效修订和补充；3招募说明书：指_-道琼斯88精选证券投资基金招募说明书；4中国证监会：指中国证券监督管理委员会；5银行监管机构：指中国人民银行及/或中国银行业监督管理委员会；6证券法：指中华人民共和国证券法；7合同法：指中华人民共和国合同法；8基金法：指中华人民共和国证券投资基金法；9暂行办法：指1997年11月14日经国务院批准发布并施行的证券投资基金管理暂行办法；10试点办法：指20_(请自填)年10月8日由中国证监会发布并施行的开放式证券投资基金试点办法；11元：指人民币元；12基金合同当
6、事人：指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人；13基金发起人：指_基金管理有限公 司；14基金管理人：指_基金管理有限公司；15基金托管人：指中国建设银行；16注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；17注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_基金管理有限公司或接受_基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；18公开说明书：指_-道琼斯88精选证券投
7、资基金公开说明书，即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明；公开说明书是对招募说明书的定期更新；19投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者；20个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；21机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；22合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开
8、放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；23基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本基金合同之规定参加的会议；24设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月；25基金合同生效日：指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数达到100人的条件下，基金发起人依据基金法向中国证监会办理备案手续后，_-道琼斯88精选证券投资基金基金合同生效的日期；拓展阅读证券投资基金基金协议证券投资基金基金协议证券投资基金基金协议基金管理人：_基金管理有限公司基金托管人：_银行_年_月目录一、前言二、释义三、基金协议当事人四、基金管理人的权利义务五
9、、基金托管人的权利义务六、基金份额持有人的权利义务七、基金份额持有人大会八、基金管理人、托管人的更换条件与程序九、基金的基本情况十、基金的募集十一、基金协议的生效十二、基金资产的托管十三、基金的申购与赎回十四、基金转换十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押十六、基金销售业务及其代理十七、基金注册登记业务及其代理十八、基金的投资十九、基金的融资二十、基金资产二十一、基金资产估值二十二、基金的收益与分配二十三、基金费用与税收二十四、基金的会计与审计二十五、基金的信息披露二十六、基金协议终止与基金财产清算二十七、业务规则二十八、违约责任二十九、争议处理和适用法律三十、基金协议的效力与修改三十一、
10、基金管理人和基金托管人签章一、前言为保护基金投资者合法权益，明确基金协议当事人的权利与义务，规范基金运作，依照中华人民共和国证券投资基金法和其他有关法律法规的规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本_优势证券投资基金基金协议。基金协议是规定基金协议当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金协议当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金协议为准。基金管理人和基金托管人对于基金协议的签署构成其对基金协议的承认。基金投资者自取得依据基金协议发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金协议当事人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金
11、协议的承认和接受，基金份额持有人作为基金协议当事人并不以在本基金协议上书面签章为必要条件。基金协议当事人按照投资基金法及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。上投摩根中国_优势证券投资基金由基金管理人按照投资基金法、基金协议及其他有关法律法规的规定设立，经中国证券监督管理委员会批准。中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人将依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。基金管理人、基金托管人在基金协议之外披露的涉及基金的
12、信息，其内容涉及界定基金协议当事人之间权利义务关系的，应以基金协议为准。二、释义在基金协议中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：本基金或基金：指上投摩根中国_优势证券投资基金；招募说明书：指上投摩根中国_优势证券投资基金招募说明书及其任何有效修订与更新；本基金协议或基金协议：指本上投摩根中国_优势证券投资基金基金协议及对该基金协议任何有效修订和补充；托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之上投摩根中国_优势证券投资基金托管协议及对该协议的任何有效修订和补充；投资基金法：指中华人民共和国证券投资基金法；元：指人民币元；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；银行业监督管理机构：
13、指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会；基金协议当事人：指受基金协议约束，根据基金协议享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；基金管理人：指上投摩根_富林明_基金管理有限公司；基金托管人：指中国建设_银行；基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；基金销售代理人：指具有开放式基金销售代理资格、依据有关销售代理协议办理基金申购、赎回和其它基金业务的代理机构；基金销售机构：指基金管理人及基金销售代理人；基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；基金注册登记机构：指基金管理人，在符合法律法规有关规定的情况下，
14、基金管理人可以委托第三方代为办理基金注册与过户登记业务，在此情况下该接受委托的第三方为基金注册登记机构；基金账户：指基金注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；基金份额持有人：指根据基金协议及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；个人投资者：指合法持有届时有效的中华人民共和国居民身份证或其它合法身份证件的中国居民；机构投资者：指在中国境内依法设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织（法律法规及其它有关规定禁止投资于开放式证券投资基金的除外）；合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法规定的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其它资产管理机构；基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称；基金协议生效日：指本基金募集符合本基金协议规定条件，并获得中国证监会书面确认之日；基金协议终止日：指基金协议规定的终止事由出现后按照基金协议规定的程序并经中国证监会批准终止基金协议的日期；基金募集期：指自基金份额发售之日起到基金协议生效日止的时间段，最长不超过3个月；存续期：指基金协议生效日至基金协议
