《基金考试科目一练习题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金考试科目一练习题（58页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第一章 金融、资产管理与投资基金1. 下列关于居民理财的说法错误的是（）。A. 居民是社会最古老、最基本的经济主体B. 目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类C. 股票、债券、基金等金融工具是最常见和普遍的投资工具D. 我国居民的主要理财方式是投资2. 下列市场的分类不是以交易标的为划分标准的是（）。A. 票据市场B. 证券市场C. 外汇市场 D. 现货市场3. 票据市场包括票据承兑市场和（）。A. 贴现市场B. 现货市场C. 资本市场D. 衍生工具市场4. 金融交易的组织形式不包括（）。A. 柜台交易B. 固定场所交易C. 延期交易D. 电信网络交易5. 金融资产管理的参与方为（）。A.
2、 委托方和受托方B. 银行和投资者C. 委托方和受益人D. 受托方和受益人6. 关于投资基金的特点，说法正确的是（)。A. 集合投资、专业管理、利益共享、风险共担B. 分散投资、专业管理、利益共享、风险共担C. 集合投资、集合管理、利益共享、风险共担D. 集合投资、集合管理、利益共享、风险共担第二章 证券投资基金概述7. 下列关于我国证券投资基金的表述，错误的是（）。A. 每只基金都有一个基金合同B. 证券投资基金通过发行基金份额方式募集C. 投资者通过购买基金份额投资的股票直接进行证券投资D. 证券投资基金是一种间接投资工具8. 世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券
3、投资基金为（ ）。A. 投资基金B. 单位信托基金C. 共同基金D. 证券投资信托基金9. 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。A. 基金持有人共同承担 B. 基金管理人负责承担C. 基金发起人承担 D. 基金当事人共同承担10. 证券投资基金的特点是利益共享风险共担，参与收益分配，承担风险的是（）。A. 基金持有人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 监管机构11. 关于股票和证券投资基金的表述，正确的有（）。A. 都是所有权凭证B. 均为直接投资工具C. 收益都具有不确定性D. 反映的都是信托关系12. 基金的服务机构不包括（）。A. 基金管理人B. 基金评级机构C.
4、 律师事务所D. 基金持有人13. 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A. 基金托管人 B. 基金管理人C. 基金份额持有人D. 基金代销机构14. 基金资产保管职责应由下列哪一机构承担（）。A. 基金托管人B. 基金销售机构C. 基金注册登记机构D. 基金管理人15. 基金自律组织的构成不包括（）。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金市场服务机构D. 中国证券业监督管理委员会16. 基金销售机构不包括（）。A. 商业银行B. 保险公司C. 证券公司D. 基金评价机构17. 公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。A. 基金是否上市交易B. 基金募
5、集是否为公募C. 基金规模是否变化D. 基金是否有法人资格18. 以下关于契约型基金的表述，正确的是（）。A. 基金依据契约或合同而设立B. 基金的份额持有人为股东C. 基金依据托管协议而设立D. 基金董事会是基金的最高权力机构19. 以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（）。A. 根据募集方式的不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金B. 封闭式在基金合同权限内，基金份额持有人不得申请赎回C. 封闭式基金和开放式基金的交易场所相同D. 开放式基金的价格由市场供求关系决定20. 全球第一个公司开放式投资基金是（）。A. 英国“海外及殖民地政府信托基金”B. 富来明创立的“苏格兰美国投
6、资信托基金“C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D. 麦哲伦基金21. （），证券投资基金在世界范围内得到普及型的发展。A. 20世纪80年代以后 B. 20世纪40年代以后C. 20世纪60年代以后D. 20世纪90年代末期22. 关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。A. 基金行业分散趋势突出B. 基金市场竞争加剧C. 开放式基金成为主流产品D. 快速发展，市场地位和影响不断提高23. 2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。A. 上证红利ETF B. 上证50ETFC. 深圳100ETFD. 上证180ETF24. 我国证券投资基金法
7、自（）起施行。A. 2006年1月B. 2004年6月1日C. 2004年10月8日D. 1997年11月14日25. 我国基金业的改革和探索的发展阶段的探索方式，不包括（）。A. 放松管制、加强监管B. 互联网金融与基金业有效结合C. 专业化分工推动行业服务体系创新D. 分业化与大资产管理的局面初步显现26. 目前，我国证券投资基金的作用，错误的是（）。A. 有利于抑制通货膨胀B. 有利于证券市场的稳定C. 优化金融机构，促进经济增长D. 拓宽中小投资者的投资渠道第三章 证券投资基金的类型27. 关于基金分类标准，以下描述正确的有（）。A. 证券监管部门制定的基金分类标准能够完全满足投资者实
8、际投资操作的需要B. 美国投资公司协会将美国基金分为8类C. 我国证券监督管理委员会将资金分为33个基本类型D. 为统一基金分类标准，一些国家常由监管部门或行业协会制定基金分类标准28. 关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。A. 面对社会公开发行B. 发行对象为特定投资人C. 发行对象为不特定投资人D. 需要公开披露招募信息29. 不属于公募基金的特点有（）。A. 接受监管部门的严格监管B. 采用公开发行方式C. 发行对象固定D. 发行对象不固定30. 一般来说，伞形或系列基金的主要特点有（）。A. 统一进行投资 B. 节省基金转换费用C. 投资收益稳定 D. 不方便投资人选择31.
9、第一只ETF是在（）推出的。A. 澳大利亚B. 美国C. 英国D. 加拿大32. 下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（）。A. 非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格B. 股票基金的净值是由其持有的证券价格加权平均而成C. 开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化中D. 与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高33. 下列关于股票基金的表述，说法错误的是（）。A. 股票基金能给投资者带来稳定收入B. 股票基金以追求长期的资本增值为目标C. 长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段D. 与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预
10、期收益也较高34. 同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。A. 防御型基金B. 平衡型基金C. 均衡型基金D. 收益型基金35. 不属于按投资市场对股票基金分类的是（）。A. 国内股票基金B. 国外股票基金C. 全球股票基金D. 成长型股票基金36. 与债券相比，债券基金投资风险的特征错误的说法是（）。A. 可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险B. 分散了非系统风险C. 分散了系统风险 D. 所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期37. 根据债券的发行人的不同进行的债券基金的分类中，不属于此类的是（）。A. 企业债券基金B. 政府债券基金C. 金融债券基金 D. 长期债券3
11、8. 根据投资债券的（）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。A. 信用等级B. 平均到期收益率C. 发行人D. 平均久期39. 货币市场基金可以投资的金融工具包括（）。A. 现金B. 股票C. 可转换债券 D. 信用等级在AAA级以下的企业债券40. 目前我国货币市场工具不能由（）发行。A. 基金管理公司B. 大型工商企业C. 财政部D. 金融机构41. 股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在（）左右。A. 40%60%B. 30%80%C. 30%70%D. 50%80% 42. 下列关于混合型基金，说法错误的是（）。A. 股债平衡型基金的风险收益最高
12、B. 投资者如果购买多只混合基金，在各大类资产上的配置可能变得模糊不清C. 偏债型基金的风险较低，预期收益也较低D. 灵活配置型基金、偏股型基金的风险较高，但预期收益也较高43. 关于保本基金的描述，正确的是（）。A. 主要投资于股票B. 股票投资比例不得超过基金资产净值的20%C. 只对认购并持有到期的投资保本 D. 没有投资风险44. 国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（）。A. 营销保险策略 B. 固定比例投资组合保险策略C. 债券保险策略D. 股票保险策略45. 不属于CPPI投资策略的是（）。A. 计算安全垫B. 确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产C. 设定价值底线D.
13、 按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产46. 一般来说ETF的运作特点不包括（）。A. 可以像开放式基金一样在场外申购、赎回B. 可以进行申购、赎回C. 存在套利机制 D. 可以像封闭式基金一样在交易所二级市场买卖47. ETF的申购是指（）。A. 用一篮子股票换取ETF份额B. 用现金换取ETF份额C. 用ETF份额换取一篮子股票D. 把ETF份额换成现金48. 下列关于ETF联接基金的说法，错误的是（）。A. 联接基金依附于主基金B. 联接基金的申购渠道是商业银行C. 申购方式：可选定期定额投资 D. 目标ETF资产不得低于联接基金资产净值的80%49. ET
14、F与LOF的区别不包括（）。A. ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与，而普通投资者就可以投资LOFB. LOF的投资策略可以是主动性，也可以是指数型，而ETF通常是主动式投资管理C. LOF可以在代销网点或者交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回 D. LOF申购、赎回是基金份额与现金的对价，ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票50. （）中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A. 2007年 B. 2004年C. 2006年D. 2005年51. 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为（）。A. 合格境内机构投资者B. 合格境外机构投资者C. 合格境内、外机构投资者D. 合格机构投资者52. QDII基金可以从事下列行为（）。A. 购买不动产和房地产抵押按揭B. 借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的
