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1、债券上市协议模板甲方：_法定代表人：_法定地址：_联系电话：_乙方：_法定代表人：_法定地址：_联系电话：_第一条为规范股票上市行为，根据公司法、股票发行与交易暂行条例、证券交易所管理暂行办法及深圳证券交易所股票上市规则，签订本协议。第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为乙方符合上市条件，批准其股票上市。第三条乙方股票在深圳证券交易所上市，乙方董事、监事、高级管理人员应当了解并遵守深圳证券交易所股票上市规则中的有关规定，并履行相关义务。第四条甲方依据有关法律、法规、规章及深圳证券交易所股票上市规则的规定，对乙方实施日常监管。第五条乙方应当设立董事会秘书，负责其股权管
2、理与信息披露事务。乙方在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名授权代表，授权代表在董事会秘书不能履行其职责时，代行董事会秘书的职责。第六条乙方董事会秘书和授权代表应当将其通讯联络方式报告甲方，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及其它通讯联络方式。第七条乙方解除对董事会秘书的聘任或董事会秘书辞去职务时，乙方董事会应当向甲方报告并说明理由。同时，乙方董事会应当按深圳证券交易所股票上市规则的规定，聘任新的董事会秘书。第八条乙方的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实。准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。第九条乙方应当披露的信息包括定期报告和临
3、时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照深圳证券交易所股票上市规则第六章及第七章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。第十条当乙方上市股票成交量或交易价格出现异常波动，或者甲方认为有需要，需向乙方查询有关问题时，乙方应如实答复甲方的查询，并按甲方要求办理公告事宜。第十一条甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。第十二条乙方向其他证券市场公开的信息，应同时向甲方市场公开。若乙方向境内外其他证券市场公开的信息与其向甲方市场公开的信息有差异，应向甲方说明并公告。第十三条乙方股票及其衍生品种的停牌与复牌原则上由乙方向甲方申请，并
4、说明理由、计划停牌时间和复牌时间;对于不能决定是否申请停牌的情况，应当及时报告甲方。甲方根据深圳证券交易所股票上市规则的有关规定，亦可根据中国证监会的决定或自行决定乙方股票及其衍生品种的停复牌事宜。第十四条甲方依照深圳证券交易所股票上市规则第八章的规定处理乙方的股票及其衍生品种停复牌事宜。第十五条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费，上市初费为3O，00O元人民币，上市月费的标准为：以5O0元人民币为基数（按5000万股股本计），每增加100O万股股本，月费增加100元人民币，最高不超过2500元人民币。第十六条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市日起第二个月
5、至除牌的当月止，在每月_日前交纳，也可以按季度或年度预交。逾期交纳上市费用，甲方按应交金额的0.03%收取滞纳金。第十七条乙方的上市股票暂停上市后复牌交易，乙方不再交纳上市初费;乙方的上市股票被甲方除牌，已经交纳的上市费不予返还。第十八条乙方如有违反本协议的行为，甲方将依据深圳证券交易所股票上市规则第十二章的有关规定，给予乙方相应的处分。第十九条若双方当事人对本协议的内容有争议，应当协商解决。协商不成的，提请中国证监会指定的仲裁机构仲裁。第二十条本协议未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章及深圳证券交易所股票上市规则执行。第二十一条本协议自签字之日起生效。若本协议中规定的事项发生重大变化，协议
6、双方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。第二十二条本协议一式四份，双方各执二份。甲方：_法定代表人：_年_月_日乙方：_法定代表人：_年_月_日附件乙方董事、监事和高级管理人员的承诺书。乙方应确保其董事、监事和高级管理人员签署本承诺书。一旦董事、监事、高级管理人员发生变化，乙方应及时通知甲方，同时应告知并督促新任董事、监事、高级管理人员签署承诺书。承诺书本人向深圳证券交易所承诺如下：在本人担任_股份有限公司（职务）期间及有关法定的期限内，保证遵守国家现有的和将来公布的有关法律、深圳证券交易所现有的和将来作出的有关规定和本公司章程，督促本公司遵守
7、深圳证券交易所股票上市规则，严格履行有关法律和遵从证券交易所有关规定所明确规定的与本人有关职责和义务，并对本公司尚未公布的信息严格保密，不利用内幕信息为自己或为他人（包括自然人和法人）提供内幕信息进行内幕交易，不越权擅自向新闻媒体披露尚未经深圳证券交易所审核并同意发布的本公司任何信息，对于深圳证券交易所向本人提出的任何询问，及时如实答复并提供相关资料或文件。本人签名：_日期：_年_月_日附姓名：_曾用名：_住址：_身份证号码：_联系电话：_手机：_传真号码：_BP机：_债券上市协议模板（二）甲方：_乙方：_鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和_等业务规则，甲乙
8、双方协商一致，签订本协议。第一条本协议中上市企业债券的基本情况如下债券名称：_;代码：_;债券面额：_;期限：_;利率：_;发行价格：_;实际发行总量：_;已募集资金数额：_;主管机关批准文号：_。第二条本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。第三条甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。第四条乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利、履行义务。第五条乙方在接到甲方签发的上市通知书后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。上市公告书必须在明显位置注明
9、下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、准确性、完整性负责。以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。_证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不构成对本债券信用的保证。第六条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照_第五章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。第七条乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况，以及企业债券信用跟踪评级的变动情况应及时地报告甲方。第八条乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别或连带责任。第九条甲方根据有
10、关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。第十条乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应及时通知甲方。第十一条乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市初费按上市总额的0.01%缴纳，最高不超过_元，上市月费的标准为：以债券上市总额_元为基数，每月交纳_元，每增加_元，月费增加_元，最高不超过_元。乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费，并自上市日的第二个月起至终止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到交款通知后，划交甲方指定帐号。第十二条甲方在债券本息兑付日前一周终止债
11、券交易。乙方如通过甲方兑付该债券，应在派息兑付前_日将兑付款项划交甲方指定帐号，同时须向甲方支付兑付费用，具体金额另行商定。第十三条乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的，无须再交纳上市初费;上市债券被除牌的，已经交纳的上市费不予返还。第十四条甲方无须对债券上市交易所产生的任何直接或间接损失承担责任。第十五条乙方违反本协议的约定，甲方可视其情节轻重采取下列一项或多项措施1.警告;2.征收五万元以下惩罚性违约金;3.责令限期改正;4.停牌或除牌;5.法律、法规、规章、业务规则授权甲方采取的其他措施。第十六条国家法律、法规、规章、政策发生重大变化，致使本协议无法履行或完全履行时，甲乙双方应当重新签订协议或补充协议。第十七条本协议未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则处理。法律、法规、规章及业务规则没有规定的，当事人双方可协商补充本协议。补充协议属本协议的组成部分，与本协议具同等法律效力。第十八条本协议履行过程中，如有争议，双方应协商解决，协商不成时，提交中国国际经济贸易仲裁委员会_分会仲裁。第十九条本协议自签字盖章之日起生效。第二十条本协议文本一式四份，当事人各执二份，每份文本具有同等法律效力。甲方（公章）：_法定代表人（签字）：_年_月_日乙方（公章）：_法定代表人（签字）：_年_月_日第6页共6页
