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1、ICS13.100C 65DB37山东省地方标准DB 37/T XXXXXXXXX水库工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系实施指南Implementation guidelines of the hierarchical management and control system for production safety risks in operational management department of reservoir programXXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施山东省市场监督管理局发布DB37/ XXXXXXXXX目次前言I引言II1 范围12 规范性引用
2、文件13 术语和定义14 基本要求14.1 组织机构14.2 明确责任14.3 编写体系文件24.4 实施全员培训24.5 运行考核25 工作程序和内容25.1 风险点确定25.2 危险源辨识35.3 风险评价45.4 风险控制措施55.5 风险分级管控66 文件管理77 分级管控的效果78 持续改进88.1 评审88.2 更新88.3 沟通8附录A （资料性附录） 作业活动清单和设备设施清单8附录B （资料性附录） 风险点登记台账21附录C （资料性附录） 作业活动风险分级管控清单27附录D （资料性附录） 设备设施风险分级管控清单137附录E （资料性附录） 场所区域风险分级管控清单238
3、I前言标准按照GB/T 1.12020给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局、山东省水利厅提出并监督实施。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准由山东省水利厅、山东省水利科学研究院负责起草，潍坊市峡山水库管理局、济南市卧虎山水库管理处参加起草。本标准主要起草人：山东省水利厅 王祖利 李永禄 刘雅芬 宋晓旭山东省水利科学研究院 李勇 张维杰 张钊潍坊市峡山水库管理局 韩学军 杨贵翔 徐海波济南市卧虎山水库管理处 吴深 崔建华 刘冰冰引言本标准是根据国家法律法规的规定，按照DB37/T 28822016安全生产风险分级管控体系通则、DB37/T 3512-2019水利工程运行管
4、理单位安全生产风险分级管控体系细则等相关标准规范的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和行业安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合水库工程运行管理单位安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省水库工程运行管理单位开展风险分级管控工作，达到降低风险、消除各种事故隐患、预防生产安全事故的发生的目的。I水库工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系实施指南1 范围本标准规定了水库工程运行管理单位风险分级管控体系建设的要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控的效果和持续改进等内容。本标准适用于山东省行政区域内水库工
5、程运行管理单位风险分级管控体系的建设与运行工作。其他包含水库工程的运行管理单位可参照执行。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB37/T 28822016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 3512-2019 水利工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系细则3 术语和定义DB37/T 28822016、DB37/T 3512-2019界定的术语和定义适用于本文件。4 基本要求4.1 组织机构单位风险管控领导小组应由单位主要负责人任组长，成员应包括分
6、管安全领导、分管生产经营领导、技术负责人，以及工程管理、调度运行、防汛、安全管理、设备管理、人力、财务等职能部门负责人、各生产部门负责人。日常办事机构宜设置在负责安全生产的管理部门。单位各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动，确保风险分级管控覆盖工程项目所有区域、场所、岗位、作业活动和管理活动，确保管理范围、作业现场危险源辨识全面系统、规范有效。4.2 明确责任4.2.1主要负责人职责单位主要负责人是安全生产风险分级管控体系建设第一责任人，落实推进工作的分管负责人和牵头部门，组织制定风险分级管控方针、策略、目标，建立风险分级管控制度，明确各部门、各班组、各岗位的风险管控职责，保障安
7、全风险分级管控工作所需人、财、物等资源的投入，定期对体系建设及实施情况进行部署、督导和考核。4.2.2分管负责人职责分管负责人协助单位主要负责人开展安全生产风险分级管控工作，定期汇报安全生产风险分级管控阶段性工作进展情况；负责分管部门、领域范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和控制措施确定、落实，并督促落实。4.2.3负责安全生产管理部门职责 单位安全生产管理部门是安全生产风险分级管控的牵头管理部门，主要负责起草体系建设工作方案和体系文件，协调各部门工作开展情况。负责本体系建设的组织实施、指导和监督检查，负责组织对本单位风险分级情况评审，负责对本单位风险及其控制措施的汇总、协调、监督；负责
8、将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控；负责将本单位通过水利安全生产信息系统报送相关信息，并接受有关职能部门的监督、检查和指导。4.2.4各职能部门职责各职能部门是所辖工作范围内风险管控的主体责任部门，负责职责范围内的安全生产风险评估工作，开展危险源识别、分析、评价、管控等；运行管理及作业活动中发现的新危险源应及时上报，及时更新安全生产风险分级管控清单等。4.2.5各班组、岗位职责各班组、岗位应根据工作分工和职责积极参与安全风险分级管控工作，开展日常风险评估，接受安全教育培训，严格执行风险管控措施。本班组、岗位作业活动中发现的新危险源及时上报。
9、4.3 编写体系文件单位应组织对安全生产风险分级管控工作进行策划，并编写体系文件，至少包括：a) 安全生产风险分级管控体系建设方针、目标和指标；b) 安全生产风险分级管控管理制度；c) 年度安全生产风险分级管控活动方案；d) 风险管控目标责任考核制度。4.4 实施全员培训单位应将风险分级管控培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本岗位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。在风险分级管控体系建设初期，单位应组织全员开展风险分级管控体系建设培训，培训内容包括建设方案、流程、方法、要求等。4.5 运行考核单位应建立健全风险分级管控
10、考核奖惩制度，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工评优评先等挂钩。5 工作程序和内容5.1 风险点确定5.1.1设备设施风险点划分a) DB37/T 3512-2019第5.1.2 内容适用于本标准；b) 水库工程一般包括坝体、溢洪道、放水洞、发电站、防汛道路、交通桥、供配电系统、调度及自动化系统、库区视频监控系统、消防设施安全设施、安全监测设施、防汛仓库、办公区、生活区等设备设施。5.1.2作业活动风险点划分a) DB37/T 3512-2019 第5.1.3内容适用于本标准；b) 水库工程所涉及的典型作业活动一般包括闸门启闭、工程巡查、运行调度、大坝安全自动化监测、变压
11、器测负荷作业、线路维修作业、供电设备巡检作业、供电设备检修作业、物资搬运、物资维护、工程维修养护、备用发电机组运行、相关方监管、发电机总体装复、桥式起重机吊装作业等作业活动。5.1.3场所区域风险点划分a) 风险点的划分按照DB37/T 3512-2019 第5.1.4进行；b) 对场所区域风险点的划分，按区域宜划分：办公区域、工作场所等。5.1.4风险点排查5.1.4.1风险点排查的内容单位应按照DB37/T 3512-2019第5.1.5的要求进行风险点排查。风险点排查应对工程运行管理范围内场地内部、外部因素和作业活动导致的风险进行风险点排查。对作业区、办公区、生活区以及周边构（建）筑物、
12、地质条件、水文、气象等可能导致事故风险的作业环境、作业空间、作业行为、管理情况等进行排查。涉及的典型作业活动清单见附录A中表A.1，其他作业活动清单可参照表A.1进行编制；涉及的典型设备设施清单见附录A中表A.2，其他设备设施清单可参照表A.2进行编制；涉及的典型场所区域清单见附录A中表A.3，其他场所区域清单可参照表A.3进行编制。5.1.4.2风险点排查的方法风险点排查应通过现场查勘调研、查阅档案资料、座谈询问等方法，由技术、工程管理、调度运行、安全管理、设备管理等专业人员组织开展。5.2 危险源辨识5.2.1辨识范围水库工程危险源辨识应包含DB37/T 3512-2019 第5.2.1规
13、定的范围。危险源辨识范围应覆盖所有作业活动和设备设施。危险源辨识应考虑工程正常运行受到影响或工程结构受到破坏的可能性，以及相关人员在工程管理范围内发生危险的可能性，储存物质的危险特性、数量以及仓储条件，环境、设备的危险特性等因素，综合分析判定。5.2.2辨识方法单位应参考DB37/T 3512-2019第5.2.2规定的辨识方法进行危险源辨识。5.2.3辨识实施a) 辨识时应依据GB/T 13861的规定，危害因素的根源和性质。首先辨识根源危险源，并充分考虑人、物、环境和管理四种不安全因素。b) 运用安全检查表法（SCL），对设备设施、场所区域等进行危险源辨识，应按功能或结构划分为若干检查项目
14、，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查，并确定不符合标准的情况和后果，填写辨识分析记录。c) 运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源，填写辨识分析记录。d) 运用预先危险分析法（PHA），对潜在危险了解较少和无法凭经验觉察的工艺项目的初期阶段进行危险源辨识，收集有关资料，对要进行分析的系统作基本情况了解，通过经验判断、技术诊断或其它方法确定危险源，研究危险因素转变事故的触发条件，填写预先危险性分析表，提出主要的防范措施。e) 风险引发的后果，包括洪涝灾害、财产损失、非计划停水、人身伤害、环境污染、
15、健康伤害等方面。f) 常见事故类型包括：设备停运、设备损坏、坍塌滑坡、管涌流土、接触冲刷破坏、溃坝、物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、中毒和窒息、其它伤害等。g) 当下列情况发生时，单位应对危险源重新辨识： 当相关法律法规、规程规范、技术标准发布（修订）后； 非常规作业活动； 构（建）筑物、金属结构、设备设施、作业活动、管理、环境等相关要素发生变化后； 发生生产安全事故后。h) 单位应对全体员工进行危险源辨识方法培训，按照确定的辨识范围，组织全员有序地开展危险源辨识，应每年至少进行一次整体风险评估活动，适时开展专项危险源辨识，组织各部门、各班组、各岗位全面辨识责任范围内存在的危险源。5.3 风险评价5.3.1风险评价方法DB37/T 3512-2019第5.3.1规定内容适用于本标准。宜选择作业条件危险性分析法（LE
