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1、内审记录受审核部门领导层受审核人员总经理、管理者代表陪同人员陆xx审 核 员审核日期2019年2月27日标准/条款审 核 证 据 和 审 核 发 现符合/符合/不符合Q/E/S：4.1-4。4管理体系建立的基本情况？1、公司结合自身特点和质量、环境及职业健康安全管理的需要，按照标准的要求建立了管理体系并形成文件。对管理体系的各项活动进行了策划，明确其目的、职责、步骤和方法.2、公司对管理活动的过程和结果采取适宜的方法进行检查、监督和分析，以确定管理活动的有效性，明确改进的必要性和方向，通过改进活动的实施使管理水平不断提高。 符合Q/E/S：4.14。4组织的环境和背景？内部制约因素:1、人员资
2、质人员、高级人员不够；2、业绩-棉纺织业竞争激烈.外部因素:国家政策调整，紧跟国家政策走。相关方的需求?各部门结合业务进行了相关方需求和期望的理解确定，用于建立管理体系，对必须遵守的需求和期望确定为合规义务,有关的受益相关方,主要有：顾客、外部供方、合作伙伴、员工、投资方等符合Q/E：5.2S：5.2公司管理方针如何制定,是否体现了标准要求，如何传递？公司总经理结合公司的实际情况并充分考虑顾客及相关方的要求，制定了公司的管理方针依法生产，顾客至上,质量保证；保护环境，清洁生产，节能降耗；安全第一，预防为主，保障员工职业健康安全。符合Q/E/S：6。1确定哪些风险与机遇的应对措施？建立内部控制体
3、系,梳理优化了工作流程,并进行风险确定，建立了“风险和机遇应对措施评价记录表”，本次审核的的部门建立了工作流程，确定风险点。基本覆盖了上述3个体系过程Q/E/S：6。2是否依据方针,建立了目标？目标管理制度是否建立并实施?1、公司总经理根据管理方针制定了公司管理目标，明确质量、环境和职业健康安全管理应达到的水平.2、公司建立、实施并保持目标指标和管理方案控制程序，规定目标/指标的分解、实施、考核、修订,以确保目标/指标的实现。3、办公室负责按照目标指标和管理方案控制程序的要求在内部各有关职能和层次上建立、实施并保持形成文件的目标和指标并监督检查目标的分解、落实情况，并对其实现情况进行考核。详见
4、公司管理目标、指标及部门目标分解及目标统计表。符合Q/E/S：6管理体系的策划情况？1、公司总经理负责组织对管理体系进行总体策划，以有效实施方针和实现目标,满足质量、环境和职业健康安全管理体系标准的要求。策划的内容包括： a）管理组织机构;b）管理体系范围； c）管理体系所需的过程及其在整个公司中的应用；d）各个过程的顺序、相互作用和过程的接口；e）为确保过程的有效运行和控制所需的管理制度和各种支持性文件；f)管理体系所必须的有关资源和信息。2、公司以GB/T19001-2016为主线，融合GB/T240012016和GB/T280012011，建立了“三标一体的管理体系,根据管理体系的范围确
5、定了质量、环境及职业健康安全管理内容，形成了文件化的管理体系。符合Q/E/S：10。1管理体系实施和改进的策划？1、公司确定并配备管理体系运行所需的人员、技术、资金、设备等资源,以支持过程的运行和监视。2、公司建立了内部管理监督检查和考核机制，监视、测量和分析这些过程,确保管理制度的有效执行。3、针对过程监视、测量和分析的结果而采取必要的措施，确保实现过程策划的结果，评审和改进管理体系的适宜性和有效性。4、为有效建立并实施管理体系，总经理任命了管理者代表，授予职能。符合Q/E/S:5。3组织机构和职责的确定及传达？1、为建立并保持管理体系的有效实施，总经理拟定了公司的组织机构设置方案，并通过体
6、系过程职责分配表明确各部门体系过程的职责分配。2、办公室编制了岗位说明书，规定各级各类岗位的职责权限及相互关系。3、公司总经理在质量、环境和职业健康安全管理方面的职责和权限应包括:a）组织制定管理方针和目标； b）建立与管理需要相适应的组织机构； c）向员工传达满足顾客要求以及国家相关法律法规要求的重要性,培养和提高员工的质量意识、环保意识和职业健康安全意识; d）建立公司管理体系并确保其有效实施;e)确定和配备管理所需的资源，包括： f）评价并改进管理体系。4、各级各类岗位人员的职责、权限和相互关系，通过下发岗位说明书在公司的相关层次所管辖的范围内予以明确。5、公司组织机构于2018年10月
7、进行了调整，职责重新进行划分，并已于2018年10月10日重新发布实施，经过半年多的运行,职责合理,运行效率提高，不足地方逐渐改进.符合Q/E/S：10。1质量管理活动监督检查和审核的实施策划情况?公司策划了管理活动监督检查和审核的实施。策划的依据包括： a)各部门和岗位的职责； b）管理中的薄弱环节； c)有关的意见和建议； d）以往检查的结果.符合Q/E/S:5.3各层次、各岗位的质量信息管理和质量管理改进职责是否明确？通过岗位说明书予以明确.符合Q:10.1质量管理改进活动包括哪些内容？公司的管理改进活动应包括：方针和目标的管理、信息分析、监督检查、管理体系评价、纠正与预防措施等。符合Q
8、：9.1.3E/S：9。1.2为正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责是否明确？收集的信息包括哪些内容?1、办公室建立、实施并保持信息交流管理控制程序,明确为正确评价管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责。2、收集的信息包括：a）法律、法规、标准规范和规章制度等； b）产品生产服务建设有关方对公司的产品生产服务质量和质量管理水平的评价; c）各管理层次产品生产服务质量管理情况及产品生产服务质量的检查结果；d）公司质量管理监督检查结果; e）同行业其他床上用品的加工；宾馆布草的销售服务企业的经验教训； f）市场需求；g）质量回访和服务信息；h）相关职业健康安全信息
9、；i）有关的环境因素。符合Q/E/S:9。3管理评审的策划?提供了管理评审计划，策划于201903-28日实施。符合Q/E/S：9.3有哪些质量管理改进和创新？建立、实施并保持纠正措施和预防措施控制程序，通过制定质量方针、质量目标,组织管理评审,内部评审等,发现持续改进的机会,采取纠正措施进行持续改进.一般采用统计方法。符合Q/E/S：10公司目标为何?完成的效果？公司目标为：质量目标1、产品交验合格率:100 %；2、顾客综合满意度:95分。 环境目标1、水质达标排放；2、废气合规排放;3、固体废弃物合规处理；4、厂界噪声合规排放； 职业健康安全目标1、触电事故为零；2、火灾事故为零；3、机
10、械、车辆伤害为零；4、职业病零发生。到目前为止，公司各项目标均已完成.详见公司目标统计表。符合内审记录受审核部门财务部受审核人员陪同人员秦敏学审 核 员翁蔚峰审核日期2019年2月27日标准/条款审 核 证 据 和 审 核 发 现符合/符合/不符合Q/E/S：5.3询问部门基本情况及主要职责？部门现2人，经询问明确部门职责.符合Q/E/S:6.2部门目标的制定及完成情况?提供了目标指标和管理方案实施方法及改进方法及完成情况检查记录符合E/S:6。1。2-6。1.4，6.2企业环境的运行策划、环境问题的改进策划企业有环境因素识别表,重要环境因素清单,环境管理方案等符合企业安全的运行策划、应急准备
11、及相应，合规性评价，纠正预防措施策划,问题的改进策划企业有危险源因素识别表，重大危险源清单，安全管理方案等，法律法规合规性评价，应急预案、消防演练记录。符合内 审 记 录 受审核部门办公室受审核人员陪同人员牛xx审 核 员审核日期2019年2月27日标准/条款审 核 证 据 和 审 核 发 现符合/符合/不符合Q/E/S:5。3询问部门基本情况及主要职责?经询问明确部门职责。符合Q/E/S:6.2部门目标的制定及完成情况?提供了目标指标和管理方案实施方法及改进方法及完成情况检查记录符合Q/E/S：7。2/5培训的实施？1、提供了2018年度培训计划,查：记录了计划培训时间、培训岗位、计划培训项
12、目、培训人员等内容。2、抽查培训的实施：分别提供了培训记录及培训结果及有效性评价。但提供不出对环境因素/危险源辨识评价、应急预案、国家纺织产品基本安全技术规范进行培训的证据。不符合E/S:6.1。26.1。41部门与重要环境因素、危险源有关的运行与活动及控制要求？2检查部门与环境、职业健康安全有关的运行与活动的控制是否符合要求？证据是否完整、符合?3检查是否对所确定的与相关方有关的重要环境因素、重大危险源的运行明确控制要求?是否通报相关方？控制结果是否符合要求？编制环境、职业健康安全运行控制程序,规定了本部门重要环境因素、危险源的运行控制要求.部门自查、办公室不定期抽查，并填写环境、职业健康安
13、全检查记录表,本部门运行控制情况基本符合要求。符合E/S：7。4与相关方的交流？1、 与办公用品供方签订关于环境、职业健康安全影响告知书，进行技术安全环境保护等方面知识。 采购部对合格供方进行了环境、安全通报、协议及评审调查。符合Q/E/S：7。2是否建立人力资源管理制度?查人力资源规划？1、办公室建立、实施并保持人力资源控制程序,确保人力资源管理满足管理的需要.2、质检部负责根据管理长远目标制定了人力资源发展规划。符合Q/E/S：7.2人员资格能力的确定？特殊工种的持证上岗？人员的绩效考核？1、人力资源根据公司发展的需要，适时组织各部门进行岗位分析，并建立岗位说明书，确定人员的任职条件。公司
14、应按照岗位任职条件配置相应的人员。2、经理、产品生产服务质量检查人员、特种作业人员等均持证上岗。提供特殊工种人员档案.3、人力资源负责建立、实施并保持员工绩效考核控制程序，提供了人员考核表，并将考核结果作为人力资源管理评价和改进的依据。符合Q:7.1。6组织的知识-公司利用知识管理，有效地促进组织内、外重要知识的搜集、创造、储存、分享；提升组织对于新知识的开发与创造能力；支持及提高员工个人与群组在工作、决策、问题定义与解决的能力；利用知识提高产品生产服务/服务的内容与品质；利用知识形成及强化核心能力，掌握商机的能力,提高快速反应环境变化的能力，提高打击竞争对手；知识管理的实施到最后应该支持组织终极获利。-查公司内部现有知识,包括已获得的专利技术、工法、科研成果、技术标准、成熟的产品生产服务方案、招投标方案、管理制度、工作流程、作业指导书等，建立保持知识数据库。-查外部知识的获取、
