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1、 律师与企业法律风险防范和控制江苏邦兴律师事务所 邹鸣 自从去年下半年以来，金融风暴席卷全球，我国各类企业特别是沿海地区一些出口、加工、制造型等企业深受打击，许多企业由于自身实力及管理能力等原因，往往不能抵抗金融风暴的强烈冲击，有的断断续续生产艰难生存、有的甚至破产倒闭。随着金融危机的漫延和深入，企业面临的法律风险愈来愈大，企业的生存和发展受到越来越严重的挑战。如何增强企业抗击金融风暴的信心和能力？如何有效地防范和控制企业的法律风险？这是一个全社会各行业共同关注共同探索的重大课题，而律师作为一个具有法律专业知识和丰富实践技能的特殊群体，在有效防范和控制企业的法律风险这一领域应有所为，也大有作为
2、。 一、企业法律风险的防范和控制具有极其重要的现实性和急迫性。1、企业法律风险险象环生 虽然前几年我国中小型企业如雨后春笋不断涌现，但是这些企业抗击风险的能力却非常弱，一次合同交易的小小失误甚至会影响一个企业的命运，一次用人上的偏差可能会令企业走向衰退，一次不经意的好心担保可能会让企业束手无策。在企业的设立及经营发展过程中，法律风险无时不在，无处不在。随着我国企业国际化趋势的不断增强，企业所面临的法律风险不断增加。在现今金融风暴的冲击下，企业的竞争愈加激烈、企业所面临的法律风险也愈加危重。企业从设立到壮大，每一步，每一刻，法律风险险象环生。但企业要发展、要壮大，就必须迎头直面企业的法律风险，努
3、力防范和控制企业的法律风险,让企业走上良性发展的轨道。 2、企业法律风险的成因众多，后果严重。 由于企业的生存环境和具体情况不同，其法律风险的形成原因也不同。既有内部因素，又有外部因素；既有本身工作失误所致，又有对方恶意违约所为。但大致上法律风险的成因有如下几个方面： （1）企业缺乏防范法律风险的意识。有的企业特别是一些民营企业，往往缺乏防范法律风险的意识，企业负责人在作出经营决策时只凭经验和感觉，没有考虑到法律风险，有时即使是考虑到了，也没有认真思考。头疼医头，脚疼医脚，等到事件发生后再去亡羊补牢，结果得不偿失、损失惨重。 （2）企业缺乏防范法律风险的规章制度。完善的规章制度是企业防范和控制
4、法律风险最有效的措施。但我们许多企业特别是中小型企业却不重视，有的甚至根本没有规章制度，有的即使有也没有切实履行，结果势必会引发法律风险，导致企业损失严重。（3）企业缺乏业务流程及重大决策的规范化操作。在企业的经营过程中，从生产、保管、销售、物流、资金周转、投资等业务领域必须专人负责、统畴协调、有效监督。另外企业在作出重大决策时，作为企业负责人应当在经过周密的市场调研下审慎作出，在市场调查、决策讨论、决策决断、决策监督每一环节必须制定详细规程。但是由于企业生产和经营环境各异以及企业负责人及管理人员的知识、文化、能力、工作态度等因素影响，企业的业务管理失控、决策失误等现象在所难免。（4）企业缺乏
5、对合同的有效管理。企业经营离不开合同，而合同管理的能力直接体现出一个企业法律风险的防范能力。合同的管理贯彻于合同的全过程，包括合同签订前、签订中和签订后，企业对此必须认真对待。但许多企业在合同管理上却存在漏洞，出现问题后又不能及时补救，结果给企业造成重大损失。 （5）企业缺乏专业法务人员。企业要防范法律风险，必须要设立专业法务人员，全面负责企业的法律风险的防控工作。但目前，我们许多企业根本就没有专业法务人员，有的甚至连外聘的法律顾问也没有，只有在出现纠纷、发生诉讼时才想到去找律师，这样的企业当然法律风险会最高。 法律风险造成的后果有的是轻微的、但大多是后果极其严重的，有的甚至是致命的，特别是对
6、于一些设立时间较短、经济实力较弱的中小型企业后果尤为严重。企业法律风险的后果具体表现包括：经营性损失、民事赔偿、行政或刑事处罚或制裁、企业资产受损、商誉受损及其他损害。法律风险的后果直接影响一个企业的经济活力和社会责任，直接影响一个企业的生存和发展。3、防范和控制企业法律风险具有必要性和紧迫性（1）企业参与市场竞争急需防范和控制企业法律风险。在当今世界，国际国内市场竞争空前激烈，企业面临的法律风险越来越多。企业要在参与市场竞争中取得优势，必须有效防范企业法律风险，最大限度地减少和控制损失的发生。（2）企业发展壮大离不开防范和控制企业法律风险。一次交易风险可能造成企业破产，一次决策失误可能会企业
7、走向衰落。企业要发展壮大，就必须不断积累资产和财富，尽力减少因法律风险造成的损失。（3）构建和谐社会迫切需要防范和控制企业法律风险。在社会共同创建和谐社会的今天，企业作为社会的一个重要组成部分，企业生产经营状况对社会稳定起着重要作用。目前金融危机的影响仍未消除，企业经营状况不佳，下岗失业人员增多，势必会影响到社会稳定，对构建和谐社会起着一定的阻碍作用。要创建和谐社会，就必须努力防范和控制企业法律风险。（4）抗击金融风暴更需要防范和控制企业法律风险。在金融风暴席卷全球的今天，企业的法律风险愈加严重，谁能有效防范和控制企业的法律风险，谁就能在金融风暴中立于不败之地；谁能及时有效地防范和控制企业的法
8、律风险，谁就能在企业运营战略中掌握先机。防范和控制企业法律风险在目前具有非常重要的现实意义和紧迫性。 二、企业法律风险的表现形式企业法律风险是指企业在经营发展中由于不懂法律法规、疏于管理和审查等不规范行为所导致的可能使企业带来重大经济损失的经济纠纷和涉诉纠纷等方面的风险。企业法律风险大致有以下几个方面： 1、企业设立的法律风险 在企业设立过程中，企业的发起人是否具有相应的法律资格，是否对拟设立的企业章程规范合理，是否履行出资义务，是否抽逃出资等环节，直接关系到一个企业能否正常运转，能否健康成长。 2、企业经营管理中的法律风险 企业在经营管理中要明确各项制度，规范股东会、董事会、监事会及管理层之
9、间的权利与责任关系，建立决策、激励与约束机制，落实权力、决策、执行和监督职责，实现企业利益的最大化。而很多企业公司章程都是照搬工商行政管理机关的范本，条款简单，导致公司决策、执行及监督的职责划分不明，相互扯皮，有些企业因此严重内耗，经营瘫痪。 3、人力资源管理的法律风险 在企业人力资源管理过程中，公司员工从面试、录用、签订劳动合同直至离职以及竞业限制、商业秘密的保护等方面，都应当受相关的劳动法律法规的约束。企业或员工任何不遵守劳动法及其行政法规的规定，都有可能给企业带来法律风险。4、合同法律风险企业的经营离不开合同，市场经济正是由企业与企业和个人之间的一个个合同交易来支撑来维持。在合同的订立、
10、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定等过程中，合同当事人一方或双方利益极有可能受到损害或损失。合同作为一种实现合同当事人利益的手段或者工具，具有动态性，受到各种人为因素和客观因素影响，各种法律风险出现的可能性极高。5、企业税收法律风险企业经营必须依法纳税。但企业的涉税行为由于受企业的具体经营环境影响，其中的法律风险不可避免，具体表现为企业多交税、漏税、逃税等行为，或者因为涉税行为而承担了相应的法律责任等等。 6、知识产权法律风险企业在经营过程中对一些发明专利享有知识产权，也可能对其他企业的知识产权产生侵害。随着国家对知识产权保护的力度逐渐加大，知识产权案件也在逐年增多。但由于多数企业没
11、有意识知识产权的重要性，没有关注到国家对知识产权的保护力度，在此领域存在的法律风险就更大。7、企业并购法律风险企业要发展要壮大，离不开企业并购。企业并购的法律风险大多体现在企业兼并中。企业兼并涉及公司法、竞争法、税收法、知识产权法等法律法规，且操作复杂，对社会影响较大，潜在的法律风险较高。 8、企业诉讼法律风险 企业诉讼的结果将对企业的利益造成直接或间接的影响，企业诉讼涉及到调查取证、参与庭审、协调关系、申请执行等复杂过程，任何一个环节处理不妥，都对案件的结果都将产生影响。三、律师在企业法律风险防范与控制领域中大有作为。 律师的职责并不仅仅是打官司，律师在企业的经营和发展过程中具有非常重要的作
12、用，在企业防范和控制法律风险领域中应当大有作为。可事实上，很多企业都没有意识到律师参与企业运营的重要性和必要性，不清楚企业运营中的许多事务都和法律有关，不知道这些工作是律师可以参与的业务。但我们律师，在为企业提供法律服务过程中，要转变角色，变被动为主动，主动深入企业，熟悉企业，充分发挥律师的法律专业优势，和企业同舟共济共同筑就一道防范和控制法律风险的牢不可破的钢铁长城。 1、律师在防范和控制企业法律风险领域具有绝对优势 （1）职业性和专业性优势他人无法替代 首先，律师是为社会提供法律服务的专业人员,其法律职业特性决定了其每天面对大量的法律实务，诉讼经验丰富，对各种法律风险的成因、后果有深入了解
13、研究，在办案和诉讼实践中积累了丰富的法律风险的防范经验。其次，律师具有深厚的法律专业知识，对企业运营过程中所涉及到的相关领域相关法律有全面的了解与研究，具有综合处理各种法律关系的能力，每一个律师实际上都是运用法律知识处理企业法律风险的专家。 （2）独立客观的身份优势使律师具备一双防控法律风险的慧眼 律师的服务机构是律师事务所，律师服务企业是接受律师事务所指派。因此，律师相对于所服务的企业其身份是独立的，保持客观并审慎尽责是其法律服务的前提条件。虽然律师日常法律服务涉及各个具体的业务领域，但律师为企业服务而又独立于企业，拥有独立、客观的地位，这使得律师具有识别和防范企业整体法律风险的能力，可以帮
14、助企业有效降低整体法律风险，提高企业整体价值。 （3）团队合作的团体优势让律师具有防控法律风险的坚强战斗力 律师是以律师事务所名义对外服务,事务所内律师各有专长,既有民法合同法领域的专家,又有经济法行政法领域的专家,能为企业提供各种法律服务。现在许多律师事务所正在逐渐向专业化规模化发展，摒弃了原有的“单兵作战”的工作方式，并在专业化的基础上，通过团队合作，形成团队服务的合力，在防范和控制企业法律风险方面具有团体合作的集团优势。2、律师在防范和控制企业法律风险领域大有所为在防范和控制企业法律风险领域，我们许多律师深入企业、参与企业决策、积极应诉，为防范和控制企业法律风险方面已经做了大量工作，为企
15、业避免和挽回了大量的经济损失。但是我们律师目前所做的这些工作仍然不能满足企业日益增长的防范和控制法律风险的迫切需求，在防范和控制法律风险领域，我们律师还应当大有所为。（1）积极主动深入企业、强化企业风险意识 防范和控制企业法律风险，首先必须强化企业领导和全体员工的法律风险意识。企业负责人的法律风险意识，是有效防范和控制企业法律风险的关健。但目前许多企业领导的法律风险意识仍然滞后，在决策时往往忽视或者轻视了法律风险的存在，更注重于经验和感觉，结果是不但达不到决策的预期目标，而且造成不必要的损失，甚至给企业生产经营带来严重危害，导致企业走向衰落、倒闭。企业员工由于工作岗位的不同，发生的法律风险的原
16、因和结果也不尽相同。作为全心全意为企业提供法律服务的律师，我们应当主动深入企业、深入科室车间，了解企业的生产和经营实际、了解企业发展中所面临的具体问题，为企业负责人、为企业员工提供法律专业详细的法律服务。对不同工作岗位的企业领导和员工，我们应当有针对性地培养不同的法律风险意识，对企业领导和员工，我们要经常进行各种法律教育培训，特别是对企业经营管理人员的法律培训，努力提高企业领导和员工的自身素质和工作水平。只有企业领导和全体员工都具备了较强的法律风险意识，让依法办事的原则成为企业的一种核心理念，让依法决策、依法经营管理、依法交易等行为成为企业运营中的一种自觉行为，让防控法律风险的意识成为企业全体人员的一种
