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1、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A政府、政府机构、公司B中央政府、地方政府、公司C政府、中央银行、公司D金融机构、财政部、公司是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A合格境外机构投资者B证券经营机构C保险公司D商业银行2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易。A26B35C36D462007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安 排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融
2、监管当局认可的公 募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。 A日本 B法国 C德国 D英国我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20，其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。A1B2C3D5下列不属于无限售条件股份的是（）。A国有法人持股B人民币普通股C境内上市外资股D境外上市外资股关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于
3、商业银行股权资本的债券可交换债券与可转换债券的相同之处是（）A发行要素B适用的法规C所换股份的来源D发债主体和偿债主体下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是（）。A外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多C欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税D欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。A现金B可转换债券C股票D流通受限的证券下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（）A取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化B
4、打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展C放松外汇管制D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生了（）。A流动性风险B信用风险C法律风险D基差风险可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A2B5C7D82004年以前，只有在香港上市的（）发行过二级存托凭证。A中华汽车B青岛啤酒C平安保险D氯碱化工2004年以前，只有在香港上市的（）发行过二级存
5、托凭证。A中华汽车B青岛啤酒C平安保险D氯碱化工关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（）。A原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整 7月初和1月初B每次调整的比例定为不超过l0C调整方案提前四周公布 2周D样本调整设置缓冲区，排名在360240名内的新样本优先进入，排名在240360名之前的老样本优先保留证券公司的专项资产管理业务的特点不包括（）。A集合性 集合资产管理业务特点B综合性C特定性D通过专门账户经营运作证券公司经营（）业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。A证券经纪B证券承销与保荐C证券自营D证券资产管理证券公司净资本或其他风险控制指标不符合
6、规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A5B10C15D20法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A3年以下B3年以上C5年以下D5年以上中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。A3B4C5D8设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A2B3C5D6债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A借贷的时间B所借
7、贷货币资金的数额C借贷货币资金的币种D在借贷时间内的资金成本或应有的补偿债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。A凭证式债券B资本债券C记账式债券D实物债券下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是（）。A清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后B是商业银行为了补充附属资本而发行的C发行期限在8年以上D是发行之日起10年内不可赎回的债券下列属于公司债券的是（）。A证券公司债券B信用公司债券C不动产抵押公司债券D保险公司次级债务 AC属于金融债券国际债券的种类包括（）。A外国债券B亚洲债券C欧洲债券D美洲债券证券投资基金的作用有（）。A基金丰富了大投资者的投资方式B基金为中小投资
8、者拓宽了投资渠道C有利于证券市场的稳定和发展D有利于证券市场的国际化利率期权合约通常以（）为基础资产。A政府短、中、长期债券B大面额可转让存单C欧洲美元债券D股票指数证券公司合规总监的履职保障包括（）。A独立性B知情权C提案权D必要的工作条件在我国发行可交换公司债券的适用法规是上市公司证券发行管理办法，可转换公司债券的适用法规是公司债券发行试点办法 法规反了美国的中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表本题考查美国的中央存托公司。美国的中央存托公司负责ADR的保管和清算，而托管银行负责保管ADR所代表的基础证券。上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计
9、公司债券余额不超过最近l期末净资产额的50 40%股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金 资本公积金根据证券公司分类监管规定，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类l5个级别 11根据证券公司合规管理试行规定，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施 董事会证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业36个月，或者吊销其执业证书的处罚 3-12个月证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（
10、）。 A证权证券 B物权证券 C债权证券 D要式证券公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。A董事会B高级管理人员C全体流通股股东D全体非流通股股东对我国证券投资基金的叙述错误的是（）。A证券投资基金法以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B开放式基金成为我国基金设立的主要形式C1998年3月，两只封闭式基金基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理 南方基金D到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。A伦敦国际金融期权期货交易
11、所B欧洲交易所C芝加哥商业交易所D纽约交易所我国证券法规定，证券交易所设总经理l人，由（）任免。A国务院证券监督管理机构B中国证券监督管理委员会C国务院D证券交易所下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是（）。A深证新指数B深证成分股指数 样本指C深证100指数 样本指D房地产指数 分类指证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于（）亿元人民币。A8B10C12D15证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A500%B100%C30%D5%未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。A1%8%B1%5%C2%8%D2%l0%根据证券法的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A1万元以上l0万元以下B1万元以上30万元以下C3万元以上l0万元以下D3万元以上30万元以下59申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A7B10C15D30我国的金融债券主要有（）。A政策性金融债券B财务公司债券C保险公司次级债务D
