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4、基础模拟题(一)总分：100分 及格：60分 考试时间：120分一、单选题(每小题0.5分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) (1)证券交易市场又称（）。A. 二级市场B. 一级市场C. 初级市场D. 证券发行市场(2)某股份公司发行1000万元的股票，每股面额为10元，则持有100股代表着公司净资产所有权的（）。A. 千万分之一B. 百万分之一C. 十万分之一D. 万分之一(3)无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（）。A. 停业整顿B. 托管，接管C. 行政重组D. 撤销(4)在证券交易所的交易系统中，整个交易系统的核心是（）。A. 交易大厅B. 参与者
5、交易业务单元C. 交易席位D. 交易主机(5)采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额,不得低于注册资本的（）。A. 5%B. 10%C. 20%D. 35%(6)证明持有人有商品所有权或使用权的凭证是（）。A. 商品证券B. 商业证券C. 资本证券D. 银行证券(7)证券发行市场又称（）。A. 二级市场B. 次级市场C. 初级市场D. 证券交易市场(8)证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是（）。A. 信用风险B. 利率风险C. 财务风险D. 政策风险(9)日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司的时间是（）。A. 1982年B. 1983年
6、C. 1984年D. 1985年(10)我国第一家股份制企业轮船招商局设立于（）。A. 1871年B. 1872年C. 1873年D. 1874年(11)合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约是（）。A. 金融远期合约B. 金融期货C. 金融期权D. 结构化金融衍生工具(12)债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额是（）。A. 债券的票面价值B. 债券的购买价值C. 债券的发行价值D. 债券的到期价值(13)按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。A. 普通股票和优先股票B. 记名股票和无记名股票C. 有面额股票和无面额股票D. 一般股票和特别股票(14)介绍经纪商
7、，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定（）的业务模式。A. 佣金B. 委托费C. 手续费D. 介绍费(15)负责基金发起设立与经营管理的专业性机构是（）。A. 基金份额持有人B. 基金管理人C. 基金保管人D. 基金托管人(16)目前全球最大的机构投资者是（）。A. 商业银行B. 国有企业C. 共同基金D. 保险公司(17)证券投资基金的特点不包括（）。A. 收益稳定B. 集合投资C. 分散风险D. 专业理财(18)证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象体现了证券市场的（）。A. 保障功能B. 筹资一投资功
8、能C. 筹资功能D. 资本配置功能(19)追求资产的长期增值的基金是（）。A. 成长型基金B. 货币市场基金C. 收入型基金D. 平衡型基金(20)以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具是（）。A. 其他衍生工具B. 货币衍生工具C. 利率衍生工具D. 结构化金融衍生工具(21)负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布的系统是（）。A. 结算系统B. 交易系统C. 信息系统D. 监察系统(22)与优先股票相比，普通股票的风险（）。A. 较小B. 较大C. 一样D. 不一定(23)国家以社会保障税等形式征收的全国性基金是（）。A. 证券投资基金B. 社保基金C. 公司年金D. 社会
9、公益基金(24)未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重构成的罪行是（）。A. 欺诈发行股票、一债券罪B. 诱骗他人买卖证券罪C. 非法发行股票和公司、企业债券罪D. 操纵证券市场罪(25)根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是（）。A. 符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司B. 中国证监会C. 证券交易所D. 个人投资者(26)在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是（）。A. 证券中介机构B. 证券投资者C. 证券发行人D. 证券交易所(27)德国在美国发行的以美元为面值的债券叫（）。A. 欧洲债券B
10、. 国际债券C. 扬基债券D. 外国债券(28)证券法正式颁布于（）。A. 1998年B. 1999年C. 2000年D. 2001年(29)社会各类经济主体为筹集资金而向投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证是（）。A. 证券B. 基金C. 债券D. 股票(30)一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。A. 国际债券B. 外国债券C. 欧洲债券D. 国家债券(31)债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益是（）。A. 债券的偿还性B. 债券的流动性C. 债券的安全性D. 债券的收益性(32
11、)在有组织的交易所上市交易的衍生工具是（）。A. 独立衍生工具B. 交易所交易的衍生工具。C. OTC交易的衍生工具D. 其他衍生工具(33)将可转换债券视为一般的债券所具有的价值是指可转换债券的（）。A. 市场价格B. 投资价值C. 市场价值D. 转换价值(34)股票分割对股价的影响属于（）。A. 公司经营状况因素B. 经济因素C. 政治因素D. 心理因素(35)以下不是债券代表的权利人的是（）。A. 债券投资者B. 债券购买者C. 债券发行者D. 债券持有者(36)公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券是（）。A. 政府债券B. 金融债券C. 公司债券D. 企业债券(37)
12、基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以其他投资所形成的价值总和是（）。A. 基金资产净值B. 基金总份额C. 基金资产总值D. 基金负债(38)由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券是（）。A. 政府证券B. 公司证券C. 上市证券D. 公募证券(39)可转换债券的赎回条件是（）。A. 公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度B. 公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度C. 公司股票价格在某一时点高于转换价格达到一定幅度D. 公司股票价格在某一时点低于转换价格达到一定幅度(40)在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A. 国务院B. 国务
13、院证券监督管理机构C. 中国人民银行D. 省级证券监督管理机构(41)侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是（）。A. 成长型基金B. 股票基金C. 货币市场基金D. 衍生证券投资基金(42)一种最基本、最常见的，其持有者享有股东的基本权利和义务的股票，属于（）。A. 普通股票B. 优先股票C. 一般股票D. 无记名股票(43)按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。A. 3000万元B. 5000万元C. 8000万元D. 1亿元(44)证券能够即时兑付或者变现的特性是（）。A. 证券的收益性B. 证券的流动性C. 证券的风险性D. 证券的交易性(45)以理论价值为基础并受供求关系的影响的是指可转换债券的（）。A. 转换价值B. 投资价值C. 理论价值D. 市场价格(46)我国第一只开放式基金诞生的时间是（）。A. 2000年B. 2001年C. 2002年D. 2006年(47)以价格为标的的荷兰式招标，是（）。A. 以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的B. 以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是不相同的C. 以募
