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1、防范工程分包风险工作实施细则一、做好项目策划和分包规划工作，根据项目实际情况选择合适的工程分包方式。法律明确规定施工企业不能转包工程，不得违法分包工程。公司在项目策划时，应认真分析工程项目的内外环境，选择适宜的项目组织模式和资源配置方式，不将工程转包，不违法分包。在公司项目策划确定的原则下，项目经理部应进一步作好工程分包规划，选择适宜的分包方式。在能够取得业主书面同意的情况下，可以采用专业分包方式；在不能取得业主书面同意的情况下，应考虑选用劳务分包方式或其他资源配置方式。在施工过程中，项目经理部应认真按照项目策划和分包规划开展工作，没有特殊情况，未经上级领导批准，不得擅自改变项目策划确定的项目
2、组织模式和分包方式。二、做好分包队伍选择工作，认真调查分包队伍的资信状况和履约能力，在施工过程中作好履约评价工作。在分包规划的指导下，项目经理部应通过模拟招标方式，择优选择分包队伍。在模拟招标评标过程中，对拟定分包队伍的资格要进行严格的复查。对于分包金额较大，初次进入股份公司的分包单位，除了严格按照有关文件规定审查其营业执照、资质证书、安全生产许可证的原件，留存复印件外，有条件时选派专人到其注册地工商行政管理局核实其注册登记情况，到其企业了解资信状况和实际履约能力。调查人员应认真履行职责，详细调查有关情况并形成书面报告，对调查结果负责；实地调查发现分包方的资信状况、履约能力不符合要求的，不得确
3、定该单位为中标单位，应对排名靠后的下一分包方进行实地调查，直到符合要求为止。在施工过程中，项目经理部应按文件规定和业务主管部门要求，做好分包队伍的履约评价工作，并将履约评价资料报公司业务主管部门备案。公司业务主管部门根据工作中掌握的情况和项目上报的对分包队伍的履约评价资料，适时调整合格分包队伍名录，供各项目选择分包队伍时选用。三、做好合同策划和起草工作，合理划分双方的权利义务；及时签订分包合同，尽早明确双方的责任。在策划和起草合同时，项目经理部应根据选定的分包方式、拟定的工程分包范围、工作内容、工期要求、质量要求以及我方能够提供的条件、要求分包队伍承担的责任等内容，依照股份公司发布的合同范本和
4、业主合同对我方的要求起草分包合同；在起草合同时，对双方责任的划分应本着“谁控制最为有效就由谁来负责控制的原则” 进行合理划分，禁止不考虑分包方的控制能力和效果而全部让分包方负责的“以包代管”的思想和行为。在确定好分包队伍和完成合同商谈工作后，项目经理部应及时和分包队伍签订分包合同。对于首次进入股份公司且分包金额较大的分包合同，要求分包队伍法定代表人到工地现场签订，对分包队伍法定代表人因故不能到工地现场的，由我方派专人与分包队伍现场负责人一起到分包队伍所在单位签订。四、在分包合同生效后，双方均应严格履行合同，确保签约目的实现。在履约过程中，项目经理部必须加强对分包方的履约控制，及时掌握分包方的履
5、约状况，并根据合同约定采取相应的管理措施。在合同履约过程中，必须按以下要求作好关键点的控制工作；1、严格按照合同约定收取分包方的履约保证金或要求分包方提供履约担保，履约保证金必须在合同履行完毕，确认分包方无违约责任时方能退还，严禁中途退还分包方的履约保证金/保函。2、对分包方进场资源作好验证和登记，对分包方进场资源不符合合同要求的，应及时要求分包队伍补充完善，满足合同要求。因特殊原因使用了履约能力不足的分包队伍时，项目经理部应组织对分包队伍劳务工人进行基本的安全生产知识培训和职业技能培训，使分包方提升履约能力，减少履约风险发生。3、严格按照合同约定向分包队伍支付工程款。禁止未签合同、无计量依据
6、向分包队伍支付款项，严禁超付。在付款前，要了解分包方支付民工工资情况和资金使用目的，防止分包方挪用资金。分包队伍未按时支付民工工资的，在向分包队伍付款时要按合同约定代扣代付。付款时，还要及时扣回应扣的材料、水电等费用，预留质量保证金。对分包方超付工程款不仅会造成超付款无法扣回的损失，还极易引发其他问题，增加项目管理难度。4、及时掌握分包工程的进度情况，做好分包工程的进度控制。对分包工程进度不符合计划要求的，要分析进度滞后的原因，并采取相应的改进措施。分包工程进度长期不能满足计划要求，在后期极有可能引发合同纠纷，项目经理部除了采取措施要求分包队伍加快施工进度外，还要提前作好发生合同纠纷的风险防范
7、措施。5、加强分包工程质量管理，确保分包工程质量符合规范和合同要求，特别是对主体工程和关键部位，不能出现任何质量问题，要防止分包队伍一边偷工减料，降低工程质量，另一方面以质量问题敲诈项目。分包工程质量问题还将会加大公司的质量保证责任，增加质量保证支出，各项目务必控制好分包工程质量。五、对目前分包工作中存在风险的具体管理措施；严格执行公司有关文件和前面提到的管理要求，对防范分包风险有一定的作用。在工程分包工作中，还应采取以下措施，进一步降低分包风险的发生。1、政府部门的检查、审计风险：政府部门的检查、审计风险是企业的工程分包工作存在不完全符合法律法规要求的地方，在政府职能部门的检查、审计中被发现
8、，使企业受到政府行政处罚的风险。对该风险应采取以下措施：1）遵照法律规定不将工程转包，特别是对国家重点工程项目，政府部门的检查频率较高，处罚力度较大，在该类项目上绝对不能转包，该类项目上的分包也必须严格按照法律法规的规定操作。2）采用法律允许的分包方式。对于国家重点工程项目上的分包，要严格按照法律法规的规定办理，在无法取得建设单位书面同意分包的情况下，不能采用专业分包，只采用劳务分包或招聘劳务人员，自己组织施工。其他项目的分包，也宜采用劳务分包队伍方式，少采用专业分包方式。3）在工作中做好有关资料的保密工作，不得随意向外界透露分包信息。在政府职能部门检查时要作好沟通与交流，争取检查人员的理解。
9、2、分包队伍不按时支付民工工资和外购材料款，最后将付款责任推向企业的风险管理措施；1）加强对分包队伍资金使用的监控，随时了解分包队伍支付民工工资和外购材料款情况，在向分包队伍支付工程款时，督促分包队伍及时发放民工工资和清偿债务。2）对于初次进入股份公司的和对其信誉不了解的分包队伍，宜采用“代付制”，在施工过程中，由项目部代分包队伍支付大额购料款和农民工工资，代付时要作好监管，防止分包队伍与有关人员串通套取资金。3）禁止由分包队伍采购构成工程实体的主要材料，构成工程实体的主要材料必须由项目部组织供应。3、对分包队伍伪造证件，私刻公章与项目部签订合同的风险管理措施：1）按本文第二、第三条规定，对分
10、包队伍进行资信审查和开展合同签订工作。禁止谈好合同后，将分包合同交由分包队伍带回单位签字盖章；2）严格按照合同约定收取履约担保，在履约过程中注意控制付款，作到不超付工程款。3）当发现分包队伍伪造证件，私刻公章与项目部签订合同时，应及时通过措施，盘点该分包项目的资金等，提前做好相关工作，避免项目受损。必要时向公安机关报案，通过法律手段解决存在的问题。4、对分包队伍不认真履行合同，制造事端干扰项目的正常施工生产，索取不合理费用的风险管理措施：1）采用合法的分包方式，确保在发生合同纠纷时，能将合同纠纷提交法律解决；2）进一步完善分包合同，确保分包合同尽量公平合理，减少合同漏洞。在签订合同时，对前期施
11、工且利润较高的项目要降低分包单价，对后期施工利润不高的项目要适当提高分包单价，将分包工程的盈利放在后期施工项目上。3）在施工过程中，及时处理分包方提出的要求，不能模棱两可，增加后期处理问题的难度。对蓄意制造事端，索取不合理费用的分包队伍，要严厉打击。首先要作好其民工的安抚工作，瓦解其制造事端的基础力量；其次，追究分包队伍的违约责任，要求分包队伍赔偿因制造事端、干扰项目正常施工生产给企业所造成的经济损失。5、对分包队伍在施工过程中偷工减料，事后又向有关部门举报质量问题的风险管理措施：1) 在施工过程中加强对分包工程质量的监管，确保工程质量不出现问题。2) 在施工过程中，不准许分包队伍擅自拍照，禁
12、止到其他分包队伍的场地拍照。分包队伍对自己施工的隐蔽工程拍照的，一经发现应引起警觉，要特别加强对该分包队伍的质量监管。3) 对分包队伍举报的质量问题进行核实，当确认确实存在质量问题时，要求分包队伍及时整改，并按合同约定追究分包队伍的质量违约责任。6、对分包队伍退场的管理措施：4) 各项目应慎重处理分包队伍退场事宜，对履约过程中发生的问题，应本着有利于合同履行实现签约目的出发，组织分包队伍通过协商解决。5) 因分包队伍的履约能力严重不足无法通过整改补救满足、分包队伍明确表示无力再履行合同、履约过程中双方的分歧非常严重无法通过协商解决等情况发生，已无法通过继续履约实现签约目的时，可考虑清退分包队伍
13、。在清退分包队伍前，项目经理部应组织合同管理小组对分包队伍退场事宜进行评价，分析分包队伍退场的利害得失，并考虑清退后的工程施工组织等问题。经过合同管理小组评价后确需清退分包队伍退场的，项目经理部应提前对分包队伍的内部组织形式、支付民工工资情况、外欠债务情况及偿债能力等进行调查了解，对分包队伍的验工计价、工程款支付等情况进行清理，制定清退预案，同时将合同管理小组清退分包队伍的评价情况、清退预案和清退后项目的施工组织形式报片区指挥部和公司业务主管部门。6) 在正式清退分包队伍前，项目部关于清退分包队伍的一些决定、会议内容要严格保密。在清退分包队伍时，应严格按照清退预案执行，原则上不收购分包队伍的机
14、械设备及办公用品。对分包队伍不能只考虑补偿，不考虑追偿责任。7) 在清退分包队伍后，项目经理部应将清退过程、清退结果、单位因此受到的经济损失和清退后的工程施工情况报片区指挥部和公司业务主管部门。六、项目经理是项目合同管理的第一责任人，有责任组织合同管理小组成员严格执行公司有关文件，搞好工程分包工作，防范工程分包风险的发生。项目经理部合同管理小组成员应认真履行职责，搞好职责内的工作。公司业务主管部门将按规定对各项目的工程分包工作进行检查，对不严格执行公司文件规定、给公司造成经济损失的，将严格按违反固定资产、物资、分包工程、工程施工、工资奖金发放、费用审批权限等管理规定的处罚办法（隧股审监、人2004018号文）有关规定对责任人予以处罚。 8
