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1、合规专员岗位职责（共6篇）正文第1篇：合规专员职责合规专员目前所负责的岗位职责一、日常法律合规管理职责履行1合规咨询和经纪人管理包括日常工作中和书面正式的合规咨询；对入职、解约及合同续签经纪人进行合规面谈（远程或现场）并出具意见。关注并参与经纪人现场培训。2合规审查包括分支机构发布的制度、流程，对外报送文件，向公司总部报送文件，以及月度CISP报表和对客户发送的各类短信。与人事岗密切沟通监督合规承诺书的签署情况，关注员工证券账户持有情况。 3合规监测借助金仕达监测系统开展业务风险监测，包括反洗钱监测、经纪业务监测、员工合规管理监测和经纪人监测等；配合开展整治非法证券工作和舆情监测，发现问题及时
2、报告法律合规部；信息隔离监测，主要是指与客户之间是否存在利益冲突本月未发现违规情况。4合规调查、检查协助公司检查，协助监管机构、自律组织等的检查，以及分支机构主动开展的合规检查或调查。分支机构每年主动开展一次合规自查（工作底稿总部提供）。 5合规培训以监管动态、业务政策咨询和政策法规专项学习为主 6.反洗钱客户风险等级划分、客户身份证明资料、可疑交易甄别与报告等业务开展、执行等情况；根据总部或人行有关文件要求，开展了反洗钱自查、宣传等工作并汇报。7.其他如对监管部门（证监局、协会和人行等）的配合、交流等。 二、法律法规准则跟踪 二、法律合规风险隐患处置、报告对分支机构影响较大、已经引起监管部门
3、或总部、媒体等关注或介入事件的进行持续报告。三、对相应风险事件督促整改如营业场所消防验收问题。 四、关注分支机构各业务条线的合规展业 结合实际情况、监管热点、监管要求开展工作。 六、法律事务及合同管理应总部要求或分公司实际需要，审核法务材料或参与法律事务 兼职分公司合同管理员，负责相关合同编号发放，合同文本归档。 七、其它1、督办分公司收文岗的工作。2、配合投教岗做好投资者教育相关材料上报。第2篇：合规岗位职责合规岗位职责【篇1：合规部各岗位职责(定稿)】合规部总经理岗位职责1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。2、法律事务：完成公司各
4、类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。 7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。9、熟悉公司内外事务，建立流程
5、监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。 10、完成上级领导交办的其它工作。合规部合规专员岗位职责1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。 6、负责
6、联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。 8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。9、完成领导交办的其他工作。【篇2：合规部职责和工作内容及其构架】一、合规部经理职责和工作内容：工作职责1、协助领导构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度；2、起草年度合规管理计划；3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展； 5、起草合规报告；6、参与新产品的开发、识别、评估合规风险，提供合规支持； 7、违规事件的调查处理，起
7、草违规处理决定； 8、梳理公司内部流程，提出相关改进建议；9、审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见； 10、开展反洗钱相关工作；11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议； 13、领导指派的其他相关工作。工作内容1.起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件：a.负责公司合同预审核工作；b.起草、审核、修改公司各类法律文件（包括但不限于合同、协议、公函等文本）c.参与公司重要商务合同的讨论和谈判工作，提供法律支持。 2.法务管理制度的建立与维护a.建立并完善公司法
8、务工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和控制公司经营中的风险。3.负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作 4.对疑难应收账款的催收 a.配合、协助各部门对应收账款进行催收；b.直接办理疑难应收账款的催收。5.办理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务a.独立代理或协助外聘律师开庭应诉；b.协助外部律师进行案件证据收集、诉讼材料准备和案情分析；c.制定诉讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师研究讨论；d.负责诉讼或仲裁法律文件的递送
9、工作；e.负责整理公司诉讼费用支出情况；f.跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并及时反馈领导；g.判决或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并执行庭审事宜。 6.法务培训：a.拟定法律培训方案，编制法律培训的内容及课件；b.安排对公司员工进行法律培训。 7.法律咨询与研究：a.为管理阶层、各职能部门及下属公司提供必要的法律咨询和指导；b.法律法规的分析与研究，包括公司业务涉及现有的法律法规的收集整理、分析研究对公司经营的影响，同时包括新颁布的法律法规的研究保障公司经营活动的合法性，预防和控制公司经营中的风险。8.参与集团境外贸易、投资、融资、担保、租赁、产权转让、分立、合并、破产、解散、公司设立等工作,并提供
10、法律意见，出具法律意见书；9、管理工作外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书；10.参与集团公司其他与法律有关的日常事务二、合规部专员职责和工作内容1、审查公司规章制度和业务流程，并根据法律法规提出制订或者修订建议2、结合公司合规要求及各业务单位特点引导公司各业务单位进行合规工作规划3、帮助各业务领域梳理合规问题，确定合规项目并推进4、负责公司各业务领域合规工作的推进、整改、审计、考核 5、定期向主管领导汇报合规工作6、遇到合规重大事项时，及时向主管领导反馈，并督促整改 7、开展合规培训宣贯工作 8、合规经理交办的其他事宜三、合规部合规助理职责和工作内容 1、协助完成公司日常经
11、营活动合规审查（如公司规章制度合规性审查等）。3、负责处理各部门提交的申请（如礼物与招待申请等）。 4、负责制作合规培训资料。5、协助完成信息安全管理企划书。 6、协助完成反洗钱日常管理工作。7、负责反欺诈相关调查、资料收集等业务，协助完成反欺诈企划业务。8、负责管理公司合同专用章。部门构架合规部经理 合规部合规专员合规部合规助理【篇3：风险合规岗位工作职责】风险合规岗位工作职责一、负责本行系统性风险的识别与报告，产品风险评估与监督管理；二、负责本行范围内的尽职调查与评估，风险管理工具的运用与风险分析、行业风险研究与管理，项目风险评估与管理工作；三、负责本行风险信息归集管理，对本行系统及各职能
12、部门风险控制执行情况进行评价与监督；负责风险资产的管理、处置工作；四、负责本行合同文本、对外函件、内部文件等法律合规审查，业务交易的合法合规审查，业务系统身份变更的合规审查；五、负责银行内部管理行为的合法合规性审查、二级支行的合规性监督检查；六、负责定期组织对本行规章制度的汇编和清理；七、参与邮储银行法人授权管理，负责制作转授权书、再授权书；八、负责本行法律事务、反洗钱工作；九、完成领导交办的其它工作。第3篇：合规部岗位职责合规部岗位职责：1：在发展中心总经理领导下，负责相关区域分布式能源等项目并网工作，并主持并网日常管理工作。 1.1：经理职责与工作任务：1.1.1负责区域内新能源项目的并网
13、工作，收集区域相关项目并网信息，及时过滤、归纳、整理。组织进行项目并网、布局、考察，与政府部门沟通工作，负责并网项目前期调查及并网情况评估，撰写分析报告，配合各项目完成并网手续相关支持性文件。1.1.2组织项目并网计划制定项目并网实施方案，负责并跟进并网项目的谈判以达成意向，组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件，组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署，制定项目实施方案。1.1.3负责项目并网核准文件的行政报批工作，组织人员对决策机构批准的项目进行立项，办理立项所需手续工作，组织项目可行性研究报告、环评报告等项目核准文件的委托、编制工作，跟踪各项支持性文件的批复进展，直至获得项目并
14、网核准批文。1.1.4完成上级交办的其他工作1.2合规专员职责与工作任务：1.2.1 在部门领导下，负责相关区域光伏项目、分布式能源等项目并网工作的实施。1.2.2.协助上级参与区域内新能源项目的并网工作，收集区域相关项目并网信息。与项目区域内相关政府部分洽谈获得项目并网权，参与项目并网项目现场踏勘，协助部门经理，指导，出来协调项目并网所出现的问题，参与编制项目并网计划。1.2.3协助上级参与项目并网计划实施，协助组织跟进并网项目的谈判以达成合作意向。协助组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件，协助组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署。制定项目实施方案。协助负责项目并网核准文件的
15、行政报批工作，协助组织人员对决策机构批准的项目进行立项，办理立项所需手续，协助组织项目可行性研究报告、环评报告等项目核准文件的委托、编制工作。协助跟踪各项支持性文件的批复进展，直至获得项目并网核准批文。1.2.4完成上级交办的其他工作。目前工作分配：张鹏鹏负责盐城项目并网手续资料整理工作，叶江南协助配合张鹏鹏完成，并完成公司高层领导直接下达的工作任务。.第4篇：合规经理岗位职责合规经理岗位职责【篇1：银行合规部各岗位职责】合规部各岗位职责合规主管岗：一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制；二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；三、组织开展合规检查；四、组织大额风险贷款的团队化险；五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进行跟踪督办；六、缓收利息的审核、申报；七、按
