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1、某某银行XXXX年合规文化建设实施方案根据某某银行 XXXX年-XXXX年合规文化建设规划确定 的工作目标， 结合全行合规文化建设及内控合规管理的实际， 制 订某某银行XXXX年合规文化建设实施方案。一、总体要求和目标XXXX 年合规文化建设的重点是巩固提升。巩固提升的总体要求：深入贯彻落实全行年初工作会议精 神，按照企业文化核心理念深植工作的要求， 在总结前两年合规 文化建设经验的基础上， 进一步加大工作力度， 巩固合规文化建 设成果，提高合规文化建设水平，构建合规文化建设长效机制， 促进全新合规文化理念“内化于心、固化于制、外化于行” 。巩固提升的目标任务： 按照合规文化建设的发展愿景，
2、持续 推进合规文化建设健康发展， 不断为全行内控合规管理注入新活 力。通过检查验收、总结评价、表彰先进、树立典型，大力加强 内控管理体系建设， 夯实内控合规管理基础。 以普法宣讲活动为 抓手，将普法教育与合规文化建设有机结合， 不断增强全员依法 合规的主动性和自觉性， 让依法合规渗透到业务操作各环节， 融 入到员工的思想行动中， 贯穿于经营管理的全过程， 进而使合规 文化理念成为全体农行人共同的追求和信仰。二、工作安排和步骤XXXX 年，各级行要在全面总结合规文化建设工作经验和突 出成效的基础上， 紧密联系实际、 因地制宜， 采取多种有效措施， 积极构建宣传教育、制度建设、强化执行、监督检查、
3、整改纠偏 和考核奖惩“六位一体”合规文化建设长效机制，确保全行合规 文化建设起点高、内容实、形式新、效果好。（一）继续抓好合规文化建设系列活动， 进一步夯实全行合 规管理基础。 一是各级行要认真回顾评价合规文化建设活动的进 展情况， 尤其要对合规文化教育及合规宣讲、 合规大讨论等活动 进行梳理。 按照总行合规文化建设三年规划的总体要求， 瞄准年 度工作重点，切实加大力度，认真抓好落实。对按时限要求完成 的工作，要及时总结经验、巩固活动成果，提升合规层次，逐步 形成合规管理机制；对正在开展的工作，要把握工作进度，充实 活动内容，力求纵深推进；对未按总行要求如期完成的工作，要 分析原因、 找出症结
4、， 提出有针对性的解决办法， 加快工作进度； 对尚未启动的工作， 要尽快启动并抓紧落实。 二是要充分应用合 规教育， 特别是合规文化宣讲教育成果， 根据内控合规管理的需 要，有针对性地开展合规宣讲教育，逐步将其形成制度安排。各 级行要根据不同对象，采取不同的方式，坚持做好合规教育“四 必讲”。第一，新员工入行要宣讲，通过合规宣讲，对新员工进 行某某银行员工行为守则 、 某某银行违反规章制度处理办法 等一系列合规制度教育， 引导他们从进入 X 行的第一天开始就力 求做到依法合规，坚守合规底线；第二，干部员工上岗、转岗、 提职要宣讲，通过诫勉谈话、廉政提示，教育员工树立正确的人 生观、价值观；第三
5、，检查发现违规问题要宣讲，通过剖析违规 问题，特别是让相关违规人员“现身说法”，带着违规问题讲危 害、讲教训，督促员工剖析整改促合规；第四，年度总结要宣讲， 通过总结合规成效、经验与不足，引导员工牢固树立新型合规理 念，主动自觉依法合规。三是大力推行干部员工年度“述职述德 述合规”及合规承诺制度，全行上下人人都要签订“合规承诺书”， 力求将合规文化建设与全体员工的职业发展和日常业务经营管 理活动有机结合起来，并形成制度安排，引导员工主动合规。（二）检查验收、推进整改、总结提炼，不断巩固全行合规文化 建设成果。一是各级行要加强组织领导，对合规文化建设活动开 展以来的整体情况进行检查验收、拾遗补缺
6、，尤其要对活动中采取的措施、创新的方式、取得的成效，以及存在的问题进行总体 评价，认真回顾总结成功经验，引领合规文化建设纵深发展。二 是进一步加大对问题的整改力度，提高检查评价成果的应用水 平，从制度、机制、流程及人防、机控等方面，深入查找存在的 管理漏洞和风险隐患，落实整改，完善整改督办、后评价和问责 机制，推动整改工作落实到位。三是总行将组织编辑合规文化 暨案防制度宣讲汇编、合规文化大家谈以及合规理念、守 则、箴言、口诀汇编等材料，各行也应米取相应的形式，不断 总结合规文化建设活动的成功经验， 提升合规文化建设层次。 四 是着手制定合规文化建设纲要，将其作为内控合规管理重要内 容，确保合规
7、文化建设沿着制度化、规范化、程序化的轨道健康 发展。（三）坚持与“六五”普法教育相结合，持续提升全行合规 文化建设水平。 一是根据 某某银行关于开展法制宣传教育的第 六个五年规划（XXXX-XXX） （X银发XXXX XX号）,按照XXXX 年“六五”普法工作实施意见的要求，认真实施六五普法， 落实依法治国战略，依法合规治行。二是采取多种有效措施，加 强法制宣传教育， 在依法合规治行理念的统领下， 保护经营权益、 提升品牌价值、助力业务发展，努力建设一流商业银行。三是通 过深入开展普法宣讲教育活动，进一步在全行宣传普及法律知 识，提高全行广大干部员工依法合规经营意识。要采取“以案说 法话合规”
8、等形式，针对广大员工普遍关心的问题、经营管理活 动中存在的焦点难点问题，通过摆事实、讲法规、讲教训、讲危 害，从情理、道理、法理以及法律、法规等多角度、多层次为员 工解疑释惑、排忧解难。使法制宣传教育深入人心，让人感同身 受，进而认同法治精神，接受法治理念，自觉学法用法守法，建 设法治文化，依法合规立行（为确保普法宣讲活动顺利开展， X 行将制定“普法宣讲”专题方案） 。（四）努力形成“六位一体”合规文化建设长效机制，构筑 依法合规经营的保障体系。 一是继续采取多种措施， 深入推进宣 传教育、制度建设、强化执行、监督检查、整改纠偏和考核奖惩 “六位一体” 的合规文化长效机制建设， 不断强化合规
9、文化建设， 提高合规管理水平， 促进全员主动自觉合规。 二是落实总行 XXXX 年“基础管理提升年”活动要求，针对业务经营转型中遇到的各 类管理问题，突出抓好员工行为、信贷、财会、运营和科技 5 大 领域的精细化管理和执行力建设，着力推动形成基础管理精细 化、常态化、持续优化的良性工作机制；三是进一步完善学习、 教育和培训机制， 深度根植合规文化理念， 不断强化制度的约束 力和执行力， 整合完善检查监督奖惩机制， 充分发挥合规文化的 正向激励作用， 切实将合规文化融入经营管理的各项工作、 各个 岗位、各个环节，并将其纳入党建工作、惩治和预防腐败体制建 设、干部管理等各项活动之中。（五）深入调研
10、、交流经验、表彰先进，促进合规文化建设 再上新台阶。一是深入经营管理第一线，通过召开座谈会、查阅 资料、总结典型经验等形式，广泛开展调查研究，认真倾听各级 领导和广大员工对合规文化建设的认识、 看法，以及意见、 建议， 形成有理有据的调研报告和相应的汇报材料， 全面总结合规文化 建设活动中出现的合规管理的成效和亮点， 推动此项工作向更高 层次、更广领域健康发展； 二是在检查验收和总结评价的基础上， 探索并构建合规文化激励机制， 发挥合规导向引领， 打造过硬的 合规品牌。各行可通过开展评选诸如“合规标兵” 、“合规之星” 等活动， 对合规典范及合规榜样给予表彰奖励， 努力营造浓厚的 合规氛围，
11、将“合规光荣” 理念传导至广大员工， 使其接受感染， 切身体会到合规既是一种荣誉， 更是一种使命和责任。 三是适时 召开全行合规文化建设表彰大会， 总结交流推广合规文化建设经 验，表彰合规文化建设工作先进单位和个人， 树立一批合规管理 先进典型，力求使全行的合规管理做到学有榜样，做有方向，赶 有目标。三、相关要求（一）加强领导，各司其责 合规文化对促进业务健康发展的积极作用， 已在各行经营管 理的实践中逐步显现出来。全行上下要进一步统一思想 , 提高认 识, 以高度的责任感和使命感，通过加强合规文化建设，不断丰 富合规文化内涵，精心培育包括“合规促进发展” 、“合规成就幸 福”、“合规是严肃的
12、爱”在内的全新合规管理理念，切实推动合 规文化建设深入开展、巩固提升。各行、各部门负责人作为本单 位、本部门合规文化建设的第一责任人， 全面负责此项工作的组 织落实、督导推动，要切实发挥表率作用，带头参加学习, 带头组织讨论 , 带头对照思考 , 带头深入调研 , 带头撰写体会文章，带 头履行合规承诺。 各相关职能部门， 要按照总行合规文化建设的 统一要求和部署，尽职履责、组织督办、贯彻落实，确保合规文 化建设计划落实、组织落实、时间落实、内容落实，努力巩固强 化合规文化建设成果， 提高合规管理水平， 促进各项业务又好又 快发展。（二）联系实际，创新形式 合规文化建设要力求做到联系实际、 贴近
13、员工。 各行要结合 X 行业务改革发展的实际，坚持开展合规“四必讲” ，通过摆事 实、讲道理、讲合规、讲危害、讲成效，着力用身边人、身边事 教育、引导员工，形成领导讲合规、部门倡合规、员工践合规、 全行树合规的浓厚氛围，努力使合规文化建设活动变成看得见、 摸得着、用得上的实践过程。各级行要在保质保量完成总行“规 定动作”的基础上，本着贴近员工思想，贴近工作实际，贴近合 规管理的原则，有针对性地开展“自选动作” ，运用各种新颖有 效的形式，不断提炼合规管理新元素，运用合规文化建设成果， 提升合规管理水平。 为全行业务实现又好又快发展奠定坚实的合 规基础。（三）与时俱进，持之以恒 文化的培育和形成
14、是一个循序渐进的过程，需要不断的扬 弃、升华和创新。 在合规文化建设的实践中， 同样需要不断探索、 不断实践、 不断总结提升， 努力构建一种内控合规管理与企业文 化建设完美融合的长效机制。 各行要在认真总结合规文化建设取 得的成功经验基础上， 坚持与时俱进， 充分吸收具有强烈价值导 向引领的时代元素， 紧密结合 X 行经营管理实践中不断涌现的鲜 活经验，不断丰富合规文化内涵，提升合规文化建设水平，努力 构建 X 行特色合规文化建设体系。 同时推进合规文化建设是一项 长期复杂的系统工程， 各行要充分调动发挥全体干部员工的工作 热情与聪明才智，努力使合规文化建设持之以恒，坚持不懈、常 抓常新。（四）统筹安排，力求实效 合规文化建设巩固提升工作要紧紧围绕全行改革发展的中 心任务， 贯彻落实全行年初工作会议精神， 促进各项业务经营管 理健康有序发展。各行要根据所在行实际情况 , 科学合理制定活 动方案， 坚持做到合规文化和业务经营两个任务一起下、 两个轮 子一起转、两个成果一起要， 特别要考虑当前基层行的工作实际， 统筹安排各项活动任务， 力戒形式主义和表面文章， 将合规文化 建设各项工作落到实处， 抓出实效， 确保合规文化建设与业务经 营发展相互促进、相互提高。
