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1、上海海关学院毕业论文 摘要:随着现代物流技术和经济全球化的飞速发展，在“高度竞争”的市场环境中，企业之间的供应链的竞争也愈发激烈，企业也更经常的被供应链风险所困扰，通过对于供应链风险分担机制的合理设计和利用供应链期权订货契约都可以供应商和分销商分担风险最终达到供应链利润最大化的目的。因此，本文着重研究供应风险共担下的。通过对于供应链、供应链风险、供应链风险、供应链风险分担、供应链期权订货策略等理论的分析研究，结合敏感性分析得出供应链期权策略如何基于供应链风险分担来实现供应链成员之间的相互协调与合作。最后分析比对，得出基于供应风险分担的供应链期权订货的结论和完善建议。 关键词：供应链；供应风险分
2、担；期权；订货策略 Abstract: With the rapid development of modern logistics technology and economic globalization, the highly competitive market environment, competition in the supply chain between enterprises has become more intense, companies are more likely to be exposed in the supply chain risk, leading
3、to supply chain rupture, and one way to resolve the supply chain risk is the risk-sharing supply chain, supply chain risk sharing mechanism can be rationally designed to avoid the risk of the entire supply chain confusion. Supply chain option ordering is an important part of the supply chain contrac
4、ts, options in order to provide a mechanism for suppliers and distributors share the risk, risk-sharing existing supply relationship and supply chain Supply Chain Option Option Order Policy have the same purpose. Therefore, this paper focuses on risk-sharing under supply. Through the supply chain, s
5、upply chain risk, supply chain risk, risk-sharing supply chain, analysis of the theory of supply chain options - ordering policy, combined with sensitivity analysis results supply chain based on supply chain option strategies on how to implement risk-sharing supply chain members coordination and coo
6、peration between. Finally, in connection with specific analysis of the data comparison, results based on supply risk-sharing supply chain ordering option conclusions and improvement recommendations. Key words: Supply chain; supply risk sharing; option; Ordering Policy目 录第一章 绪论1（一）研究背景及意义1（二）研究现状3（三）
7、不足与自我创新3（四）技术路线5第二章 供应链风险概述5（一）供应链风险的相关理论6（二）供应风险分担10第三章 供应链期权订货策略概述13（一）供应链订货策略概述13（二）期权的相关概念14（三）供应链期权订货策略概述16第四章 基于供应风险分担的供应链期权订货的意义和模型18（一）供应风险分担与供应链期权订货的关系18（二） 基于供应风险分担的供应链期权订货的意义19（三） 基于供应风险分担的供应链期权订货模型20第五章 结论及完善建议23（一） 结论23（二）完善建议23参考文献25致谢27第一章 绪论（一）研究背景及意义1. 研究背景（1）供应链管理日益精益化 首先，随着知识经济时代和
8、经济全球化的不断深化，许多企业组织都被迫进入一个“高度竞争化”的市场环境中，在这种市场环境中，一切企业组织的活动都更加具有竞争性、不确定性、动态性以及复杂性。企业原本的竞争点在于加强自身的产品质量、广告宣传、增加产品的多样性等等，而现在由于供应链的日益发展，物流活动、供应商或者销售商的选择、企业之间的合作等成为现代企业之间竞争所需要考虑的因素。再者，随着交通运输技术的进步和科技化的发展，远程的流通与生产成本得到控制与减低，纵向一体化的组织模式已经逐渐被淘汰，供应链逐步成为产业生产和组织的主要模式。最后，随着经济的不断进步和发展，终端的消费水平不断上升，需求也日益多样化，于此同时，政治、经济、文
9、化、社会环境也发生着翻天覆地的变化，这些因素导致市场的需求不确定性不断增大。那么面对市场如此巨大的变化，纵向一体化的组织模式不能及时、快速的反应，所以，越来越多的企业利用内外部的资源与合作对纵向一体化进行改革，逐步向横向一体化迈进。供应链管理正是体现了这一基本思想。总之，由于以上各种内外部因素，供应链管理成为了企业关注的焦点问题，特别是戴尔公司，IBM公司等知名企业在在供应链管理实践中取得了巨大成就，这些先行成功的管理案例使得国内外的企业更加重视供应俩管理，并随着企业竞争力的增强，对于供应链管理也更加精益化。（2） 供应链风险日益复杂化供应链风险的来源分为内外部，由于供应链内外部环境的日益复杂
10、化，供应链风险也变得更加复杂和难以预测。一方面，随着全球制造的不断发展，企业的供应链更加容易受到外部环境的影响。经济全球化使得一个供应链整体参与的节点企业变得更为复杂，这些参与主体可能会来自于世界各地，具有跨地域的特征。每个地域的企业节点面对的风险又是不同的，这使得整个链条所要面临的外部风险更加难以预测和复杂。与此同时，随着产品科技的飞速发展和交通运输技术的进步，一种产品的生命周期变得越来越短，市场需求的变化也瞬息万变，这种市场需求变化的增快也造成了一种来自外部的供应链风险。最后，外部的各种政治、经济、文化、社会环境的变化以及突发事件的发生也会造成供应链的风险，比如地震、海啸等自然灾害，“91
11、1”恐怖袭击、政权变动、战争也都给供应链造成风险。另一方面，随着企业生产技术的提升和供应链管理的精益化发展，企业的发展再也不是单纯的单枪匹马作战，而是与链上的其他节点企业组成了一个供应链整体。供应链有着多主体参与的特点，每个节点企业的错误决策都可能影响整个链条的运行，这种链式结构也使风险变得更为复杂和难以预测，造成了来自于供应链上的内部风险。总之，供应链内外部环境的复杂化导致供应链所要面临的风险也更加复杂，如果在供应链运行和发展过程中，忽视这些风险，就很有可能由于一个节点企业的风险而波及整个供应链，产生供应链的成本增加，运行效率降低，最终导致供应链整体的失败和破裂。因此，在供应链管理中，一定要
12、重视这些复杂的内外部供应链风险。（3）供应风险分担日益合作化面对日益复杂化的供应链风险，企业开始寻求方法进行供应风险管理，其中一种非常重要和常用的风险防范和管理方法就是实现供应风险分担，通过将风险分担给供应链中有能力承担的节点成员来缓解风险对于某一个节点的过度打击，防止供应链整体的破裂。供应链上的企业对于风险来临的时候，不再是单纯的防范或者是接受损失，而是通过和其他链上的节点企业建立合理的风险分担机制来指派风险以及分担风险最后发生的损失，供应链风险分担也呈现日益合作化的特征，各个节点企业通过合作结成同盟，合理的分担风险来实现收益共享的目的，这样不仅可以实现整个供应链的“帕累托最优”，还有利于每
13、个节点企业在供应链中的长远发展。（4）供应链期权订货日益常规化面临着复杂化的供应链风险和愈发精益化的供应链管理，企业一般会通过供应链风险分担的方式来化解许多供应链风险。这就需要供应链上企业的配合和协调，形成合作的战略联盟的关系，才能更好的面对供应链的风险，提高企业乃至整个供应链的竞争力。为了实现整个目标，节点企业之间往往会通过订立供应链契约的方式来实现彼此之间的协调与合作。供应链期权订货契约便是其中一种契约，期权订货契约在供应链领域中的运用给供应链上的节点企业带来许多好处，可以实现风险分担和信息共享。例如在一个市场需求不确定和产品价格波动较大的供应链中，那么供应商和销售商都会遭遇供应量与需求不
14、匹配的风险，如果在此时通过订立期权订货契约，就可以有效地缓解这种风险给双方带来的损失，将风险分担给双方。因此，供应链期权订货契约在供应链风险分担中的运用越来越广泛和常规化。（二）研究现状1.供应风险分担国内外对于供应风险分担的研究比较稀少，一般都是对于供应风险分担进行基础性的研究：识别供应链风险、并评估供应链风险，最后找出应对供应链风险的方法，即通过模型等方法得出如何进行供应风险分担的方法。或者多是从基于供应风险分担进行多方面的研究，如基础设施项目、需求不确定性、特价项目等的研究。2.供应链期权订货国内外对供应链期权订货有许多拓展性的研究，但也多是研究期权合约下的供应链协调机制，多采用的方法是
15、运筹学、博弈论、概率分析、数学建模等等方法来进行期权订货策略的研究。总之，一方面，国内外存在的材料多从不同的角度，在不同的假设条件下分析供应链期权订货策略，但是很少有材料通过供应风险分担的角度来研究供应链期权订货策略。但是在风险管理日益受到重视的供应链管理中，通过供应风险分担的角度研究供应链期权订货是具有现实意义的；另一方面，国内外对于供应链期权订货策略的研究的方法多为运筹学、博弈论等等，但是没有从技术经济学领域的敏感性分析出发研究期权订货的文章。（三）研究与自我创新1.研究不足大量文献资料详细论证了供应链风险分担机制的运作以及供应链期权订货的研究，但是由于供应链期权订货策略最终目的就是为了增加收益，降低供应链风险，对于二者的结合研究，即基于供应风险分担的供应链订货策略研究却寥若星辰，这为本文的拓展研究提供了一定的理论空间。大多数文献多是对于基于风险分担条件下的供应链期权契约策略的研究多是基于博弈论、运筹学、数学概率等等方法，关于技术经济学角度的的敏感性很少有所涉及，这为本文的研究提供了现实空间。2. 自我创新本文主要介绍供应风险分担的定义、原则、分类，供应链期权订货的定义、分类，以及供应风险分担下的供应链期权订货策略，再建立模型得出具体策略做法最后结合具体案例分析其实践意义。主要解决在供应链中基于供应风险分担如何利用期权策略进行
