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1、合规员工的承诺书合规员工的承诺书合规承诺书篇一：姓名：岗位：为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端 正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重 承诺如下：一、严格遵守金融行业职业行为规范（一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务， 自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及 客户的合法权益。（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗 敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位 的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的 未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍
2、 应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和 所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善 技能，做到专业胜任。（四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需 求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。（五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不 正当手段，损害客户权益。（六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本 单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时 向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲 属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。（
3、七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。（八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充 当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异 常行为时要积极向公司有关部门进行举报。（九）规范 8 小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等 活动。（十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为 进行报告。（十一）从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、信任、 合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创造，共同进步。（十二）加强与金融行业从业人员的交流，学习先进的专业技能 和管理经验，相互促进，
4、共同提高。（十三）关爱社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬勤 俭节约的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。负责信贷、投资、理财等业务的风险审查及重要业务环节的风险 管理工作，防范和控制资产业务信用风险。（一）负责财务公司信贷业务的风险审查工作；根据需要开展延 伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。组织资产质量五级分类认 定工作，负责财务公司投资、理财以及外币资产业务等新的资产业务 的风险管理相关工作。（二）监管要求的贯彻落实，负责财务公司重大事项管理和报告 工作。（三）牵头协调各监管部门和管理部门做好现场检查相关工作， 促进检查意见和要求的整
5、改落实；负责财务公司年度风险评价自评和 报告工作。（四）负责财务公司授权、授信管理，负责授权制度和业务授权 清单的制定和维护。三、“一岗双责”，恪守合规经营原则，严守案防底线。积极配合内外部监督检查，针对发现的问题和安全隐患。发生案件，积极配合检查处理。增强自律，严格遵守以下规定。（一）禁止个人卡（账）与公司及客户发生资金往来；禁止挪用 公司资金为客户垫款，或截留、挪用客户及公司资金。（二）禁止任何形式的虚假对帐、虚假查库等行为；严禁随意调 整、冲正、撤销账务。（三）严禁违规办理任何未经批准或授权的业务；严禁逆程序办 理各类业务；严禁违反岗位制约原则混岗兼职；严禁对已下放的审批、 授权执行情况
6、不过问、不跟踪。（四）严禁“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务；严禁出具虚 假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等；严禁假作 废、假遗失重要空白凭证、空白印鉴卡、有价单证等。（五）未经授权情况下，严禁将个人印章、操作号、Ukey/密码 交于他人办理各项业务；严禁使用他人的印章、操作号、密码办理业 务。（六）严禁违反规定私自带出公司公章、业务专用章、重要空白 凭证或与工作相关的保密文件。（七）严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和 重大风险；严禁对所发现的、或应当发现的异常行为、风险隐患不作 为、不上报。（八）对发现的公司或员工个人有上述违法违规或异常行为的， 要积极进行举
7、报。本人自愿承诺，若违反上述合规责任，自愿主动接受撤职或开除 处分。承诺人：年 月日合规承诺书篇二：为了规范市场管理，创建良好的市场竞争环境，响应银联，人行 等监管机构的监管政策，有效的把控金融风险，针对网络渠道违规售 卖、宣传移联产品及产品不规范市场报价事宜，我公司做出如下郑重 承诺：一、 规范业务1. 我公司开展业务严格遵守法律法规、监管机构要求以及双方签 订的各协议及相关规范宣传及合规销售的通知；2. 我公司坚持自主经营，不向自有分公司以外的机构或个人分包 转包任何业务；3. 我公司切实履行对所发展商户实地现访工作，确保商户主体及 业务真实合法，监督商户按照收单协议合法规范地使用收单服务并履 行义务。4. 我公司使用移付宝及相关品牌标示, 按照规范宣传及合规销售合 理使用。遵守中国银联和各金融机构的规章、办法，未经正式授权， 我公司不得擅自使用银联及其他金融机构的名称、标示。我公司规范 推广和宣传，杜绝虚假或采用可能误导公众的宣传方式。二、 风控与服务1. 我公司配备专人负责业务风险管理工作，配合移付宝按时完成 对签购单调阅、商户巡防和商户违约处理工作；2. 我公司配合移付宝完成对商户收单业务的使用配合和风险防范 的培训工作，做好机具日常维护服务等工作。合作方签章：年月
