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1、u 单项选择题 1. 债券及股票的收益率相互影响，表现为。B A：债券的收益率上升，那么股票的收益率也必然上升B：如果市场是有效的，债券的平均收益率与股票的收益率会大体保持相对的关系，其差异反映了二者风险程度的差异C：单个股票与债券的收益率不会发生大的差异D：宏观政策的变化对债券与股票收益率的影响是绝对一致的页码：85；解析：单个股票与债券的收益率会发生差异，而且有时差距还很大。2. 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于。A A：期限较长的债券流动性差，风险相对较大B：期限较长的债券流动性好，风险相对较小C：期限较长的债券流动性差，风险相对较小D：期限较长的债券流动性好，风险相对较
2、大页码：79；解析：一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于期限较长的债券流动性差，风险相对较大。3. 合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为。B A：金融期货B：金融期权C：金融远期合约D：金融互换页码：173；解析：这是金融期权的定义。4. 综合指数是按每个公司的来设定权重的。B A：股本总数B：市场成交量C：成交金额D：市场价值页码：256；解析：综合指数是按每个公司的市场价值来设定权重的。5. 以样本股每日收盘价之与除以样本数得到的股价平均数是。A A：简单算术平均数B：几何算术平均数C：加权股价平均数D：修
3、正股价平均数页码：239；解析：简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之与除以样本数。6. 根据?证券投资基金运作管理方法?的规定，债券基金应有以上的资产投资于债券。C A：605B：70%C：80%D：90%页码：124；解析：债券基金应有80%以上的资产投资于债券。7. 股东大会一般每定期召开一次。B A：两年B：一年C：半年D：一月页码：65；解析：股东大会一般每一年定期召开一次。8. 我国?证券法?规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用或者国务院证券监视管理机构批准的其他方式。A A：公开的集中交易形式B：做市商制度C：议价方式D：公平竞价方式页码：213，214；解析：第四十条证券
4、在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监视管理机构批准的其他方式，法律法规性问题。9. 看跌期权的买方具有在约定期限内按卖出一定数量根底金融工具的权利。A A：协定价格B：未来价格C：市价D：公允价格页码：175；解析：此题考察对看跌期权的理解。10. 以下有关实物债券的表述中正确的选项是。C A：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C：一种具有标准格式实物券面的债券D：以某种货币为本位而发行的国债页码：84；解析：常识题，考察实物债券的定义。11. 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有万元人民币以上的注册资本。A
5、 A：100B：50C：150D：200页码：305；解析：申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。12. 证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指。B A：系统风险B：信用风险C：经营风险D：财务风险页码：266；解析：证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是信用风险。13. 行业分类的依据主要是。A A：收入或利润的来源比重B：原材料C：负债D：总资产页码：59；解析：行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。14. 基金托管费通常按的一定比例提取。B A：基金资产总值B：基金资产净值C：基金负债D：基金总份
6、额页码：137；解析：基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。15. 金融期权交易实际上是一种权利的有偿让渡。A A：单方面B：双方面C：选择性D：强制性页码：173；解析：金融期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。16. 中央银行提高法定存款准备金率，那么商业银行可贷资金。B A：增加B：减少C：不变D：不确定页码：61；解析：中央银行提高法定存款准备金率，那么商业银行可贷资金减少。17. 我国?上市公司证券发行管理方法?规定，可转换公司债券自发行完毕之日起个月后可转换为公司股票。C A：1B：3C：6D：10页码：180；解析：我国?上市公司证券发行管理方法?规定，可转换公司债券自
7、发行完毕之日起6个月后可转换为公司股票。18. 目前道一琼斯股价指数是采用方法计算的。A A：修正股价平均数B：加权股价平均数C：简单算术股价平均数D：几何加权法页码：254；解析：目前道一琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。19. 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括。A A：证券市场网络化B：金融机构的去杠杆化C：金融监管的改革D：国际金融合作的进一步加强页码：29；解析：美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括金融机构的去杠杆化、金融监管的改革以及国际金融合作的进一步加强。20. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为。B A：股票、债券与其他证券B：公募证券
8、与私募证券C：上市证券与非上市证券D：政府证券、政府机构证券与公司证券页码：3；解析：此题考察证券的分类。21. 美国?1980年银行法?废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款与储蓄存款的。B A：最低利率要求B：最高利率限制C：平均利率限制D：基准利率要求页码：152；解析：美国?1980年银行法?废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款与储蓄存款的最高利率限制。22. 无记名股票及记名股票的差异主要表现在。A A：记载方式B：股东权利C：分配顺序D：流动性页码：49；解析：考察无记名股票与记名股票。23. 以下关于国际债券的表述不正确的有。C A：
9、发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金B：国际债券资金来源广、发行规模大C：不存在汇率风险D：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家页码：110；解析：国际债券存在汇率风险。24. 场外交易市场的交易制度大多采取。A A：做市商B：公开竞价C：集中竞价D：上网竞价页码：234；解析：场外交易市场的交易制度大多采取做市商。25. 证券公司直接为投资者开立。B A：证券账户 B：资金结算账户C：证券交收账户D：担保资金账户页码：372；解析：证券公司直接为投资者开立资金结算账户。26. 商业汇票与商业本票属于。B A：银行证券B：商业证券C：资本证券D：商品证
10、券页码：2；解析：此题考察对商业证券的理解。27. 我国?证券法?规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定。A A：临时停市B：永久停市C：终止其股票上市交易D：罚款页码：232，233；解析：第一百一十四条，因突发性事件而影响证券交易的正常进展时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。28. 根据?证券投资基金运作管理方法?的规定，股票基金应有以上的资产投资于股票。A A：60%B：70%C：80%D：90%页码：144；解析：股票基金应有60%以上的资产投资于股票。29. 我国?
11、证券法?规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得倍以上倍以下的罚款。A A：1，5B：2，6C：1，3D：2，4页码：无；解析：?证券法?第一百八十四条规定，任何人违反本法第七十一条规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。法律法规性问题，书上无原话。30. 中期国债的归还期限一般在。C A：半年以上，1年以下B：10年以上C：1年以上，10年以下D：5年以上，10年以下页码：88
12、；解析：中期国债的归还期限一般在1年以上，10年以下。31. 以下不属于证券交易所交易系统。D A：交易主机B：交易大厅C：参及者交易业务单元或交易席位D：信息效劳网页码：226；解析：信息效劳网属于证券交易所的信息系统。32. 证券投资基金在美国称。A A：共同基金B：指数基金C：证券投资信托基金D：单位信托基金页码：117；解析：证券投资基金在美国称共同基金。33. 目前最为流行的构造化金融衍生产品主要是由开发的各类构造化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类构造化票据。B A：证券公司B：商业银行C：基金公司D：信托公司页码：195；解析：目前最为流行的构造化金融衍生产品主要是由商业
13、银行开发的各类构造化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类构造化票据。34. 基金托管费是支付给的费用。B A：证券监视管理机构B：基金托管人C：基金持有人D：基金管理人页码：137；解析：基金托管费是支付给基金托管人的费用。35. 未完成股权分置改革的公司，按照流通受限及否分类，不属于未上市流通股份的是。D A：发起人股份B：募集法人股份C：内部职工股D：A、B股页码：74；解析：A、B股属于已上市流通股份。36. 证券投资基金在美国称。C A：单位信托基金B：证券投信托基金C：共同基金D：证券投资基金页码：117；解析：美国称证券投资基金为共同基金。37. 能够表达证券公司内部控制的制
14、衡性是前台业务运作及后台管理支持。A A：适当别离B：完全隔离C：完全合并D：适当穿插页码：294；解析：能够表达证券公司内部控制的制衡性是前台业务运作及后台管理支持适当别离。38. 可以发行股票的公司组织形式是。B A：有限责任公司B：股份C：合伙公司D：个人独资公司页码：44；解析：股票是一种有价证券，是股份签发的证明股东所持股份的凭证。只有股份才能发行股票。39. 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近年内公司无重大违法行为。B A：1B：3C：2D：5页码：219；解析：首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近3年内公司无重大违法行为。40. 证券中介机构不包括。D A：会计师事务所B：证券经营机构C：资信评级公司D：信托投资公司页码：200；解析：证券中介机构不包括信托投资公司。41. 关于证券市场禁入，以下说法中错误的选项是。C A：行政处分以事实为依据B：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案C：市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入
