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1、某某集团内控部职位说明书内控总监职位说明书岗位名称内控总监岗位编号所在部门内控部岗位定员1直接上级董事长所辖人数XX （暂）直接下级审计经理、工程经理、内控 经理、审计专员、工程监察 专员、内控专员岗位分析时间20xx年xx月职责概述：根据集团总体发展规划，建立健全与之相适应的内部控制体系，落实内控体系运行责任 并监督、评价其运行情况。内控管理责任职责与工作任务工作记录职 责职责表述：负责根据集团总体发展规划起草内控审计发展规划和年度计划，包括内部 控制体系建设规划（年度计划）、能力发展规划（年度计划）、团队发展规划（年度计 划）等，提交总经理审批；执行经审批的各项规划和年度计划。工作任务了解
2、集团总体发展规划，掌握各部门和分子公 司内控管理需求和主要运营风险， 针对性制定 相应的内控发展规划草案。内部控制体系建设规划草案、能 力发展规划草案、团队发展规划 草案将内控各项发展规划分解，制定对应的年度计 划草案。内部控制体系建设规划草案、能 力发展规划草案、团队发展规划 草案征求集团各部门和各分子公司意见，汇总意 见，并上报总经理审批。文件审批单根据修改意见修改规划和年度计划并报总经 理审批。修改后的各项规划和年度计划、 审批单下发并执行经批准的内控总体规划和年度工 作计划。经批准的各项规划和计划，部门 联络通知单和处理意见职 责职责表述：组织各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系，
3、不断完善内控审计工 作质量及标准体系。工作 任务集团 和分 子公 司层了解集团及各分子公司目标、计划、预算、业 务特点，掌握内部控制要点，分析集团及各分 子公司业务发展、组织架构、人员、财务、资 产、内控制度建设和管理现状，对比差距，确 定控制要点，针对性组织、协调或提请各单位 制定各自业务范围的内控制度及标准，汇总形成制度和标准体系。1、集团层面：组织架构图、总 体战略目标和年度计划，分解完 成的配套组织架构计划、业务发 展计划、财务计划和预算、人力 资源计划。权限划分办法；决 策、审批制度和流程；预算管理、 投融资管理、分子公司管理、财面负责内控部起草的各项制度标准的征求意见、 报批、下发
4、执行和归档。务管理（含资金与资产管理）及 核算、行政（含内部报告、法律 事务、对外关系）、人力资源管理、 内控监察审计制度和流程。2、分 子公司层面：分子公司组织架 构图、年度目标和计划，配套固 定资产新增和处置计划、（销售） 业务发展计划、资金计划、费用 计划和预算、人力资源计划。 分子公司权限划分、决策、审批 制度和流程；预算管理、资金资 产管理、销售（业务、客户、风 险）管理、投融资管理、财务管 理（含资金与资产管理） 及核算、 行政（含内部报告、法律事务、 对外关系）、人力资源管理制度和 流程。根据集团培训制度和计划，直接组织实施或监 督各项制度、流程、标准的培训、考试，对培 训掌握情
5、况进行评价。制定各项标准的监督、检查计划，上报总经理 批准后下发执行检查计划。对检查结果汇总、分析、评价、出具检查结果 报告，上报总经理批准。结合业务发展需要和实际执行情况直接或提 请有权部门调整、修改既有的制度、标准，不 断兀善各项制度、标准。工作 任务内控 部层 面负责组织起草工程建设、财务审计、除工程财 务以外的其他制度、标准、流程审计监察工作 的制度、标准、流程。3、内控部审核标准和流程：工 程建设管理：工程建设相关法规； 内部管理制度和流程，包括项目 比选和可行性分析、立项审批、 规划、初步设计和概算、扩大设 计和预算、招投标（供应商确定）、 合同审批、施工进度质量造价控 制、结算、
6、竣工验收与决算、外 部审计机构选择与结果处理、工 程保修等制度；内控部工程项目 审批制度和流程。财务审计： 审计工作计划、审计工作规范、 工作底稿编制、审计结论形成、 征求意见和审批、审计结果跟踪 督办、审计总结等制度和标准。 内控制度检查：除工程、财务 以外的其他各项内控制度的定期 不定期检查计划、工作规范、工 作底稿编制、审计结论形成、征 求意见和审批；各项财务、非财 务指标监控与分析的制度、实施 办法和标准。审计监察工作的制度、标准、流程的部门内讨 论征求意见，形成初稿。审计监察工作的制度、标准、流程初稿在集团、 各分子公司、执行部门征求意见，并上报总经 理审阅。根据征求意见结果修改完善
7、工作制度、流程， 并上报总经理批准。经批准的审计监察工作制度、 标准、流程下发 执行、内控部内部组织培训。实施经批准的审计监察工作制度、 标准、流程， 控制审计监察工作质量，降低审计监察工作风 险。职 责负责起草公司整体内部控制独立检查、评价和报告体系的建设计划，报总经理批准，并协调推动计划的实施，组织集团层面、各板块、各业务流程内部控制的年度风险自 我评估工作。工作任务了解集团及各分子公司目标、预算，掌握内部 控制要点，分析集团及各分子公司业务发展、 组织架构、人员、财务、资产、内控制度建设 和管理现状，对比差距，确定控制要点，确定 内控检查重点、流程节点。内控检查重点、流程节点说明。根据确
8、定的业务流程、控制要点、节点，直接 或组织、提请各部门、分子公司设计内部控制 方案、流程节点，制疋并下发执行内控评价氾 围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送 要求。内部控制设计方案、评价报告和 配套表格模板、报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点，组织 设计审计监察工作方法、审计监察要点、节点； 组织制定审计监察工作程序、工作频率和报告 模式。审计监察工作方案、审计监察工 作报告和配套表格模板，包括财 务审计工作底稿模板、财务比率 分析、预算执行对比、资产盘点 报告；工程项目预算、合同、造 价对比模板、商品房销售进度报 告；门店业绩分析、存货周转分 析、商品价格对比分析；对外担 保客
9、户分析、法律诉讼资料；人 力资源结构分析、离职率分析等。协调、制定内控培训计划，并组织协调集团各 部门、各分子公司实施内控自我评价培训。培训计划、培训记录。组织实施内部控制各单位自我评价， 搜集、汇 总各单位内控自我评价报告。 结合审计监察工 作结果和各单位评价报告， 形成分析报告，提 出改善建议，提交总经理批准。各单位内控自我评价报告、分析 报告、审批单。下发执行经批准的内控改善方案， 并监督改善 方案的头施情况。内控改善方案，实施情况报告。职 责 四职责表述：组织头施内控审计监祭工作，形成审计监祭意见，出具审计检查报告并上 报批准，监督审计结论的执行情况。工作任务参与研究、制定集团总体发展
10、规划、年度计划、 季度和月度计划、预算等，了解、掌握、监督 经批准的各类规划、计划、预算执行情况。按照管理权限和程序审批各项计划、预算、支 出。审批单组织工程组、审计组、内控检查组依据各自管 辖范围和专业分工分别收集各类财务、非财务 报表、统计分析报告、运营情况报告、工程进 展情况报告，查找异常指标，分析原因，汇总 形成内控部内部报告；审核内部报告，根据报 告调整审计监察工作重点和工作计划，安排人 员实施专项调查，形成专项调查报告。上报审 批专项调查报告。跟踪专项调查报告结果落实 情况，形成跟踪报告，审核跟踪报告并上报。各单位部门提交的执行情况报 告，包括财务分析、预算执行情 况分析、资产盘点
11、报告；工程项 目进度、质量、造价分析，商品 房销售进度报告；门店业绩分析、 存货周转情况分析、商品价格分 析、对外租赁报告；对外担保客 户分析、贷款情况分析报告、风 控会议报告、法律诉讼资料；人 力资源结构分析、离职率分析等。 工作联系单、专项调查报告、审 批单。组织实施工程建设审计计划。组织工程组按审 计计划要求参与项目可行性研究、立项审批、 规划、初步设计和概算、扩大设计和预算、招 投标（供应商确定）、合同审批、施工进度质 量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审 计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更 质量异议法律纠纷每个环节，审核实施情况并 形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。项目
12、立项审批意见、概预算审核 意见、合同审核报告、结算审核 意见、验收报告及意见、造价审 核报告、异常情况（包括异常地 质情况、异常施工方法、异常房 地产销售价格、异常结算、异常 合同等）审核意见、审批单、工 作联系函。组织实施财务审计计划。组织财务审计组按照 审计计划实施集团及各分子公司财务审计、资产清查、预算执行情况审计，根据上级要求和 需要执行各项专项审计，编制审计底稿、形成 审计意见、出具审计报告，并履行报批程序； 根据经批准的审计意见监督审计结果的头施， 审批。外出派遣单、审计底稿、工作联 系函、审计报告初稿、审批单会 签表、正式审计报告、审计结果 实施情况监督检查报告。组织实施内部控制
13、检查计划。组织财务审计 组、内控组按照各自分工，分别实施集团行政、 人事、财务、业务各项奖惩制度落实情况；工 程建设奖惩措施落实情况；超市、门店管理各 项制度落实情况，形成检查报告，上报批准后， 监督检查结果实施。外出派遣单、工作联系函、监督 检查报告、处理决疋执行情况检 查报告。按程序做好与相关部门的横向联系， 协调、安 排上级和有关部门的监督检查， 及时对部门间 争议提出界定要求。工作联系函。职 责 五负责内扌仝审计团队的建设，包括制疋人贝需求计划、人贝内外部培训计划、日常业务 考核方案等，并组织、跟踪计划头施情况。工作任务培养和发现人才，根据审计监察工作总体规 划、年度计划提出内控部冈位
14、设置方案、人员需求、任职要求，并编写该岗位的岗位职责和 任职资格，提交总经理批准后，交人力资源部 门执行。参与内控部应聘人员面试。内控部岗位设置方案、人员需求、 任职要求。提出直接下级的聘用或解聘意见，报总经理批 准。决定直接下级以下的人员的聘用或解聘。按权限审批本部门员工聘用、解聘、离职、辞 退、除名、幵除，超出权限的签署意见后报相 关领导审批。审批单。米用多种形式对下属人员进行培训，包括但不 限于入职业务流程培训、每月定期内部培训、 财务工程造价等外部行业主管部门组织的法 定培训、以案例分析为主的专项培训等，可以采用外聘专家、内部讲解、内部分享、外出培 训、自学加作业等培训方式， 培训范围
15、包括岗 位职责、业务流程、内部控制、流程管理、财 务、审计、工程造价和管理、卖场管理、营销 管理等。制定内控部人员培训计划、 培训费用 计划，报总经理批准后实施。直接组织或协调 培训计划实施工作，实施培训，组织对培训内 容分享、考核。内控部人员培训计划、培训费用 计划、审批单。培训执行记录、 考核结果记录。组织制定内控部各岗位职责、 考核指标、考核 办法，报批准后实施。实施经批准的岗位职责、 考核指标、考核办法。岗位职责、考核指标、考核办法。审批本部门外出单、请假单、支出单据，审核 下级上报的月度、周工作计划总结。外出单、请假单、报销单。定期将自己的各项工作及下级部门工作以书 面的形式向总经理述职。听取直接下级述职， 对直接下级进行绩效考评，并进行考评沟通。根据管理权限提出人员奖惩、 升迁、任免方案， 报批准后执行。监督检查、批准直接下级的直 接下级的绩效考评结果。指导、监督、检查所 属下级的各项工作，视情况填写过失单或奖励 单，按程序办理。述职报告、绩效考评结果、过失 单、奖励单。在必要的情况下向下级授权。书面或口头授权。:幵展内部民主管理活动，调动和发挥员工工作 的积极性、主动性、创造性，向上级或有关部 门提供合理化建议。受理下级员工上报的合理
