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1、 学年度第 学期期末考试航运金融学（A）卷专业班级 姓名 学号 一、 单选题（每题的备选答案中只有一个最佳答案，每题2分，共30分）1.( )是投资银行最本源、最基础的业务活动,是投资银行的一项传统核心业务。A.证券承销 B.兼并与收购 C.证券经纪业务 D.资产管理2.关于投资银行的发展模式,以下国家采用综合型模式的是( )A.美国 B.英国 C.德国 D.日本3.以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是( )。A.发行人主营业务发展前景 B.产品价格有无上升的潜在空间C.投资项目的投产预期和盈利预期 D.发行人所处行业的发展状况4.投资银行的核心业务是( )。A.资产管理业务 B.发行业务
2、 C.代理业务 D.自营业务5.上海证券交易所建立于( )A.1989年10月1日 B.1992年12月1日C.1992年12月19日 D.1997年底6.金融资产发行后进行买卖的市场被称为( )A.初级市场 B.次级市场 C.第三市场 D.第四市场7.下列属于存款性金融机构的是( )A.商业银行 B.投资银行 C.保险公司 D.投资基金8.国际同业拆借中大量使用的利率是( )A.LIBOR B.SIBOR C.NIBOR D.HIBOR9.我国金融市场的货币发行机构是( )。A.中国证券监督管理委员会 B.中国人民银行C.中国证券业协会 D.中国保险监督管理委员会10.金融市场中最早形成的市
3、场是( )。A.公债市场 B.股票市场 C.票据市场 D.外汇市场11.本票的当事人有两个,即( )。A.出票人和收款人 B.出票人和付款人C.承兑人和收款人 D.执票人和收款人12.代理发行、代购代销有价证券是( )的主要业务。A.商人银行 B.投资银行 C.证券公司 D.证券交易所13.同业拆借市场按其媒体形式可分为( )。A.有担保拆借市场和无担保拆借市场B.同城同业拆借市场和异地同业拆借市场C.有形同业拆借市场和无形同业拆借市场D.银行同业拆借市场和非银行金融机构同业拆借市场14.短期国债的典型发行方式是( )方式。A.公募发行 B.拍卖投标发行 C.拍卖 D.推销人员推销15.股份公
4、司在发行股票时,以票面金额为发行价格,这种发行是( )。A.市价发行 B.平价发行 C.中间价发行 D.溢价发行二、 多选题（每题的备选答案中有多个最佳答案，每题5分，共50分）16.按照并购方式划分，并购可分为( )。A.杠杆收购 B.要约收购 C.经理层收购 D.协议收购17.金融市场的交易主体包括( )A.投资者 B.筹资者 C.金融中介 D.套期保值者 E.套利者18.银行承兑汇票具有哪些特征?( )A.安全性强 B.流动性大 C.灵活性好 D.有追索权 E.违约风险大19.黄金的属性有( )A.商品属性 B.货币属性 C.投机属性 D.投资属性 E.金融属性20.金融衍生品可以分为(
5、 )A.远期合约 B.期货合约 C.期权合约 D.互换合约 E.股票合约21.技术分析的理论基础是建立在哪三个假设之上的?( )A.历史会重演 B.零和博弈 C.市场行为包含一切信息D.价格沿趋势移动 E.信息传递22.通常的承销方式有( )A.包销 B.投标承购 C.代销 D.赞助推销23.以下属于投资银行的功能的是( )A.媒介资金供需 B.构造证券市场 C.促进产业整合 D.优化资源配置24.以下属于混业经营运作的前提条件是( )A.银行本身具备较强的风险意识 B.银行具备有效的内控约束机制C.当局的金融监管体系完善高效 D.法律框架健全25.投资银行从业人员的职业道德包括( )。A.诚
6、实 B.守信 C.遵纪守法 D.公平三、 判断题（对的选“A”，错的选“B”，每题2分，共20分）26.信托财产具有独立性。（ ）27.信托具有融通长期资金的功能。（ ）28.海上保险主要包括海洋运输货物保险、船舶保险、海上石油开发保险、海上养殖业保险等。（ ）29.港口不是国际海陆间物流通道的重要枢纽和节点。（ ）30.完全竞争市场上所提供的商品或劳务是同质的，它们具有完全的可替代性。（ ）31.垄断性竞争市场,是指一个厂商生产和销售有差别的同类产品，有一定竞争也有一些垄断的一种市场结构。（ ）32.中央银行既是金融市场中的非主体交易者,又是金融市场的监管者。（ ）33.风险管理的目标:是在
7、保证收益条件下使风险最小化,或者在控制风险条件下使收益最大化。（ ）34.关税是国际贸易中各国贸易管理的主要手段,具体包括进口税、出口税、进口附加税、差价税、优惠税等。（ ）35.先行指标。如:货币供应量、股票价格指数等。它们可以对国民经济的高峰和低谷进行计算和预测。（ ）A卷答案(标准答案及评分标准)四、 单选题（每题的备选答案中只有一个最佳答案，每题2分，共30分）123456789101112131415ABBABAABB五、 多选题（每题的备选答案中有多个最佳答案，每题5分，共50分）16171819202122232425ABDABCDEABCDACDABCACDABCDABC三、判断题（对的选“A”，错的选“B”，每题2分，共20分）26272829303132333435AABAAA第 5 页 共 5 页
