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1、注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“结果评价”栏：A符合 B体系性不符合 C实施性不符合 D效果性不符合 E观察项 (有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 受审核部门： 陪同人员： 审核日期： 第 页 / 共 页 审核准则：ISO 9001，ISO 1401，GB 28001、体系文件、适用的法律法规 审核员： 条款 检查内容 检查方法 检查发现 结果 评价 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 提问 文件查阅 现场检查 4.2.1 总则 4.2
2、.1 总则 4.4.4 文件 4.4.4 文件 组织是否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？ 与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？ 与受审核部门相关的文件有多少？ 组织结构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好？ 电子形式文件的使用是否有效？ 管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求？要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确定及描述？ 管理体系文件的内容是否满足ISO 9001，ISO 1401，GB 28001的要求？ 管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？ 查询相关文件的途径 有否规定查询相关文件的途径？ 文件是否
3、便于查阅？ 4.2.2 综合管理手册 4.2.2 质量手册 管理手册的覆盖面是否完整？如对ISO 9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？ 管理手册是否包括管理体系的范围？ 管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？ 管理手册是否引用或包括程序文件？ 管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。 手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？ 管理手册的控制情况 手册的发放、更改是否符合文件控制要求？ 审 核 检 查 表 编号：XXXXXXXXXX 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“结果评价”栏：A符合 B体系性不符合 C实施性不符合 D效果性不符合 E观察项 (有不符合时要在
4、“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 受审核部门： 陪同人员： 审核日期： 第 页 / 共 页 审核准则：ISO 9001，ISO 1401，GB 28001、体系文件、适用的法律法规 审核员： 条款 检查内容 检查方法 检查发现 结果 评价 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 提问 文件查阅 现场检查 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制 4.4.5 文件控制 4.4.5 文件和资料控制 制定的文件控制程序是否符合要求 文件控制程序内容是否完整，是否有
5、可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？ 程序文件是否有效版本？ 外来文件（如标准）是否包括在控制范围内？ 是否规定了文件的保管办法？ 是否规定了适时和定期评审文件的有效性？ 对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？ 是否规定了失效文件的处置、管理办法？ 审 核 检 查 表 编号：XXXXXXXXXX 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“结果评价”栏：A符合 B体系性不符合 C实施性不符合 D效果性不符合 E观察项 (有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 质量、环境、职业
6、健康安全一体化管理体系 受审核部门： 陪同人员： 审核日期： 第 页 / 共 页 审核准则：ISO 9001，ISO 1401，GB 28001、体系文件、适用的法律法规 审核员： 条款 检查内容 检查方法 检查发现 结果 评价 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 提问 文件查阅 现场检查 文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 所有文件是否字迹清楚？ 所有文件标识是否明确？ 文件发布前是否得到授权人的批准？ 所有文件是否均注明制定或修订日期？ 文件修改后是否重新批准？ 识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？ 使用处是否都使用适应文件的有效
7、版本？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？ 外来文件的控制 是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？ 执行的如何？ 作废文件的管理 是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ 审 核 检 查 表 编号：XXXXXXXXXX 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“结果评价”栏：A符合 B体系性不符合 C实施性不符合 D效果性不符合 E观察项 (有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 受审核部门： 陪同人员： 审核日期： 第 页
8、/ 共 页 审核准则：ISO 9001，ISO 1401，GB 28001、体系文件、适用的法律法规 审核员： 条款 检查内容 检查方法 检查发现 结果 评价 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 提问 文件查阅 现场检查 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制 4.5.4 记录控制 4.5.3 记录和记录管理 是否有对记录进行管理的程序 程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？ 与本组织有关的记录有哪些？ 与受审核部门有关的记录有哪些？ 程序中是否包含对记录的质量要求？ 是否有保存期限的规定？ 记录管理的实况
9、 是否对记录进行了清理，并列出了清单？ 对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？ 记录是否填写正确、字迹清楚？ 贮存是否便于存取和检索？ 贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？ 过期记录是否按要求进行处置？ 现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？ 记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？ 员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？ 审 核 检 查 表 编号：XXXXXXXXXX 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“结果评价”栏：A符合 B体系性不符合 C实施性不符合 D效果性不符合 E观察项 (有不符合时要在“检
10、查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 受审核部门： 陪同人员： 审核日期： 第 页 / 共 页 审核准则：ISO 9001，ISO 1401，GB 28001、体系文件、适用的法律法规 审核员： 条款 检查内容 检查方法 检查发现 结果 评价 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 提问 文件查阅 现场检查 5.1 管理承诺 5.1 管理承诺 最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？ 总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标，并采取
11、措施使员工正确理解并贯彻执行？ 是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？ 各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？ 是否定期进行管理评审，确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、有效性和充分性？ 是否为每项活动提供充分的资源？ 5.2 以顾客、环境和员工为关注焦点 5.2 以顾客为关注焦点 组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的？ 组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要去以及对保护环境、保障职业健康安全的要求？ 组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求
12、转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？ 审 核 检 查 表 编号：XXXXXXXXXX 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“结果评价”栏：A符合 B体系性不符合 C实施性不符合 D效果性不符合 E观察项 (有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 受审核部门： 陪同人员： 审核日期： 第 页 / 共 页 审核准则：ISO 9001，ISO 1401，GB 28001、体系文件、适用的法律法规 审核员： 条款 检查内容 检查方法 检查发现 结果 评价 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 提问 文件查阅 现场检查 5.3 管理方针 5.3 质量方针 4.2 环境方针 4.2 职业健康方针 质量、环境、职业健康安全方针的制定 是否制定了文件化的管理方针？ 管理方针是否经最高管理者批准？
