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1、对玩忽职守罪客观构成要件的司法审查 邱永祥玩忽职守申请再审案 争议焦点。本案争议的焦点是被告人是否正确履行了职责及是否由此造成了重大损失。玩忽职守罪是指国家机关工作人员严重不负责，不履行或者不认真履行职责,致使公共财产、国家或人民利益遭受重大损失的行为。本案中申诉人违背职责要求，工作严重不负责，导致监仓存在极大安全隐患,严重危害了国家监管工作的安全和秩序,造成了恶劣的社会影响，其行为构成玩忽职守罪。 一、基本案情 再审申请人人（原审被告人)邱永祥,男，958年4月28日出生，汉族，大专文化,住惠州市惠城区公安村b幢801房，原任惠州市公安局惠城区分局行政治安拘留所副所长,三级警督。因涉嫌受贿罪
2、于22年5月12日被刑事拘 1留,同月2日被逮捕。现已刑满释放。 原审法院查明，邱永祥从20X年1月任惠州市公安局惠城区分局行政治安拘留所副所长，分管惠州市惠城区行政治安拘留所和看守所(冠名惠州市看守所）的安全保卫和深挖扩线工作。自负责该工作以来，邱永祥对监仓进行的安全检查,202X年和202年各15次、20年26次、202X年12月共次。除22年基本按规定每月组织次以上的安全检查工作外，2X年、20X年、22X年1月，均没有达到公安部对有关安全检查规定的次数。在组织的8次安全检查中有多次均在监仓查获违禁物品。惠州市“3.31”专案组于02年3月1日晚对看守所进行清仓,又清查出大量违禁物品，包
3、括36元现金、毒品一小包(经化验检出海洛因和咖啡因成分,净重为.08克)、避孕套17个、刀片16片、电话充值卡2张等。 看守所召开的狱情分析会议,22年11次、02X年21次、02X年14次、22X年2月份3次,其中邱永祥202X年参加了次、2年参加了2次、02年参加了1次、20年12月份参加了3次。但邱永祥在组织召开的看守所狱情分析会议上，对包仓管教在会上汇报反映的监仓内存在的在押人犯持有手机等违禁品、牢头狱霸现象不认真分析研究，针对监仓内出现的问题，既没有召集过安全组成人员开过安全会议,也没有向看守所长和公安局主管领导 2书面汇报，更没有制定出针对性防范措施加以解决,召开狱情分析会议流于形
4、式，成为走过场,致使看守所有的监仓长期存在违禁品和牢头狱霸殴打、虐待、敲诈勒索其他在押人员等不安全隐患。特别是由于邱永祥对监仓里发生的违法违规行为查处、打击不力，防范措施不力,致使监仓内长期存在在押人犯持有手机与外界联系问题。2X年以来在押人犯在监仓内使用的手机就有11部。其中在押人犯方勇(已执行死刑）从202X年初起长期在监仓内使用手机,仅有证可查的22X年6月至20年1月,其所使用的两个手机卡（139230 45、13542339786）与监仓外界联系就达346次。方勇在监仓内长期随意虐待、殴打人犯的牢头狱霸行为得不到制止,并最终导致方勇在仓里以殴打、威胁等方法通过手机勒索人犯徐某某、李某
5、某、刘某某、苏某、罗某、朱某忠等人犯亲属的钱财达30000多元的重大刑事案件发生。 二、原审法院审理情况 惠州市惠城区人民法院一审认为,被告人邱永祥负责安全保卫工作期间,除202X年基本按规定每月组织2次以上的安全检查工作外，对监仓进行的安全检查在02年、202X年和202X年1-2月,均没有达到公安部对有关安全检查规定的次数。且在组织历次安全检查中由于清仓不细致、不彻底,导致监仓内存在大量违禁物品，清仓工作流于形式,造成监仓内违禁物品屡清不绝、清而复有，存在严重安全隐患。 被告人邱永祥违反看守所工作规范有关规定，召开狱情分析会议流于形式，成为走过场，致使看守所有的监仓长期存在违禁品和牢头狱霸
6、殴打、虐待、敲诈勒索其他在押人员等不安全隐患,监仓内还长期存在在押人犯持有手机与外界联系问题。其中在押人犯方勇（已执行死刑)从202X年初起长期在监仓内使用手机,仅有证可查的202X年6月至202年1月,其所使用的两个手机卡（1359239 45、1354233)与监仓外界联系就达346次。由于邱永祥明显的失察渎职行为,致使方勇在监仓内长期随意虐待、殴打人犯的牢头狱霸行为得不到制止，并最终导致方勇在仓里以殴打、威胁等方法通过手机勒索人犯徐某某、李某某、刘某某、苏某、罗某、朱某忠等人犯亲属的钱财达3000多元的重大刑事案件发生，严重危害了监管安全和刑事诉讼的顺利进行,造成恶劣的社会影响。认定被告
7、人邱永祥犯玩忽职守罪,判处有期徒刑9个月。 邱永祥提出上诉。202X年5月日,惠州市中级人民法院二审认定的事实与一审认定的一致,作出（02X）惠中法刑二初字第2号刑事裁定，裁定驳回上诉，维持原判。 邱永祥不服终审裁定，提出申诉。惠州市中级人民法院作出再审决定，决定另行组成合议庭再审。后以(20X）惠中法刑二再字第2号刑事裁定,裁定维持该院（0）惠中法刑二初字第26号刑事裁定。 邱永祥不服，向广东省高级人民法院提出申诉，02X年11月8日广东高院以（202X）粤高法立刑申字第4号驳回申诉通知，驳回其申诉。 三、邱永祥申诉的主要理由 申诉人邱永祥申诉提出，广东省三级法院认定事实存在明显错误,扩大了
8、玩忽职守罪的界定范围,将平时工作中的缺点当作犯罪追究刑事责任。请求最高人民法院指定广东省高级人民法院再审本案，依法改判申诉人无罪。 四、最高人民法院审查意见 最高人民法院经审查认为，原判认定的事实清楚，证据确实充分,定罪准确,量刑适当，程序合法,原判决、裁定应予维持。邱永祥的申请不符合中华人民共和国刑事诉讼法第二百零四条规定的重新审判条件，决定发不立案通知书。理由为：邱永祥任职期间，没有严格按照法律、法规要求履行职责，严重妨害了监管安全和秩序,给公安机关工作带来被动和负面效应，造成了恶劣的社会影响,原判认定其构成玩忽职守罪并无不当。 五、评析意见 本案争议的焦点在于申诉人邱永祥在负责安全保卫工
9、作期间安全保卫工作是否到位，其行为是否造成了严重后果,这种后果是否达到了玩忽职守罪重大损失的构成标准。 刑法第三百九十七条规定，国家机关工作人员滥用职权 5或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑。最高人民检察院关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定第二部分渎职案件中规定，玩忽职守罪是国家机关工作人员严重不负责任，不履行或不认真履行职责,致使公共财产、国家或人民利益遭受重大损失的行为。由此可见,本罪的客观方面包含两方面的内容:一是行为人在从事公共事务管理活动中，出现了违反职守的行为。一定的职守,一
10、方面标志着国家机关工作人员享有一定的职权，另一方面也体现出国家机关工作人员负有一定的职责和特定的义务。因此在从事公共事务的管理活动中违反职守的行为,既是引起重大危害后果的直接原因，同时也是行为人构成玩忽职守罪并应负刑事责任的前提,没有违反职守的行为或行为没有违反职守，则不能构成玩忽职守罪。对职守的违反要么是不履行职守型，即行为人应该履行并且能够履行,但不履行职务；要么是不正确履行职守型,即行为人应该并且能够履行职守，但不严肃认真地对待其职守,以致错误地履行了职守，主要表现为履行职守不尽心、不得力。二是造成了公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的危害后果。正确掌握“重大损失”的标准，是认定玩忽职
11、守罪的关键所在。9年9月日最高人民检察院发布的人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定 (试行）中规定，玩忽职守涉嫌下列情形之一的,应予立案：第一,造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者轻伤10人以上的;第二，造成直接经济损失30万元以上的,或者直接经济损失不满0万元,但间接经济损失超过100万元的;第三,徇私舞弊,造成直接经济损失20万元以上的;第四,造成有关公司、企业等单位停产、严重亏损、破产的;第五,严重损害国家声誉，或者造成恶劣社会影响的；第六,海关、外汇管理部门的工作人员严重不负责任，造成巨额外汇被骗或者逃汇的；第七，其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形;第八,徇
12、私舞弊,具有上述情形之一的。该规定对玩忽职守罪重大损失的标准从量和质两个角度进行了设定,对重大损失如何认定做了进一步的明确。但在司法实践中,对于造成人身伤亡和经济损失、财产损失这类有形的、物质性的损失,可以直接适用量的标准进行认定,对于无形的、非物质性的损失达到何种程度才是为严重损害国家声誉，或者造成恶劣社会影响等，司法解释对此是模糊以对,这就出现了对某种后果是否为重大损失的莫衷一是。对于何种程度的无形的、非物质性的损失为造成恶劣的社会影响，从而构成玩忽职守罪,应综合各种因素、情况全面考量。 本案中,申诉人邱永祥任惠州市惠城区公安分局行政治安拘留所副所长，作为在依法行使国家行政管理职权的组织中
13、从事公务的人员，依照全国人大常委会关于刑法第九章渎 7职罪主体适用问题的解释，申诉人属于国家机关工作人员，符合玩忽职守罪的主体要件。根据惠州市惠城区公安分局的安排,申诉人分管行政治安拘留所和看守所的安全保卫、深挖扩线工作,其对行政治安拘留所和看守所都负有安全监管的职责。从本案查明的事实看,被告人邱永祥并没有很好的履行职责。 1、申诉人邱永祥负责的看守所安全保卫工作不到位。首先，申诉人没有组织安排必须的安全检查，而且安全检查中清仓不细致、不彻底。申诉人所负责安全工作的看守所为三级看守所，依公安部公通字1997第21号公安部关于印发看守所等级评定办法的通知,该办法的第十条第一款第 (二）项规定，“
14、三级看守所的安全工作应按公安机关看守所安全大检查与值班巡视暂行规定的各项要求得到落实”。其中，公安机关看守所安全大检查与值班巡视暂行规定(公通字193第69号）第三条规定，“看守所安全大检查每月不得少于2次，重大节日或者必要时应当随时检查”。根据惠州市看守所提供的看守所领导参加安全检查次数统计表,申诉人对看守所组织、参加的安全检查在202年和202X年各15次、202X年26次、202X年1月共3次,申诉人除了20X年基本按照规定每月组织了次以上的安全检查工作,22X年、22X年、202X年12月份均没有达到公安部对有关安全检查每月组织两次以上的规定。 8广东省看守所等级评定办法实施细则(试行
15、）还专门规定每逢重大节日前夕必须进行安全检查,及时清除隐患，杜塞漏洞。申诉人连每月必行的安全检查都没有到位，遑论重大节日前夕的安全检查。 根据2002年惠州市看守所安全检查情况汇总表,从202年月202年3月,几乎看守所组织的每次安全检查的清仓中,都会有违禁品的查获。尽管考虑到每个时期都会有新进人员从而可能带入违禁品的因素，依然无法否定监仓长期存在违禁品的结论。这也证实邱永祥组织实施的清仓工作不细致、不扎实,导致监仓内违禁品屡清不绝、清而复有。另外,安全检查情况汇总表除了违禁品被销毁的简单记载，既没有对发现违禁品的监仓及违禁品具体内容的标注，更没有对违禁品来源渠道、责任人的追究查处情况记录。在安全检查的清仓中发现了违禁品,正是发现问题从而解决、杜绝违禁品再次出现的机会，但申诉人既没有深入分析现有违禁品出现的渠道和原因,也没有对可能再出现的违禁品设制预防、杜绝的措施、途径，导致了清仓工作的不彻底。 其次，申诉人组织召开的狱情分析会议流于形式，没有发挥应有作用。看守所等级评定办法第十一条第 (九)项规定，每月至少召开一次狱情分析会，落实对重点在押人员的监管措施。广东省看守所等级评定办法实施细则(
