[备考2010]—《证券市场基础知识》模拟题及参考答案(二)

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1、备考2010证券市场基础知识模拟题及参考答案（二）一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1. （ ）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证A. 商品证券 B. 货币证券C. 资本证券 D. 金融证券2. 世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立A. 荷兰的阿姆斯特丹 B. 美国的纽约C. 美国的华盛顿 D. 英国的伦敦3. （ ）是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。A. 中央银行 B.商业银行C.政府机构 D.证券机构4. 投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的 （ ）。投资

2、银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的 （ ）。A. 20%, 50% B. 50%, 20%C. 20%, 30% D. 30%, 20%5. 有价证券具有（ ）的特征。A产权性、收益性、流动性、风险性B期限性、收益性、风险性、非返还性C期限性、收益性、流动性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性6. 反映证券市场容量的重要指标（ ）A. 证券市场价值 B. 证券市场指数C. 股票市值占GDP的比率 D. 证券化率（证券市值GDP）7. 根据我国对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交

3、易所的特别会员的申请可由（ ）受理。A. 证券交易所 B. 中国证监会C. 国务院 D. 国家外汇管理局8. 1999年11月4日，美国国会通过了（ ），标志着金融业分业制度的终结。A. 格拉斯-斯蒂格尔法案B. 证券交易所法C. 格林斯潘法D. 金融服务现代化法案9. 股票的（ ）是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。A. 收益性 B. 风险性C. 永久性 D. 参与性10. 股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的权利是（ ） 。A.公司资产收益权和剩余资产分配权B.优先认股权与配股权C.是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策D.股东

4、持有的股份可依法转证11. 普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件,在其法律上的限制上说法错误的是（）A. 许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定B. 可以用留存收益支付，股利的支付可以减少其注册资本C. 普通股票股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要D. 公司在无力偿债时不能支付红利12. 通常经济周期变动与股价变动的关系是（ ）A. 复苏阶段股价上涨；高涨阶段股价回升；危机阶段股价下跌；萧条阶段股价低迷。B. 复苏阶段股价回升；高涨阶段股价上涨；危机阶段股价低迷；萧条阶段股价下跌。C.复苏阶段股价回升；高涨阶段股价上涨；

5、危机阶段股价下跌；萧条阶段股价低迷。D. 复苏阶段股价回升；高涨阶段股价下跌；危机阶段股价上涨；萧条阶段股价低迷。13. 下列关于中央银行的货币政策对股票价格影响说法错误的是（ ）A. 中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股票市场价格下降B. 中央银行降低法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票市场价格上升。C. 中央银行通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根、使商业银行得到的中央银行贷款减少，市场资金趋紧D中央银行降低再贴现率，放松银根，一方面使商业银行得到的再贴现贷款增加，资金供应相对宽松；另一方面，再贴现率的下降必定使市场利率随之下

6、降，股票价格相应下降。14. （ ）是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。A. 债券的票面价值B. 债券的到期期限C. 债券的票面利率D. 债券发行者名称15. 中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在（ ）A. 1个月1年 B. 1个月6个月C. 3个月3年 D. 1年3年16. 关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（ ）A. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行股票资本之后本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债本金和利

7、息的清偿顺序列于商业银行其它负债之后，先于商业银行股权资本的债务17. 关于保险公司次级定期债务的清偿顺序，论述正确的是（ ）A. 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前B. 本金和利息的清偿顺序列于保险公司股权资本之后C. 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、保险公司股权资本之后的保险公司债务D. 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务18. 我国基金业（ ）成为基金设立的主要形式A.封闭式基金 B. 开放式基金C.债券基金 D. 指数基金19. 下列各项不是证券投资基金与股票、债券的区别是（ ）A. 反映的经济关系不同B. 所

8、筹集资金的投向不同C. 风险水平不同D. 收益不同20.（ ）是基金管理公司最核心的一项业务A. 证券投资基金业务 B. 资产管理业务C. 投资咨询服务 D. 从事企业年金管理21. 根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券A. 60% 70% B.50% 60%C.60% 80% D.70% 80%22.（ ）是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式A. 开放式指数基金

9、B. 上市开放式基金C. 平衡型基金 D. 收入型基金23. 货币市场基金管理暂行规定第九条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（ ）进行收益分配。A.每日 B.每周C.每15天 D.每月24. （ ）是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具A. 股权类产品的衍生工具 B. 货币衍生工具C. 利率衍生工具 D. 信用衍生工具25.（ ）年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注A.2000 B.2002 C.2005 D.200726. 股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基

10、础工具的金融衍生工具A. 各种货币B. 股票或股票指数C. 利率或利率的载体D. 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险27.（ ）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议A.金融远期合约 B. 金融期货C.金融期权 D. 金融互换28. （ ）是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式A. 金融期权 B. 期权类金融衍生产品C.金融期货 D. 金融互换和结构化金融衍生29. 2005年12月，作为资产证券化试点银行，（ ）和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品A.中国工商银

11、行 B. 中国建设银行C.中国农业银行 D. 中国人民银行30.（ ）是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制A. 市场自由化 B. 金融自由化C. 债券自由化 D. 证券自由化31关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票价格指数期货的交易单位等于基础基数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为了适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。32. 对证券发行市场理解错误的是

12、（ ）A证券发行市场是一个有形的市场B为资金需求者提供筹措资金的渠道C为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化33. 下列不属于证券发行市场的组成部分的是（ ）A. 证券监管部门 B. 证券发行人C. 证券投资者 D. 证券中介机构34. 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于 （ ） 个月A. 3 B. 6C. 9 D.1235. 我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，由（ ）任免。A. 国务院证券监督管理机构 B. 中国证监会C. 中国人民银行 D. 全国人民代表大会36. 中证指数有限公司成立于（ ），是由上海证券交易所

13、和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司A. 2002年8月25日 B. 2004年8月25日C. 2003年8月25日 D. 2005年8月25日37. 证券交易所采用（ ）交易方式A.经纪制 B.会员制C标准制 D.核准制38.根据标的物不同，招标分为（ ）A荷兰式招标和美式招标B. 单一价格中标和多种价格中标C. 价格招标和收益率招标D. 价格招标、收益率招标和缴款期招标39道一琼斯股价平均数就采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正A. 9% B. 10%C. 12 D.15

14、%40. 公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（ ）A公司债券的期限为1年以上B公司债券实际发行额不少于人民币3000万元C公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件41. 在我国，（ ）是证券市场重要的中介机构A.商业银行 B.投资银行C.证券公司 D.政府42. 20世纪80年代开始，我国恢复发行（ ）A. 股票 B. 债券C. 期货 D. 国债43. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（ ）元A. 5000万元 B. 1亿元C. 5亿元 D. 5亿元44. 定向资产管理业务要求证券公司与客户必须是（ ）的投资管理服务A. 一对一 B. 一对二 C.二对一 D.