2023年企业上市环保核查流程及需提供的材料

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1、企业上市环保核查流程及需供给的材料 环保上市核查流程（1） 环境保护核查技术报告的托付书、声明、合同；（2） 报告编写流程1、申请公司根本状况A、公司融资行为的概况上市以来融资概况及经营概况B、拟报送中国证券监视治理委员会待批准的招股说明书或公开发行证券方案或发行证券再融资方案C、公司进展历史、企业根本状况含控股、参股单位， 含非生产单位的文字介绍、组织机构图，环保治理体系D、核查范围和时间E、法律法规F、环境执行标准2、申请核查公司工程状况 A、公司核查工程概况B、公司生产状况C、工艺流程及说明D、主要生产设备和产品E、企业毗邻状况103、募投工程状况与环保“三同时”材料环评、环保竣工验收和

2、正常运行4、达标排放、总量把握、废弃物处理状况 A、产污环节和环保设施B、废气、废水、固废、噪声等产生和环保措施C、废气、废水、固废、噪声等排放和总量把握状况 D、排污申报、许可证、缴纳排污费等状况E、假设各单位无完整的核查时段内各年度环保监测，应 组织近期对全部生产单位进展环保监测5、清洁生产实施状况6、环境突发及环保守法状况7、环境信息公开状况8、环境核查绩效及持续改进状况9、核查结论10、附件（3） 提交申请材料A、申请环保核查的请示。B、申请上市或再融资的上市公司环境保护技术报告。C、报中国证监会待批准的招股说明书或上市公司公开发行 证券方案。D、证明符合环发2023101 号文件规定

3、的有关材料及环境保护部认为必要的其他材料。（4） 环境保护部审查和现场核查环境保护部受理企业核查申请之日期起，于 30 个工作日内组织有关专家或托付有关机构对申请上市的企业和申请 再融资的上市企业所供给的材料进展审查和现场核查。相关 省环保局厅应向环保部出具审核意见，审查意见重点对 核查九个方面逐条提出意见，并提出对企业环境行为的改进 意见和建议。（5） 现场核查程序和内容A、程序1、现场核查开头前，核查组与生产企业的有关人员召开首次会议，并由核查组宣布环境保护部致生产企业的“关 于生产企业进呈现场核查的函”以及本次现场核查的性质、 内容和重点。2、生产企业进展“打算书”的制订和或执行状况 的

4、介绍。3、核查组依据生产企业的“打算书”进呈现场核查。 生产企业的有关人员应全程帮助核查工作。4、核查组与生产企业的有关人员召开末次会议。由核 查组向企业通报核查状况，现场核查完毕。5、核查组编写现场核查报告报环境保护部。 B、核查内容1、现场核查“打算书”的制订和执行状况。核查与环保生产全都性质量把握相关的产品质量把握文件和技术文件：包括生产过程、选购过程以及例行检验和定期检验、不 合格品把握及改进措施的质量治理把握过程。2、现场核查“关键部件”与型式核准申请内容的全都性。3、现场核查例行检验和定期检验试验记录报告以及检验设备治理记录和实际状况。4、需要时抽取样品进展抽样检验，以评定生产全都

5、性 把握水平。C、核查结论由核查组做出初步结论，送报环境保护部。由环境保护 部做出最终结论并通告生产企业；1、 假设整个核查过程中未觉察不符合项，则核查结果为合格；2、假设觉察略微的不符合项不危及到产品的环保生 产全都性，生产企业应在规定的时间内实行订正措施并经确认其措施有效后，则核查结果为合格；3、假设觉察严峻不符合项，或生产企业环保生产全都 性保证力气无法保证产品全都性时，则核查结果为不合格并 终止核查。（6） 公示核查工作完成后，由环境保护部统一进展了公示，在环境保护网站和中国环境报上公示 10 天，同时在相关省级环保局厅、企业所在地地级及以上市级环保局的政府网站和地方主要媒体上公示 1

6、0 天。二各单位供给：1、企业根本状况1） 周边主要环境保护目标分布状况说明及分布图居 住区/居民点、自然保护区、风景名胜区、水源地保护区、 社会关心点等；2） 核查时段内启动及完成的、改、扩建设工程名单；3） 核查时段内生产年报和环保年报表，供给生产规模， 主要产品、副产品及产量，生产中使用的主要原料、辅料、燃料名称及近年消耗量。4） 主要技术经济指标, 核查期间环保投入状况；5） 厂区占地面积、绿化面积、职工人数；6） 核查时段内在环保方面取得的主要成绩，是否通过了 ISO14001 认证、清洁生产等供给企业取得的有关环保荣誉证书、奖状、奖牌照片或扫描件；7） 可反映企业核查时段内环保工作

7、状况的电子版照片需配照片名称，主要有废气污染源、废水排污口、固废堆场、主要环保设施、污染源在线监测设施、环境绿化状况等。 各企业平面布臵图及排污点位臵，重点是集中产排污点，要求图、表、照片对应8） 主要产品、生产工艺到达国内或国际先进水平的说 明材料与同类相比有数据，技术专利等9） 原辅材料、用水量、电及煤等能源消耗及产品年度 统计表2、技术资料1） 现有各生产线名称、生产力气、工艺流程图、主 要反响方程式及水量平衡图表，主要物料平衡2） 核查时段内企业建、改建、扩建工程和现有主体工程、配套工程的环境影响报告书 /表供给电子版或文本、环评批复文件和环保竣工验收监测报告、验收批复文件需供给环评、

8、验收批复文件和监测报告的复印件3） 对上述建设工程环评、验收批复文件中规定的环境 监测打算和其他环保要求的执行状况，逐条进展解释说明4） 各企业平面布臵图及排污点位臵，重点是集中产、 排污点，要求图表对应5） 对上述建设工程环评、验收批复文件中规定的环境监测打算和其他环保要求的执行状况，逐条进展解释说明。6） 有关工程安全评价报告含电子版；7） 列表说明各生产厂主要生产设施、型号及数量，生产设施所处状态属哪条生产线、正常、停运、试生产、在 建等；核查时段内主要生产设施变化状况何时停产、淘汰撤除、建、扩建和改建等。8） 核查时段内各年的排污申报登记表电子版，并复印封面、领取的排污许可证复印件；假

9、设当地没有实行排污许可证制度，请供给地方环保局开具的证明。9） 核查时段内达标排放的证明材料气、水、固体废物及危急废物、噪声，最好是每年度的监测报告。仅需要外委有 CMA 认证标识的监测机构出具的监测报告供给复印件；污染源在线监测装臵设臵及运行状况说明供给数据截图10） 核查时段内全部排污缴费通知单和缴费收据复印件11） 政府部门安排给企业的 COD 和 SO 两项主要污染物2及其它污染物排放总量把握指标需供给相关文件复印件；12） 环保部门对企业 COD 和 SO2 两项主要污染物及其它污染物总量减排的要求需供给相关文件复印件及企业落 实状况；污染物总量减排工程措施含措施名称、工艺、减排量、

10、实施进度及打算安排等。如未要求总量减排的，由 主管环保部门出具相应的证明13） 企业与地方部门签订的环保责任书如有，请供给 复印件14） 核查时段内环保年报表电子版或复印件或主要 污染物排放量15） 列表说明企业各废气、废水、噪声源把握措施和固体废物加工处臵措施，环保设施名称、运行状态正常、停 运、存在的某些问题等；各设施的设计力气、实际处理力气、设计效率、实际处理效率以及核查时段内各年与主体工 程设施的同步运转率等资料，各设施运行记录、修理记录台 账及有关统计资料核查时段内每年抽 2-3 张复印，全部记录预备好，核查人员到现场时照像16） 核查时段内企业一般工业固体废物、危急废物的产生量、综

11、合利用量、安全处臵量、综合利用及安全处臵措施； 危急废物的类型鉴别；有关综合利用和转移记录含一般工业固体废物17） 托付外单位进展固体废物处臵的，供给协议或合同；危急废物需供给双方签订的危废处臵协议、对方危废经营许可证、转移五联单；各年放射性废物的产生名称、产生量及进展安全处臵的有关证明材料；各类废物处臵量的原始凭证及统计表18） 排污口标准化治理状况说明19） 污染源在线监测装臵设臵及运行状况说明 (共设臵哪些在线监测装臵，何时安装的？目前运行状况如何 )；说明是否对排污口进展标准化治理是否进展了污染源编号， 是否设臵采样孔、采样平台、环保图型标志牌，假设有，则具 体说明在哪个部位、哪个污染

12、源进展了设臵20） 企业环境治理、环境监测等机构设臵、人员状况及职责说明，主要的环境治理制度名称，环保档案治理状况说 明主要档案名称、治理场所、治理人员和制定的档案治理 规定等；供给各分/子公司污染源监测打算，并按年度说明监测打算执行状况21） 企业是否存在重大风险源易燃、易爆、有毒的原 料、中间品及产品，对存在重大风险源的企业，应说明其分布状况、发生重大风险事故的后果，供给相关风险评价和 安全卫生评价报告22） 企业环境事故应急预案复印件或电子版，相应 的应急设施和装备配臵、演练记录及照片；说明在近 3 年内是否发生过重大、特大环境污染事故及其处理状况23） 核查时段内是否存在受过环保行政惩

13、罚罚款、限 期治理、整改、挂牌督办等、环境纠纷、环保诉求信访或，以及其他环保违法、违规行为；如消灭过上述违法、 违规状况，要具体说明处理过程及结果，并附相关材料24） 企业开展清洁生产审核状况合格企业状况、环保 厅评估及验收状况25） 企业上次核查遗留问题整改完成状况相关证明材料26） 企业环境信息公开状况公司网站环保信息公开、 企业年度可持续进展报告等三需要企业请地方主管环保局出具以下证明材料1核查时段内企业遵纪守法状况证明结合实际状况；例如：关于公司 环保核查有关问题的证明1、该企业依法履行了建设工程环境影响评价和“三同时” 制度。2、核查时段内该企业排放的主要污染物根本到达国家和地 方规

14、定的排放标准。3、核查时段内企业完成了环保部门下达的 COD、SO2 等削减指标，并能够按时、足额缴纳排污费。4、工业固体废物和危急废物能够 100安全处臵，环保设施稳定运转率到达 95以上，污染物在线监测装臵联网以来始终稳定运行。5、产品及生产过程中不含有或使用国家法律、法规、标准 中禁用的物质以及我国签署的国际公约中禁用的物质。6、此次年月至年月核查时段内，该公司 未因发生环境违法行为而受到环保部门的行政惩罚。7、此次年月至年月核查时段内，至今未发生重大环境污染大事，无群众环保投诉、信访或大事 发生。8、企业所在地不涉及集中饮用水源保护区、生态保护区等需要特别保护的区域。环境保护局年月日四企业有关问题整改承诺文件1） 企业有关环保问题的整改承诺文件；2） 企业应承诺，一旦申请上市或再融资成功，将按年 度向社会公布环境监测信息。上述材料可能难以一次性供给满足要求，暂不能供给的请说明缘由，或许可以承受变通的方式证明。由于核查是一个过程，可能牵涉污染物监测、补充环保措施等耗时的工作， 可先尽可能供给资料，在同时进展过程中双方合作一同补 充。