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1、4. 国债业务4-14.1 【3401 总行认购国债】4-14.2 【3402 国债额度下拨】4-34.3 【3404 额度调整】4-64.4 【3407 查询国债参数信息】4-94.5 【3409 查询国债帐户信息】4-114.6 【3411 下级行国债剩余额度查询】4-144.7 【3405 国债发售】4-164.8 【3406 国债兑付】4-204.9 【3412 国债款项划拨】4-264.10 【3417 查询卡内国债信息】4-284.11 【3418 国债款项下拨查询】4-314. 国债业务4.1 【3401 总行认购国债】4.1.1 功能描述：本交易完成总行承销的国债发行额度的录入
2、，本交易由总行发起。不可同其他交易组合使用与其他交易无关联4.1.2 数据来源：国债承销协议、国债发行规定4.1.3 操作权限：总行帐务中心一级柜员4.1.4 授权说明：输入输出方式选择修改需授权4.1.5 前台输入输出说明：参数说明中文名称I/O必输说明操作方式IY0-录入 1-修改如果操作方式选择1-修改输入输出国债种类，发行年度，国债期数，存期，批次后下面的输入输出项回显；同期不同批次国债只变动额度，发行兑付起始日。国债种类IY1-凭证式发行年度IY根据人行发行文件规定：本期国债发行的年度、期次、到期年限国债期数IY柜员输入输出存期IY002二年/003三年/005五年008八年、010
3、十年、020二十年批次IY标识本期国债的发行批次国债额度管理方式IY0-总行控制 1-分行控制 2-支行控制额度IY总行向人行承销的数量约定入帐日期IY 包销款项上划财政部的时间发行起始日期IY柜员输入发行终止日期IY柜员输入兑付起始日期IY柜员输入兑付终止日期IY柜员输入利率编号IY柜员输入利率IY回显年月日利率标志IYY年利率/M月利率/D日利率费率种类IY柜员输入中文说明Iy柜员输入4.1.6 交易画面4.1.7 前台输出画面4.1.8 处理说明：4.1.8.1 检查存期、发行起止日期、兑付起止日期之间的关系是否合法；4.1.8.2 认购交易只能由总行进行；4.1.8.3 检查同一期、相
4、同期限、同一批次的国债，总行只能认购一次；4.1.8.4 如果该期国债是第一次录入，在所有有自己额度的机构开立自营国债户、投资应收利息、长期投资户。4.1.8.5 如果选择修改，对国债管理登记簿和国债额度管理登记簿等进行相应的修改，如果做了下拨和发售（即下拨额度和已发售数量不为0）不允许做修改。4.1.9 打印说明：打印内部通用凭4.2 【3402 国债额度下拨】 4.2.1 功能描述：本交易完成总行承销的国债发行额度的下拨及分行承销额度的下拨。本交易只能在发行起始日前操作，不可同其他交易组合使用，与其他交易无关联4.2.2 数据来源：私人部额度分配4.2.3 操作权限：一级柜员4.2.4 授
5、权说明：无4.2.5 前台输入输出说明：参数说明参数名称I/O必输说明国债种类IY1-凭证式发行年度IY国债期数IY柜员输入存期IY柜员输入批次IY标识下拨国债的发行批次总金额IY本次下拨的总金额拨入机构MIY柜员输入拨入额度MIY柜员输入调出机构O输出总金额O输出4.2.6 交易画面4.2.7 输出画面4.2.8 处理说明：4.2.8.1 核对管理方式，如果国债额度管理方式是总行控制不能进行下拨，如果是分行控制不能下拨到支行；4.2.8.2 核对交易日期，发行开始后不允许再下拨；4.2.8.3 逐笔核对拨入机构、拨入金额:4.2.8.4 核对拨入机构必须是帐务机构；4.2.8.5 核对拨入机
6、构为本机构的直接下级；4.2.8.6 核对拨入金额应该大于零，并且为100的整数倍；4.2.8.7 登记相应期次批次国债的拨出金额；4.2.8.8 登记国债下拨清单；4.2.8.9 累计本次下拨金额；4.2.8.10 将总金额和下拨明细表中的累计金额进行总分核对；4.2.8.11 登记相应期次批次国债拨出的汇总记录。4.2.8.12 上级行增加下拨额度，下级行增加认购额度4.2.9 会计分录: 无4.2.10 打印凭证: 内部通用凭证；下拨清单：机构号、行名、下拨额度、日期、柜员流水.4.3 【3404 额度调整】4.3.1 功能描述：总行使用本交易完成将国债额度从一个分行调整到另一个分行，或
7、下拨到一个分行，或收回某分行的承销额度。分行使用本交易完成国债额度的再分配。不可同其他交易组合使用,与其他交易无关联4.3.2 操作权限：一级柜员4.3.3 授权说明：需要授权4.3.4 前台输入输出说明： 参数说明参数名称I/O必输说明国债种类IY1-凭证式发行年度IY柜员输入国债期数IY柜员输入存期IY柜员输入批次IY标识下拨国债的发行批次调出机构IY柜员输入调整类型IY0下调 1平调 2 收回调入机构IY柜员输入调整额度IY不能小于0，必须是100的整数倍调出机构名称O调出机构余额O调入机构名称O调入机构余额O4.3.5 交易画面4.3.6 前台输出画面 4.3.7 处理说明：4.3.7
8、.1 调入调出机构合法性检查：同一机构内不允许进行额度调整；调入调出机构必须为帐务机构；4.3.7.2 调入机构和调出必须是有自己额度的机构。（额度管理模式是总行级的，不可向分行调拨，额度管理模式是分行级的调入机构必须是分行级以上的营业机构，额度管理模式是支行级的调入机构必须是支行级以上的营业机构。）4.3.7.3 下调：检查调出机构为交易机构；检查调入机构为交易机构的直接下级；分不同时段进行不同的帐务记载，详见会计分录；4.3.7.4 平调：检查调入、调出机构都为交易机构的直接下级；分不同时段进行不同的帐务记载，详见会计分录；4.3.7.5 收回：检查调入机构为交易机构；检查调出机构为交易机
9、构的直接下级；分不同时段进行不同的帐务记载，详见会计分录；4.3.7.6 调整国债额度管理登记簿。上下级调拨时，调整上级行的下拨额度，下级行的认购额度；对于平级调拨，调整两个机构的认购额度。4.3.8 会计分录:4.3.8.1 已发行，款项未上划时：调出机构 借： 待划转国债款 贷： 312401 自营国债 0068调入机构 借： 312401 自营国债 0068 贷： 待划转国债款4.3.8.2 已发行，但款项已上划时：调出机构 借： 自动清算 贷： 312401 自营国债 0068调入机构 借： 312401 自营国债 0068 贷： 自动清算4.3.8.3 发行期结束后：调出机构 借：3
10、21603 投资应收利息 0195（红字） 贷：3606 投资收益 0766国债利息收入（红字） 借： 自动清算 贷： 312601 长期投资 0078-国债 调入机构 借：321603 投资应收利息 0195 贷：3606 投资收益 0766国债利息收入借： 312601 长期投资 0078-国债 贷： 自动清算4.3.9 打印凭证: 打印内部通用凭证4.4 【3407 查询国债参数信息】4.4.1 功能描述：本交易完成按发行年度、期次、期限、批次查询某期国债发行信息,不可同其他交易组合使用,与其他交易无关联4.4.2 操作权限： 一级柜员4.4.3 授权说明：无需授权4.4.4 前台输入输
11、出输出说明：参数说明中文名称I/O必输说明国债种类IY1-凭证式；发行年度IY期限IY期次IY批次IY发行起始日期O发行终止日期O兑付起始日期O兑付终止日期O约定入帐日期O不计息天数O不计息日期O计活期息天数O国债相关帐户帐号序号O国债帐号序号、长期投资 序号、国债利息序号、投资收息序号、 待兑付国债本息 2027费率种类O额度O持有月数MO利率MO年月利率标志MO4.4.5 交易画面4.4.6 前台输出画面：4.4.7 处理说明：查询国债管理信息表，取得相应期、批次国债的控制参数。4.4.8 打印凭证：无4.4.9 会计分录：无4.5 【3409 查询国债帐户信息】 4.5.1 功能描述：本
12、交易完成按国债账号、证件、客户号查询国债信息。不可同其他交易组合使用与其他交易无关联。允许跨行办理，适用非卡内方式购买的国债。4.5.2 操作权限：无需授权4.5.3 授权说明：无4.5.4 前台输入输出说明：参数说明参数名称I/O必输说明查询方式IY1国债帐号 2证件 3客户名户名I凭客户名查询必输证件种类I凭证件查询必输1-身份证 2-护照 3-军人证4-武警证5-港澳台通行证6-户口簿 7-警官证8-其他。证件号码I凭证件查询必输国债账号I凭国债帐号查询必输即“国债收款凭证”上打印的帐号，在3405国债发售交易时由系统产生：国债账号=机构号(4)+币种(2)+存款种类(2)+顺序号(7)+校验码（2）客户中文名O客户号O记录状态O国债种类O发行年度O期次O存期O帐户余额O买入日期O起息日期O到期日期O兑付日期O利率O凭证号O支付条件
