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1、智力资本与动态能力相互关系研究智力资本与动态能力相互关系研究摘要： 资源和能力是决定企业利润的两大要素，作为现代企业重要资源的“智力资本和企业应对竞争的重要能力的“动态能力分别是学者们近年来研究的重点，但很少有研究将二者联结起来。实际上，二者间的相互关系对智力资本研究、企业管理的理论和实践都有着重要的意义。本文通过对智力资本和动态能力的概念内涵进行分析，提出动态能力与智力资本的三类主要关系：首先，智力资本与动态能力在概念和功能上具有重叠性和互补性；其次，动态能力在智力资本创造企业绩效的过程中起到中介作用；最后，动态的智力资本概念，即讨论智力资本在不同的外部情境下的适应能力。目的在于突破智力资本
2、的研究领域，将另一种主流理论“动态能力和智力资本连结起来，深化智力资本理论的研究。关键词：智力资本；动态能力；相互关系；中介作用1 引言传统的经济理论认为土地、劳动力和其他经济财产是企业必需的生产要素。随着信息时代的到来，生产模式发生了根本性的改变，有形资产因不能为企业创造竞争优势其重要性不断减弱。资源根底观认为企业资源中的隐性资源局部对企业获得和保持高绩效有着更多的奉献，意味着现代企业已经更加关注“无形资产对企业价值的卓越奉献。而作为无形资产的智力资本已经成为知识经济的关键价值驱动，被视为企业创造价值和获得持续竞争优势的源泉。智力资本在现代企业中起到根底性作用，并成为 21 世纪企业的根本。
3、一直以来，智力资本的主流理论专注于智力资本的测量和对企业价值奉献的范围，限制了智力资本研究的延展能力。而将作为企业应对超竞争环境的重要能力一“动态能力引入智力资本的研究，拓展了智力资本领域的研究视野，开辟了研究的新路径。本文着重于智力资本和动态能力在作用机理上的分析，从三个视角分析智力资本和动态能力的关系，提出智力资本和动态能力具有重叠和互补性，并分析动态能力在智力资本创造企业绩效的过程中的中介作用，以及企业需要动态的智力资本以保持其在不同环境下的竞争优势。2 文献综述2.1 智力资本的内涵与构成智力资本最早是被看作是人力资本的同义词由 Senior 在 1836年使用，他形容智力资本是个人所
4、拥有的知识和机能。美国经济学家 Galbraith 在 1969年开展了这一概念，他将智力资本从人力资本概念中别离出来，并指出智力资本是一种静态的无形资产，是一种思想形态的过程，智力资本不仅是纯粹的知识形态的知识，而且还是相应的智力活动。此后，学者们就智力资本的概念和构成进行了大量的探讨。其中，Edivisson 和 Malon 的定义被广泛使用，他们认为智力资本是指在企业的生产及管理活动中由组织知识转化而来的能够使企业实现市场价值与现有资产增值资源和能力的综合；他们还提出了智力资本二元论，认为智力资本是人力资本和结构资本的耦合1 。 Stewart 对智力资本的范围和分类作了明确界定，认为但
5、凡能够用来创造财富的信息、技术、知识、智力财产、经验、组织学习能力、团队沟通机制、客户关系、品牌声誉等都是企业智力资本的组成局部，并提出智力资本的 H-S-C结构，即智力资本的三元论 2 。 Bontis 在此根底上，认为构成智力资本的三要素是人力资本、结构资本和客户资本，三要素互相影响且对企业绩效有积极效用 3 。而多元论者Brooking认为智力资本应当由市场资本、知识产权资本、人才资本和根底结构资本四局部构成4 。总体来看，在智力资本的构成上，国内外学者分歧比较大。本文根据Bontis 的智力资本三元论划分，将智力资本分为人力资本、结构资本和关系资本三局部。其中，人力资本是智力资本的核心
6、要素，是企业员工拥有的与企业活动相关的知识水平、经验、技能等的积累，其本质是组织成员的全部智力 3 。在知识经济时代，人力资本是企业开展的主导力量，随着知识和经验的积累，员工能够不断提高工作能力和工作效率，并大大提高绩效。Pena 的研究实证说明人力资本能够显著影响企业的生存和成长 5 。而结构资本是企业知识管理的机制，是企业解决问题与创造价值的整体系统与形式，包括软硬件、数据库、专利商标、技术系统，以及使个人能够更好地得到充分发挥的组织形式。结构资本建立在人力资本之上，反过来影响组织中个体的只是学习和行为表现，它的主要功能在于保存知识并将知识与人力资本联结，可以使个体人力资本有效的转化为企业
7、的人力资本。总之，结构资本是附着于组织整体层面上的，能提升组织价值的要素。关系资本指企业在与相关利益者之间关系的价值，代表了企业拥有的潜在外部无形资产。关系资本是表达企业与外界关系的知识。企业利益相关者包括顾客、供应商及政府等。关系资本价值需要通过人力资本和结构资本的综合作用来实现。2.2 动态能力的内涵Penrose 认为价值创造是来源于对资源的使用而不是持有，而创造出多少价值那么取决于企业配置资源的方式 6 。这种传统的资源根底观是构建在静态的观点之上的，因此无法解释动态市场条件下企业长期竞争优势的来源。 Teece 和 Pisano 从动态的角度认为企业不仅仅是资源的集合，并关注于企业累
8、积和扩散新技巧和能力的机制以及影响这个累积过程速率和各方面的作用力，认为动态能力是竞争力或能力的子集，该子集促使企业创造新的产品和流程并相应变化的市场态势，并在著作?企业的动态能力：导演?中将动态能力定义为组织整合、建立、重组内外部竞争力以应对环境变化的能力 7 。资源根底观与动态能力理论都假设资源是路径依赖和企业间异质分配的，并且都考虑到了企业资源对其竞争优势的奉献方式。因此，动态能力理论被认为是传统资源根底观的加强、拓展和补充8 。所以，企业的竞争优势和绩效不仅来自于财产结构和可模仿性的相关程度，而且还要包括企业的重构能力和迅速适应环境变化的能力。目前的学术界和企业界都普遍认为动态能力是企
9、业应对超竞争环境的一种能力。动态能力在组织进程中被企业的位置、学习路径和科技时机所改变，通过这些方式更新和重构资源使得企业可以持续和加强在变化环境中的竞争优势。由于动 态能力的路径依赖与嵌入式的特征，所以企业买不来动态能力，只能自己建立。综上所述，笔者认为动态能力是一种通过改变企业固有组织惯例和运营惯例来适应环境变化，并使得企业获得持续竞争优势的能力。企业的R&DK是动态能力的应用：在R&D过程中受到过去投资惯例或“核心刚性问题的影响的企业，其知识禀赋会变弱,以至于对新知识、新科技的同化吸收能力变弱，该企业的R&Dfg力降低，缺乏动态能力；而拥有持续开发科技专业知识的企业，相对于那些R&Dfg
10、力比较差的竞争者来说会获得战略上的竞争优势。所以，R&D舌动直接与动态能力创造过程相联系的。正如 Teece和Pisano所阐述的：能够整合、构建以及重塑企业内外能力以便适应快速变化 的环境的动态能力，最终使企业获得持久竞争优势8 。2.3 智力资本与动态能力的关系近二十年来，智力资本作为现代企业的根底已经在世界范围内被广泛的认可，被认为是企业绩效的关键驱动。而动态能力被普遍认为是企业应对超竞争环境最为重要的能力。学术界目前对智力资本与动态能力的合并研究是缺乏的，对智力资本的研究主要集中在智力资本对企业价值的奉献上，很少有文献研究智力资本与动态能力的相 互关系是怎样的。实际上，智力资本和动态能
11、力在许多方面是有关联的，比方国内外众多学者普遍认为外部环境与组织战略的相互作用和企业绩效相关，为了实现绩效的最大化，管理 者需要实行竞争战略使企业更好地适应外部环境，而管理者对外部环境的认识也会影 响到企业战略。Subba将复杂的外部环境归纳为具有“动态异质性，认为如果企业 要保持持续的竞争优势，复杂的外部环境需要企业在不同条件下都可以使用其具有的知识。所以，企业的战略必须以调整资源来抓住市场中的时机，而“动态能力便是具有由变化而产生的知识特性9 。 Zollo 和 Winter 认为动态能力是一种集体活动的学习模式 10 。我国学者董俊武等从知识演化与累积的视角对动态能力进行了解释，认为企业
12、的动态能力实际上是一个动态的知识学习过程11 。而古利平等提出企业的常规能力帮助企业获得现有的竞争优势，动态能力通过一系列的知识积累过程与一系列的知识积累过程与常规能力产生互动，对常规能力进行改变以适应外部环境变化12 。可以看出，动态能力和智力资本的关联不仅是在企业战略与外部环境的适应上，二者在概念上即存在着密切的关联。更具体地说，动态能力对企业智力资本的奉献在于处理不断改变的环境。所以，智力资本与动态能力之间可谓是存在有内有外、互相 影响、互相补充的相互关系。在对智力资本相关问题的研究中，智力资本的分类一直是学者们研究的侧重点。本文采用的是Bontis 的智力资本三元论，即智力资本是由人力
13、资本、结构资本和关系资本构成。学者们对智力资本分类标准的分歧是为了更好地对智力资本进行测量，并评估智力资本其对绩效的影响。而近年来提出的智力资本的动态理论认为智力资本各要素之间的交互作用并对绩效有复杂的影响。这里的“动态只包括智力资本的内部动态性，即智力资本的构成要素之间的互动关系，也就是智力资本结构不但要包含人力资本HC、结构资本SC3和关系资本RC之间的互动关系，还要包括结构化的人力资本SC+HC、结构化的关系资本SC+RC、依托人力资本的关系资本HC+RC和依托人力资本的结构化的关系资本SC+HC+RC13。这种动态分类强调的是智力资本内部各要素的互相促进、流动和转化，通过组织学习、组织
14、安排等途径创造新的知识，并将新知识传递到组织层面将其制度化，从而能更好的提升自己的动态能力。除此之外，动态角度的智力资本还存在外部性，是对市场环境中市场因素与制度因素变化的一种适应能力，也就是将外部情境考虑进来研究不同类型的组织如何实现智力资本的效应最大化，即智力资本在外部驱动力下的累积与促进的动态性14 。结合以上所述学者的研究，本文对智力资本与动态能力之间的相互作用关系进行深入研究，内容主要包括三个方面：首先，智力资本与动态能力在概念和功能上具有重叠性和互补性；其次，动态能力在智力资本创造企业绩效的过程中起到中介作用；最后，动态的智力资本概念，即讨论智力资本在不同的外部情境下的适应能力。3
15、 智力资本与动态能力的相互作用分析3.1 智力资本与动态能力的重叠性和互补性对智力资本动态属性的研究有助于我们了解静态与动态的无形资源与无形活动。本文从建立这样区别的角度来强调智力资本与动态能力的重叠性，如图 1 所示。图 1：智力资本和动态能力的重叠性如果认为无形资源是静态的，那么这就与企业资源根底观对资源的理解相一致，仅仅包括普通资源和其所具有的一般的能力，这种普通资源在没有外力改变的时候会保持稳定。动态能力恰恰并不是资源根底观所概述的普通资源所具有的一般能力，而是可以使资源根底观发生变化，使企业持续保持竞争优势的一种能力 15 。在变化的环境中，动态能力可以使无形资源获得重建和恢复活力。所以，在资源根底观的视角下，动态能力和作为无形资源的智力资本虽然不同，但是存在重叠的局部，如图 1 所示。而根据Meritum 的理论，无形活动关注于获得和开展新的无形资源，在测量和监视过程中维持和增加现有的无形资源16 。在这里，因为无形活动可以引起新的无形资源的产生或者提高已有无形资源的价值，所以无形活动是动态的。所以无形活动大致上可以被认为是智力资本与动态能力重合的局部，正如
