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1、附件 1：深圳市节能环保产业发展专项资金2016 年第一批扶持计划（市发展改革委）目录一、要 求 3二、深圳市 2016 年第一批节能环保产业发展专项资金扶 持计划申请指南 41、高技术产业化扶持计划（股权资助） 62、高技术产业化扶持计划（贷款贴息） 143、市级工程实验室扶持计划（直接资助） 22314、国家、省发展改革部门配套扶持计划（直接资助）三、深圳市节能环保产业发展专项申报项目使用政府补助 资金招标事项计划表 35四、项目建设管理承诺函 36五、深圳市节能环保产业发展专项申报项目设备购置表39、要 求（一）项目申报单位完成项目在线申报后，需通过系统打 印项目资金申请报告、附表（深圳
2、市节能环保产业专项申报项 目及项目单位基本情况表等） ，并将该项目资金申请报告、 相应 附件和附表胶装成册（加盖单位公章，用 A4 纸正反面打印 /复 印，非空白页需连续编写页码，一式七份）以及上述材料电子 文本（光盘）报送市发展改革委收文窗口（市民中心 B 区一楼 行政服务大厅 3-4 号）。（二）项目资金申请报告封面须注明申报项目扶持计划类 别、项目名称、项目所属领域、项目单位、项目负责人及联系 方式（手机、传真）等。（三）项目名称要贴切规范，涉及行业领域的跨度宜切合 实际，要能准确反映项目建设内容或能突出项目在技术方向与 路线等方面的特色。（四）项目资本金与贷款意向书或承诺书、银行授信、
3、贷 款合同金额之和应等于或大于项目总投资。、深圳市 2016 年第一批节能环保产业发展专项资金扶持计划申请指南贴）目录1、高技术产业化扶持计划（股权资助）2、高技术产业化扶持计划（贷款贴息）3、市级工程实验室扶持计划（直接补贴）4、国家、省发展改革部门配套扶持计划（直接补1、高技术产业化扶持计划（股权资助）一、支持领域支持深圳节能环保产业振兴发展规划 （2014 2020 年） 确定的高效节能、先进环保、资源循环利用等节能环保领域的 产业化项目，包括关键零部件、材料、控制系统等。二、扶持方式及金额采取股权投资的方式对符合条件的企业进行扶持。引入社 会专业股权投资机构作为合作单位，对拟投资企业开
4、展股权估 值、入股谈判、 确定入股价格等工作。 财政资金按照“同股同价、 共同进退”的方式与合作股权投资机构共同对拟投资企业进行 投资。项目退出时机由合作股权投资机构进行判断。退出时机 成熟后，合作股权投资机构与项目单位协商，提出退出方案， 财政资金与合作股权投资机构投资资金同时退出。财政资金原则上按照与合作股权投资机构投资金额 1:1 的 比例确定，分为股权投资资金和直接资助资金两部分，各占 50。其中，股权投资金额不高于项目总投资的20% ，投资金额最高不超过 1500 万元。三、申报流程股权资助扶持方式的申报流程包括：项目征集和材料合规 性初审、项目路演和股权估值、市政府审定三个环节。项
5、目来源包括项目单位自主申报和合作股权投资机构推荐两种渠道。针对不同来源的项目，审核流程略有不同方式一：项目单位自主申报。项目单位按照通知要求提 交资金申请报告，市发展改革委对申报材料进行合规性初审； 财政资金股权代持机构（深圳市远致投资有限公司）组织项 目申报单位和合作股权投资机构开展项目路演，由申报单位讲 解项目内容，合作股权投资机构听取汇报，做出是否具有投资 价值的初步评价；股权投资机构对具有投资价值的企业开展 尽职调查、股权估值、入股谈判等工作，形成投资方案并上报 产业主管部门。图1股权资助流程图方式二：合作股权投资机构推荐项目。由合作股权投资 机构根据申报通知，将本年度内已完成估值、已
6、投资或拟投资 的符合申报条件的项目推荐给产业主管部门，由项目单位联合 合作股权投资机构提交项目资金申请报告和投资意见报告； 市产业主管部门对项目进行合规性初审。资还 项返 专益顶目单位联皆合作股収投资机枸提交 项冃资金申请报皆和投険童见报告3f产业仝营部门对顼E 编制项口扶持计划*提交市g1进行合规性审蛮、 经联席会谏車议后2府审定r-1书财政委拨忖资全至股玖代持机构11退出瓷金返还方财政1f|股杈代持机构优表政府已资项冃单位图2股权资助流程图四、申报材料（一）申请表格深圳市节能环保产业专项申报项目及项目单位基本情况 表（在线填报后打印盖章）（二）项目资金申请报告（需编辑目录，标注页码） 报告
7、应按如下格式编写：1. 项目摘要（ 3000 字以内）包括项目名称、法人概况、建设地点、主要建设内容、建 设规模、建设时间、技术基础、工艺路线，项目运营模式，项 目建设条件落实情况，项目总投资及资金来源，申请政府资助 资总额（列明申请股权投资资金额度和直接资助资金额度）， 项目经济和社会效益分析等。2. 项目提出的背景与意义包括国内外产业现状和技术发展趋势，产业链关键环节和 技术难点，项目对产业发展的作用与影响，产业关联度分析， 市场分析。3. 项目申报单位的基本情况包括企业所有制性质、规模、发展规划及战略、在行业内 的地位、 主营业务及主要产品市场占有率、 近三年经营业绩 （总 资产、主营业
8、务收入、利润总额、净利润、利税情况、研发投 入、资产负债率、银行信用等级等）、项目负责人及主要股东 概况、已经拥有的专业资质情况及近年来主要成果等，成立时 间不足三年的项目承担单位提供单位成立以来的相关概况。项目合作方式（如项目实施单位为多家），包括项目合作 的责权分工、合作协议等。4. 项目的技术基础包括研发团队情况，成果来源及知识产权情况，已完成的 研究开发工作及中试情况和鉴定年限，技术或工艺特点以及与 现有技术或工艺比较所具有的优势，该项技术的突破对行业技 术进步的重要意义和作用。5. 项目建设方案 包括项目建设的主要内容、建设规模、建设地点、采用的工艺路线与技术特点、工程和主要设备选型
9、及主要经济技术指 标、项目招标内容、建设工期和进度安排、建设期管理及项目 组织结构与人力资源配置等。6. 各项建设条件落实情况 包括环境保护、资源综合利用、节能措施、原材料供应、 安全生产、卫生防疫、消防及外部配套条件落实情况等；其中 节能专篇章节需按照固定资产投资项目节能评估和审查暂行 办法（国家发展和改革委员会 2010 年第 6 号令）要求进行 编写。7. 投资估算及资金筹措包括项目总投资规模，资金筹措方案、资金使用方案等。 项目总投资需列出建设投资（仪器设备及软硬件购置、安装工 程费、建筑工程费和形成固定资产的其他建设投资等）、研发 费用（自主研发费用：材料费、测试化验加工费、差旅费、
10、会 议费、国际合作与交流费、出版 /文献 /信息传播 /知识产权费、 劳务费、专家咨询费、研发人员费（不包括财政供养人员的工 资性支出）及间接费用；委托开发费用：项目单位委托外单位 进行研究开发所支付的费用）、铺底流动资金（燃料费、原料费、房租租赁费等）等明细，项目建设投资不低于总投资的40 、研发费用不高于 30 、铺底流动资金不高于 30；项 目资金筹措方案，包括自有资金、银行贷款等，其中自有资金 不低于项目总投资的 30% ，且须提供银行出具的证明文件；资 金使用方案需列出项目建设所需购置的主要设备、技术及软件 等清单（设备种类、数量、参考单价、是否已购、是否采用财 政直接补贴资金等）以
11、及土建、流动资金等。8. 项目财务评价、经济效益及社会效益 包括内部收益率、投资利润率、投资回收期、贷款偿还期 等指标的计算和评估，项目建成后的运营方案、管理模式、达 产产值及利润、新增就业人员、经济效益和社会效益分析等。9. 项目风险分析 包括项目的技术风险、市场风险、资金风险等评价情况， 以及风险控制思路等。10. 资金申请报告附件（需列出附件目录，胶装成册时请按 照以下顺序依次装订，标注页码，含有原件的请在封面标明“原 件”字样）（ 1）企业营业执照副本、 组织机构代码证和税务登记证复 印件；（2）项目的审批、核准或备案文件（在有效期内且未满两 年，已开工项目还需提供投资完成、工程进度以
12、及生产情况证 明材料），主管部门出具的节能审查（备案）意见；（3）国土规划部门出具的规划选址意见和项目用地预审意 见（租赁厂房需提供经主管部门备案的租赁合同）；（4）环保部门出具的环境影响评价批复文件；（ 5）项目单位近三年财务审计报告 （若项目单位成立时间 不足三年，需提供单位成立至今的财务审计报告）；（6）银行出具（三个月内）的自有资金存款证明文件（原 件 1 份）；已签订投资合同或协议的需提供与合作股权投资机 构签订的项目和投资合同或协议；（7）上年度完税证明；（ 8）前期科研成果证明材料 （权威机构认证证书或出具的 技术检测报告、专利证书或专利实质审查通知书、软件著作权 等）；前期科研
13、成果的成熟度，应能够满足产业化试验或产业化 示范的要求（产品中试鉴定报告、小批量供货合同及使用情况 报告、产品批量订单等）；（9）项目招标方案表（格式详见本计划第三项）；（10）项目建设管理承诺函（格式详见本计划第四项）；（11）深圳市节能环保产业发展专项申报项目设备购置表 （格式详见本计划第五项）；（ 12）申报单位对提交材料真实性负责的声明；（13）税务机关开具的诚信纳税证明；（ 14）企业质量体系认证证书；15 ）企业年度研究开发费用情况表，并附研发活动说明材料；（ 16 ）具有资质的第三方机构出具的节能环保相关产品的 检测认定证书；（17）其他需提供的材料。上述材料中，（ 1 ） -（
14、12 ）条为必须提交的材料，其他材料 企业可以依据自身实际情况补充提交。上述复印材料均需加盖 本单位公章并验原件，需保密的材料请一并注明。2、高技术产业化扶持计划（贷款贴息）一、支持领域支持深圳节能环保产业振兴发展规划 （2014 2020 年） 确定的高效节能、先进环保、资源循环利用等节能环保领域的 产业化项目，包括关键零部件、材料、控制系统等。二、扶持数量、方式、金额和审批流程（一）扶持数量： 有数量限制，受深圳市节能环保产业发 展专项资金年度总额控制。（二）扶持方式： 贷款贴息。（三）扶持金额： 根据综合评审结果，每个项目的扶持资 金总额为产业主管部门核定贷款利息总额的70% ，贷款利率
15、按照实际发生的利率计算，贴息年限最长不超过三年，最高不超 过 1500 万元。（四）审批流程： 发布指南自愿申报合规性审查银 行审贷部门审议社会公示市政府审定下达计划。三、申报条件（一）项目申报单位须是在深圳市注册、具有独立法人资 格的企业（或其在深汕合作区投资控股企业）或民办非企业单 位。（二）项目符合深圳节能环保产业振兴发展规划和配套政 策明确支持的领域，并在深圳（或深汕特别合作区）实施。（三）项目完成项目审批、核准或备案，且时限未超过两 年，已落实项目建设资金、规划选址、建设场地、环境评估等， 项目节能评估文件经主管部门审查通过，基本具备开工建设条 件或已经开工建设。（四）项目依托的主要技术（包括自主知识产权、消化吸 收创新、国内外联合开发的技术等）具有先进性和良好的推广 应用价值，拥有有关成果鉴定、权威机构出具的认证或技术检 测报告等证明材料，成果处于中试、产业化或初期应用阶段。（五）项目建设资金落实，有自有资金证明、金融机构出 具的银行贷款承诺（自有资金证明+银行贷款承诺+银行贷款项目总投资），其中银行贷款
