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1、. . . . 国家外汇管理局省分局资本项目外汇业务操作指南目 录第一部分总局资本项目外汇管理业务11.1 跨国公司外汇资金部运营管理（外币资金池）业务的审批11.2部分金融机构短期外债余额指标的审批21.3 短期外债地区余额指标的审批31.4 银行为境外投资企业提供融资性对外担保余额指标的审批41.5 国有企业境外期货套期保值项下特殊情况的资金汇兑核准51.6 资产管理公司对外处置不良资产的审批61.7 证券公司、基金管理公司外汇业务市场准入的审批71.8 合格境外机构投资者（QFII）投资额度与开立账户的审批81.9 合格境外机构投资者（QFII）关闭账户的核准91.10 合格境外机构投资
2、者（QFII）投资本金汇出的核准（开放式中国基金除外）101.11 商业银行代客境外理财业务购汇额度的审批111.12 证券公司、基金管理公司境外证券投资额度的审批121.13 保险资金境外运用投资额度的审批131.14 信托公司受托境外理财业务投资付汇额度的审批141.15 企业集团财务公司开展即期结售汇业务准入的审批15第二部分分（支）局资本项目外汇管理业务16一外商直接投资管理业务161.1 新设外商投资企业外汇登记（外资房地产企业除外）161.2 新设外资房地产企业外汇登记171.3 外国投资者并购境企业办理外商投资企业外汇登记（外商投资房地产企业除外）181.4 外资并购设立房地产企
3、业外汇登记191.5 特殊目的公司设立、并购境企业外汇登记201.6 外商投资企业外汇登记变更、注销211.7 资本金账户开立、变更和注销231.8 外国投资者专用外汇账户（投资类）开立、变更和注销241.9 外国投资者专用外汇账户（收购类）开立、变更和注销251.10 外国投资者专用外汇账户（费用类）开立、变更和注销261.11 外国投资者专用外汇账户（保证类）开立、变更和注销271.12 资产变现专用外汇账户开立、变更和注销281.13 资产变现专用外汇账户资金入账291.14 外国投资者竞标土地使用权的保证类专用外汇账户开立、变更、注销和划转资金的审批301.15 外国投资者产权交易外汇
4、资金（包括价款与交易保证金）托管与结算专用外汇账户开立、变更、注销和资金划转、结汇的审批321.16 外国投资者专用外汇账户资金结汇341.17 外商投资企业清算外国投资者所得资金购付汇351.18 境机构与个人收购外商投资企业外国投资者股权购付汇361.19 外商投资企业外国投资者减资购付汇371.20 中外合作经营企业外国投资者先行回收投资购付汇381.21 境外机构设立的境分支机构、代表机构和境外个人转让境商品房所得资金购汇汇出核准391.22 外国投资者专用外汇账户（投资类除外）结汇资金退回境外的购付汇401.23 外商投资企业外国投资者所得利润境再投资、增资411.24 外商投资企业
5、将属于外国投资者的资本公积金、盈余公积金、未分配利润以与企业已登记外债（可含利息）等转增本企业资本421.25 外国投资者从其已投资的外商投资企业中因先行回收投资、清算、股权转让、减资等所得的财产在境再投资431.26 投资性外商投资企业境投资款划拨441.27 外国投资者境外汇账户资金因直接投资而发生的外汇划转451.28 境外汇资金因投资、交易、运作等资本项目交易目的所发生的其它境外汇划转461.29 外商投资企业外国投资者现汇出资验资询证的审核、登记471.30 外商投资企业外国投资者实物投资验资询证的审核、登记481.31 外商投资企业外国投资者无形资产出资验资询证的登记491.32
6、外商投资企业资本项目外汇业务核准件验资询证的审核、登记501.33 外商投资企业外国投资者减资验资询证的审核、登记511.34 “三来一补”企业转型投资验资询证的审核、登记521.35 外国投资者收购中方股权外资外汇登记53二境外直接投资管理业务542.1 境外投资外汇登记、变更登记和注销登记542.2 境外投资前期费用资金的购付汇核准562.3 在外汇管制国家或地区投资而需在非外汇管制国家或地区开立专用账户的核准572.4 境投资者之间转让境外企业权益的登记备案582.5 境外企业减资、转股、清算资金入账核准592.6 境居民以境企业资产权益注入特殊目的公司境外投资外汇登记602.7 境居民
7、自然人注入境外权益并返程投资的特殊目的公司境外投资外汇登记612.8 特殊目的公司因重大资本变更办理外汇登记变更与备案622.9 境企业境外放款额度核准632.10 境企业境外放款额度核准变更与注销642.11 境企业境外放款资金付汇核准652.12 境企业境外放款资金汇回入账核准66三、信贷管理业务673.1 中资非金融企业法人短期外债余额控制指标的审批673.2 中资金融机构短期外债余额控制指标的审批683.3 境外资金融机构短期外债余额控制指标的审批693.4 银行为境外投资企业提供融资性对外担保余额指标的审批703.5 发行境外债券办理外债登记713.6 外债定期登记723.7 外债签
8、约即时逐笔登记733.8 外债、外债转贷款逐笔提款登记743.9 外债、外债转贷款专用账户的开立、变更和关闭核准753.10 外债、外债转贷款还贷专用账户的开立、变更和关闭核准763.11 外债、外债转贷款的结汇核准773.12 外债、外债转贷款还本付息核准783.13 对外担保（含保证、抵押、质押）逐笔审批793.14 对外担期登记803.15 对外担保即期逐笔登记813.16 对外担保履约核准823.17 对外支付担保费833.18 资产管理公司对外处置不良资产外汇收支与汇兑审批843.19 资产管理公司对外处置不良资产备案登记853.20 资产管理公司对外处置不良资产外汇收入结汇核准86
9、3.21 资产管理公司对外处置不良资产外方所得收益（购汇）汇出核准873.22 国有企业境外商品期货套期保值的外汇登记883.23 国有企业境外期货套期保值项下境外汇专用账户的管理893.24 国有企业境外期货套期保值境外专用账户的管理903.25 国有企业境外期货套期保值项下资金汇兑管理913.26 假日期间国有企业境外期货套期保值项下外汇备用金汇出核准923.27 外汇债务项下债务保值业务外汇收支核准933.28 境贷款项下接受境外担保债权人定期登记94四、贸易信贷登记管理业务954.1 企业出口预收货款基础比例调整、申请确认临时预收汇额度（债务类）954.2企业进口延期付款基础比例调整、
10、申请确认延期付款额度（债务类）964.3 企业进口预付货款基础比例调整、申请确认预付货款额度（债权类）974.4 企业进口预付货款退汇核准（债权类）984.5 企业出口延期收款基础比例调增、申请确认延期收汇额度（债权类）994.6 新办企业基本信息录入贸易信贷管理系统操作100五、证券投资管理业务1015.1 境外上市公司境外专用外汇账户开立、变更的审批1015.2 境外上市公司境外上市股票外汇登记1025.3 境外上市公司境外上市股票外汇变更登记1035.4 境外上市公司境外上市费用汇出的审批1045.5 境外上市公司境股票专用账户的开立、变更的审批1055.6 境外上市公司回购境外股票购付
11、汇额度与境外账户开立的审批1065.7 境外上市公司境股票专用账户资金结汇的核准1075.8 减持境外上市公司国有股份所得外汇资金划转全国社保基金的核准1085.9 境外上市公司境股东增持股票开立账户与购付汇核准1095.10 合格境外机构投资者（QFII）投资额度与开立账户的审批1105.11 QFII开放式中国基金资金申购、赎回资金汇兑的核准1115.12 合格境外机构投资者（QFII）投资本金汇出的核准（开放式中国基金除外）1125.13合格境外机构投资者（QFII）收益汇出的核准（开放式中国基金除外）1135.14 合格境外机构投资者（QFII）关闭账户的审批1145.15 商业银行代
12、客境外理财业务购汇额度的审批1155.16 证券公司、基金管理公司境外证券投资额度的审批1165.17 保险资金境外运用投资额度的审批1175.18 信托公司受托境外理财业务投资付汇额度的审批118六、非银行金融机构管理业务1196.1 证券公司、基金管理公司外汇业务市场准入的审批1196.2 非银行金融机构（不含保险公司）购汇补充外汇资本金的核准1206.3 非银行金融机构（不含保险公司）外汇资本金结汇的核准1216.4 证券公司、基金管理公司更换外汇经营许可证的审批1226.5 证券公司、基金管理公司外汇业务市场退出的审批1236.6 证券公司从事外币承销业务汇兑的审批1246.7 企业集
13、团财务公司开展即期结售汇业务准入的审批1256.8 企业集团财务公司停止办理即期结售汇业务的审批1266.9 非银行金融机构（不含保险公司）外汇利润结汇的核准1276.10 外资参股非银行金融机构（不含保险公司）外方利润购付汇的核准128七、个人项下外汇管理业务1297.1 境个人参与境外上市公司员工持股计划购付汇额度与开立账户的核准1297.2 境个人参与境外上市公司认股期权计划购付汇额度与开立账户申请1307.3 境个人参与境外上市公司员工持股或认股期权计划资金调回与结汇申请1317.4 移民财产转移1327.5 继承财产转移134八、外汇指定银行直接办理业务1358.1 外商投资企业外汇
14、资本金结汇1358.2 境机构或个人的资产变现专用外汇账户资金结汇1368.3 境外机构在境设立的分支、代表机构购买境商品房结汇1378.4 境外个人购买境商品房结汇1388.5 港澳台居民和华侨购买境商品房结汇1398.6 境外机构在境设立的分支、代表机构和境外个人将退回的人民币购房款购汇汇出1408.7 境公司境外放款专用账户开立与注销1418.8 境公司境外放款资金划入境外放款专用账户入账1428.9 境公司境外放款收回资金划出境外放款专用账户1438.10 境公司境外放款专用账户结汇144九格式文本例145附表1 资本项目外汇业务申请表145附表2 外商投资企业外汇登记申请表（新设类）146附表3 验资询证申请表（流入类）148附表4 验资询证申请表（减资类）149附表5 境外并购事项前期报告表150附表6 境外直接投资外汇登记申请表151附表7 境外特殊目的公司基本信息登记表152附表8 特殊目的公司融资情况登记表153附表9 国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表154附表10 关于进口延期付款核准事项的申请函155附表11 关于进口预付货款比例调整核准事项的申请函156附表12 关于进口预付货款确认核准事项的申请函157附表13 关于调整出口货款预收汇比例的函158附表1
