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1、产业结构调整指导目录（2011年本）解读装备制造业 装备制造业是为国民经济各行业提供技术装备的战略性产业，产业关联度高、吸纳就业能力强、技术资金密集，是各行业产业升级、技术进步的重要保障和国家综合实力的集中体现。一、十一五发展成就经过多年发展，我国装备制造业已经形成门类齐全、规模较大、具有一定技术水平的产业体系，成为国民经济的重要支柱产业。“十一五”以来，在国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见（国发20068号）的指导下，我国装备制造业发展明显加快，重大技术装备自主化水平显著提高，国际竞争力进一步提升，部分产品技术水平和市场占有率跃居世界前列。主要体现在以下几个方面：（一）机械工业产业规模跃
2、居世界首位。“十一五”期间，机械工业的产业规模持续快速增长。2010年全行业工业增加值（中国机械工业联合会统计口径和数据，下同）占全国GDP的比重超过9；工业总产值从2005年的4万亿元增长到2010年的14万亿元，年均增速超过25；占全国工业总产值比重从16.6提高到20.3；规模以上企业已达10万多家，比“十一五”末增加了近5万家；从业人员达到1752万人；资产总额已达到10.4万亿元，比“十五”末翻了一番。2009年，我国机械工业销售额达到1.5万亿美元，超过日本的1.2万亿美元和美国的1万亿美元，跃居世界第一，成为全球机械制造第一大国。（二）装备保障能力显著增强。“十一五”以来，在高速
3、增长的需求拉动下，我国重大技术装备自主化成绩显著，机械产品水平取得长足进步。发电设备已能基本满足国内需求，技术水平和产品产量已经进入世界前列。1000KV特高压交流输变电设备和800KV直流输电成套设备综合自主化率分别达到90以上和60以上，我国成为世界上首个特高压输变电设备投入工业化运行的国家。1000万吨级钢铁企业常规流程成套设备、2000万吨级露天矿成套设备、日产400010000吨级熟料干法工艺水泥成套设备已能自主提供。30万吨/年合成氨设备实现自主化，百万吨乙烯装置裂解气压缩机、丙烯压缩机和乙烯压缩机等关键“三机”研制成功。国产农业机械已基本满足国内农业需求。为数控机床配套的数控系统
4、和功能部件自给率达到60，自主研发的数控系统可靠性平均无故障时间达到2万小时。60万千瓦火电机组高中压转子国内市场满足率提高到60，超超临界火电机组转子实现批量生产，百万千瓦级三代核电关键锻件技术攻关取得突破。“十一五”期间，机械产品国内市场占有率由2005年的80进一步提高到2010年的85以上，对国民经济各行业的保障能力明显增强。（三）结构调整取得重要进展。一是资本结构趋向多元化，行业发展内生活力不断增强。国有大型企业在重大技术装备研制和生产中继续发挥主力军作用；民营经济已经成为机械工业发展的重要力量，对机械工业增长的贡献率超过50，为机械工业应对国际金融危机的影响和冲击、实现平稳较快发展
5、作出了重要贡献。二是主要行业产业集中度不断提高。哈尔滨电气、东方电气、上海电气三大集团发电设备产量行业占比达到69；华锐、金风、东汽风电设备产量占全行业比重达到70；徐工、中联重科、三一重工、柳工、龙工、山推等工程机械企业已占据全行业市场销售总额的半壁江山。三是科技创新成果成为推动行业持续发展的强劲动力。机械工业新产品产值连续五年保持两位数增长，2010年，新产品产值超过2万亿元，约占全国工业新产品产值的40。重大技术装备向大型化、高参数化发展，部分产品的效率已经接近世界先进水平，量大面广的通用机电产品效率也有很大提高。四是固定资产投资持续高速增长。“十一五”期间，机械行业累计完成固定资产投资
6、5.7万亿元，年均增速达到38。全行业的装备水平和生产条件大为改善，行业固定资产的新度系数由“十五”末的61提高到2009年的64，一批行业排头兵企业的装备水平已经达到或接近世界同行业先进水平。（四）国际竞争力显著增强。机械产品对外贸易规模持续扩大，结构不断优化，机械产品国际市场竞争力不断增强。“十一五”期间，我国机械工业连续五年实现贸易顺差。2006年，机械工业历史上首次扭转了贸易逆差的局面，当年实现贸易顺差7亿美元。2008年，实现贸易顺差477亿美元，达到历史最高水平。外贸结构不断优化。一般贸易额在外贸总额中的占比已由2005年的46提高到2010年的58，加工贸易额占比则由2005年的
7、49降低到2010年的31。出口产品结构进一步优化。出口产品保持成本优势的同时，技术水平和品牌知名度也不断提高。在常规发电设备、输变电设备、港口装卸机械、水泥成套设备等制造领域，我国已走在世界前列，工程机械、数控机床等技术含量较高的产品国际竞争力明显增强，出口增长迅速。如发电设备出口量已占到总产量的近15。（五）发展质量明显提高。“十一五”期间，机械工业万元工业增加值综合能耗逐年大幅下降，从2005年的0.65吨标准煤降至2009年的0.425吨标准煤，降幅达到34.6，大幅超过十一五规划提出的单位国内生产总值能源消耗降低20的指标；材料利用率大幅提高，大中型企业万元工业增加值耗钢量从0.47
8、吨降至0.38吨，降幅达18.2。“十一五”期间，机械工业信息化进程加速。骨干企业已普遍使用三维设计，CAE、CAPP、PDM的覆盖率已超过半数；财务管理信息化普及率达到90以上；成本管理、采购管理、销售管理、库存管理、人力资源管理、主生产计划等信息化应用取得明显成效。产品开始向数字化、自动化、智能化方向发展。二、存在的问题我国已经成为装备制造业大国，但产业大而不强、自主创新能力薄弱、基础制造水平落后、重复建设和产能过剩等问题依然突出。（一）自主创新能力薄弱。企业自主创新动力不足，为电力、石化、冶金、铁路等行业提供的主要装备，关键技术依赖引进。用于新产品、新工艺和新技术研发的投入不足，原创性技
9、术成果少，具有自主知识产权产品少。产、学、研、用结合不紧密，产业共性应用技术研发缺位，公共试验检测平台缺乏，社会科技成果转化率低。（二）基础制造水平滞后。长期以来，为整机和成套设备配套的轴承、液气密元件、模具、齿轮、弹簧、粉末冶金制品、紧固件等基础件，泵、阀、风机等通用件，工业自动化控制系统、仪器仪表等测控部件，质量和可靠性不高，品种规格不全；特种原材料长期依赖进口；铸造、锻造、焊接、热处理、表面处理等基础工艺落后，专业化程度低。这些问题已经成为制约装备制造业发展的瓶颈。（三）部分行业产能过剩矛盾突出。除中小型普通机床制造、交联电缆行业等传统行业产能过剩矛盾依然突出外，近几年来，一些地方片面追
10、求发展速度，热衷于仍然热衷于新上项目、铺摊子，在国家严格调控“两高一资”等行业固定资产投资的形势下，纷纷将投资重点转向装备制造业，导致一些新兴行业投资过热，出现产能过剩隐优，过度竞争风险加剧，如风力发电设备、大型盾构机、大型压力机等。如不及时加以调控，不仅将使企业陷入生产经营困难，还将影响产业自主创新和结构调整的步伐。（四）高端装备保障能力不能满足需要。机械行业中低端产能过剩、高端严重不足的矛盾非常突出。2010年进口机械产品用汇高达2500多亿美元。特别是当前我国加快培育发展战略性新兴产业，对技术装备保障提出了更高的要求。目前我国核电装备自主化整体仍处于起步阶段，风力发电设备总装能力过剩和关
11、键部件能力不足矛盾并存，节能环保装备在产品种类、功能、质量、规模上还须大力突破。在新材料、信息、新能源汽车等新兴产业领域，也都迫切需要新型装备的保障和支撑。总体上看，在高性能材料、精密制造工艺、先进装备及核心部件等方面，与培育发展战略性新兴产业的需要相比还有很大的差距。三、目录修订的必要性作为重要的综合性产业政策，产业结构调整指导目录（2005年本）（以下简称目录（2005年本）已经与当前我国装备制造业发展水平不相适应，主要表现在：一是相当一部分技术和产品已经研发成功并广泛应用；二是部分行业出现产能过剩隐忧；三是部分技术、工艺和产品不能满足资源节约、环境保护的需要；四是部分条目表达宽泛，界限不
12、清。随着各领域科技迅速进步、资源环境制约日趋严峻、产业结构升级步伐加快，特别是新兴产业的培育发展，全球范围内需求结构正在发生深刻变化，对装备制造业提出了更新、更高的要求。这为我国装备制造业结构调整提供了重要的历史机遇，同时也对我国多年来主要依靠要素投入、主要依靠数量和规模的增长模式提出了严峻挑战。按照国发200540号文件要求，修订产业结构调整指导目录，就是要全面贯彻“十二五”规划纲要，切实转变发展方式，坚持走以科技创新和管理创新为驱动的科学发展道路，优化结构、改善品种质量、增强产业配套能力，淘汰落后产能，发展先进装备制造业，重点提高基础工艺、基础材料、基础元器件研发和系统集成水平，加强重大技
13、术成套装备研发和产业化，推动装备产品智能化，促进产业由大变强。这既是装备制造业自身转型升级的内在要求，也是重点产业调整振兴、新兴产业培育发展，乃至国民经济各行业、各领域技术进步的基本保障和重要支撑。四、目录修订情况本次修订，我们对目录（2005年本）中机械相关的条目进行了较大规模的调整。如目录（2005年本）鼓励类别条目机械门类，原有条目52条，本次新增33条、修改27条、删除25条，修订后共有条目60条；限制类别条目机械门类中，原有条目34条，本次新增25条、修改14条、合并调整2条，修订后共有条目57条。淘汰类别条目机械门类中，原有条目84条（包括落后生产工艺装备和落后产品），本次新增23
14、条、修改3条、合并调整10条、删除6条，修订后共有条目91条。与目录（2005年本）相比较， 一是细化条目内容。对条目内容进行了较大程度的细化，具体到产品、规格和技术参数，明确支持发展的重点。二是提高技术要求。对大部分鼓励类别条目，在细化产品种类、规格参数的同时，较大幅度地提高了规格参数的要求，对部分限制类和淘汰类条目，也提高了规格参数要求。三是扩大覆盖范围。修订后的条目，涵盖了电工、机床、仪器仪表、通用机械、农机、重型机械、石化机械、内燃机、液气密、模具、轴承、通用零部件、塑料机械、环保机械、印刷机械、食品包装机械、工程机械、文化办公、制冷、城市轨道交通，以及铸造、锻造等机械工业各个行业，覆
15、盖更加全面。五、产业结构调整指导目录（2011年本）主要内容一是瞄准薄弱领域，着力提高基础工艺、基础材料、基础元器件等基础制造能力。本次修订后，鼓励类别条目机械门类中，基础工艺、基础材料、基础元器件相关条目共11条，占全部条目数的18，包括关键精密铸锻件、高效环保铸锻工艺和设备、高档液压件、密封件和密封材料、齿轮、弹簧、紧固件、轴承、链条等。二是突出关键环节，更加注重提高关键设备制造能力和关键部件配套能力。本次修订中，我们将绝大部分行业和领域的发展重点放在成套装备中的关键设备，以及为整机配套的关键零件、部件、系统和总成方面，进一步突出发展重点，以解决长期以来制约我国装备制造业发展的关键设备和关
16、键部件依靠进口的问题。比如，将目录（2005年本）鼓励类别条目“30万吨/年及以上合成氨成套设备制造”细化修改为“乙烯裂解三机，40万吨级（聚丙烯等）挤压造粒机组，50万吨级合成气、氨、氧压缩机等关键设备”；将目录（2005年本）鼓励类别条目“大型油气集输设备制造”细化修改为“直径1200毫米及以上的天然气输气管线配套压缩机、燃气轮机、阀门等关键设备；单线260万吨/年及以上天然气液化配套的压缩机及驱动机械、低温设备等；大型输油管线配套的3000立方米/小时及以上的输油泵等关键设备”等。三是强化保障支撑，加快发展重点产业调整振兴和新兴产业所需装备。鼓励类别条目中，修改和新增了汽车、石化等重点产业调整振兴所需的关键装备，如将目录（2005年本）鼓励类别条目“30万吨/年及以上合成氨成套设备制造”和“60万吨/年及以上乙烯成套设备制造技术开发及应用”两个条目合并修改为“乙烯裂解三机，4
