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1、中共北湖区委统战部一、办公室工作（一）职权及责任范围1负责部内外联系和综合协调工作；2负责文秘、信息、督查、会务、信访维稳、财务、后勤、保密、收发通讯及老干部的管理工作；3负责统一战线理论、方针、政策和历史的宣传和综合性研究；4负责起草本部主要文稿；5负责统战理论研究工作。（二）职权行使依据1中共郴州市北湖区委统一战线工作部职能配置、内设机构和人员编制方案（北办发200210号）。（三）主要工作流程及风险防范1收文工作流程及风险防范（图一）2发文工作流程及风险防范（图二）3信访受理流程及风险防范（图三）4信息宣传工作流程及风险防范（图四）5调研工作流程及风险防范（图五）6财务工作流程及风险防范
2、（图六）图一：收文工作流程及风险防范签收文件风险整理、登记办公室主任提出拟办意见风险部主要领导批阅相关领导转办或传阅风险相关科室承办风险归档权利运行风险表现：风险来文未及时登记，造成不良后果。风险办公室主任未及时提出拟办意见；未及时报主要领导或分管领导批阅；未及时交办相关科室承办。风险相关人员未按要求落实文件精神；未及时向分管领导汇报落实情况。风险承办落实情况未归档；档案丢失；防范措施：1严格按照收文程序办理来文；2重要文件要在当天内向主要领导或分管领导汇报；3严格按照文件或部领导批示要求，督促相关人员承办落实；4定期检查来文办理情况，确保所有文件办理落实到位；5定期检查文件登记和归档情况，发
3、现遗漏及时补齐。图二：发文工作流程及风险防范风险相关人员拟稿风险办公室审核分管领导会签部主要领导签发登记、排号风险风险校对、印刷、盖章、分发风险归档权利运行风险表现：风险相关人员未及时按照上级会议和文件精神或领导批示要求拟稿，造成严重错误。风险办公室审核把关不严，未及时发现错误。风险未及时登记；排号混乱。风险校对不认真，未发现存在的错误；印刷装订出现错误；分发文件不到位。风险文件未归档；保管不善丢失。防范措施：1严格按照发文程序办理发文；2重要文件的起草要广泛征求和吸收各方面的意见和建议；3严格按照领导批示要求抓好文件修改、补充和完善工作；4印刷前充分做好校对工作。5定期检查文件分发、归档情况
4、。图三：信访受理流程图风险来信来访不受理其他部门受理登记编号本级受理交办自办风险风险提出交办意见制订办理方案风险实施办理督促抓好办理报领导同意向领导汇报结果风险向投诉人反馈办结权力运行风险表现：风险：对待来信来访不负责，将本应属于本部门办理的事项推拖到其他部门或不受理，造成重大集访、越级上访等事件；风险：提出交办意见不明确或错误，造成受理单位难以执行，影响办理结果。风险：制订办理方案不科学，影响办理结果。风险：办理程序不严谨、引用政策法规不正确，造成办理结果错误；或拖延办理时间，造成来信来访时间长时间无法办结。风险：未向来信来访人及时反馈办理结果；或投诉人对办理结果不满意，未认真做好思想工作。
5、防范措施：1严格按照信访条例的规定要求，认真对待来信来访并及时抓好属于本部门受理的案件办理工作。2办理方案及办理结果务必向领导汇报，确保办理方案科学合理、办理结果符合政策规定和法律法规要求。3及时向投诉人反馈办理结果，认真做好思想引导工作，确保其不发生非法上访事件。图四：信息宣传工作流程图基层来稿重要会议本部工作分析处理风险风险分管领导审核呈送上级媒体发布主要领导审定部务会研究权力运行风险表现：风险：对敏感信息苗头发生误判，可能导致工作决策失误。风险：对舆论导向把关不严，导致工作被动，损害部门公信力甚至引发社会不稳定。防范措施：1信息员对于基层来稿必须当天阅读，对于涉及到敏感问题、个人无法不确
6、定的问题，必须及时请示分管领导；2严格按照法律法规和区委的有关规定，在职权范围内向媒体发布有关信息宣传稿件；3所有对外发布、向上汇报的信息宣传稿件，必须经分管领导把关，或报分管领导同意。图五：调研工作流程图经济社会热点上级课题任务部门重点工作拟定课题风险成立课题组及拟定调研方案部务会研究或征求领导意见风险调研取得调研成果风险呈送上级参考反馈基层部门主要领导审定部务会研究权力运行风险表现：风险未准确把握当前经济社会发展的热点、难点问题，部门重点工作，确定课题偏离领导决策需要和上级工作需要。风险调研工作不深入、调研方式不合理，导致数据失真。风险分析素材不深刻、分析方法不科学，调研成果质量不高。防范
7、措施：1对于重要课题，坚持拟定课题、撰写调研报告要实行部领导传阅审核制，广泛听取意见与建议；2素材与数据来源，一定要探根究源，确保真实可信。图六：财务管理工作流程图风险财务人员对票据进行初审、汇总不合格或不合规主要领导审核风险分管领导审批财务人员到区会计核算中心报批权力运行风险表现：风险：违规开支经费。风险：帐务处理违反会计法。防范措施：1严格遵守会计法；2加强对票据的审核；3加强对资金开支的监管。二、党外干部工作（一）职权及责任范围1负责党外代表人士的政治安排和担任政府、司法机关领导职务的党外人士的培养、选拔、考察、推荐等工作；2协助有关部门做好少数民族干部的培训和举荐工作；3负责党外后备干
8、部和新的代表人物队伍建设；4负责开展对无党派代表人士工作调研并提出政策性意见；5负责党外干部、统战干部培训，协助有关部门做好党内领导干部统战理论、方针、政策培训，指导社会主义学校培训工作；6收集、管理党外人物档案资料；7负责联系市黄埔同学会；联系指导区党外领导干部联谊会开展工作。（二）职权行使依据1、中共中央关于进一步加强中国共产党领导的多党合作和政治协商制度的意见（中发2005号）（三）主要工作流程及风险防范1党外干部考察推荐工作流程及风险防范（图十三）2党外干部调研工作流程及风险防范（图十四）3联系管理工作流程及风险防范（图十五）图十三党外干部考察工作流程图组织部、统战部联席会议风险提前三
9、天发布考察预告进行个别谈话与考察对象面谈查阅资料，核实情况形成考察材料成立联合考察组风险拟定考察工作方案风险进行实地考察风险与考察对象所在单位沟通，通知做好准备工作风险风险深入考察了解情况风险报部领导或部务会权力运行风险表现：风险未按要求与考察对象所在单位沟通，未通知考察对象所在单位做好准备，造成考察时人员、资料不到位。风险未按要求提前发布考察预告，造成造成考察期间部分人员、考察对象所联系的群众代表不能按时到场。风险个别谈话所安排的对象不符合要求或不全面，影响到对考察对象相关情况有了解的公正性与全面性。风险实地考察未深入考察对象所负责的重点项目现场，或未深入听取所联系群众的意见建议。风险查阅资
10、料、核实情况不细致，造成资料错误或错误未更正。风险未与考察对象面谈或流于形式，对考察对象的评价不客观。风险考察材料带有主观偏见，或采用了不正确、不客观的材料，导致人事安排出现人岗不适现象甚至用人不当等错误。防范措施：1认真贯彻落实党政领导干部选拔任用工作暂行条例，坚持实事求是，全面考察干部的德、能、勤、绩、廉，不能偏听偏信，以偏概全。对反映干部的重要问题，要认真核实，在查清事实的基础上再作结论。2坚持群众路线，广泛听取各方面的意见。在考察中，既要找考察对象上下左右的同志谈话，也要到考察对象曾经工作过的地方调查了解，还要了解干部的社会生活情况。3坚持客观、公正、全面地评价干部。坚持以事实为依据，
11、不能先入为主，带着框框去评价干部，更不能带着个人感情去评价干部。4参与考察的人员在工作中要严格遵守考察工作纪律，不得随意表态，对干部群众反映考察对象的意见和看法，应如实向组织反映，不得以任何方式向外透露。干部考察组成员在干部考察工作中涉及其亲属的，本人必须回避。5公开接收群众的监督，严格抵制来自各方面的不正之风的干扰。图十四：党外干部调研工作流程图根据区委区政府工作要求提出调研任务风险征求分管领导意见部务会研究或征求主要领导意见向党外干部联谊会等相关组织提出调研参考课题风险协助和指导调研工作风险取得调研成果报区委区政府相关职能部门主要领导审阅部务会研究权力运行风险表现：风险未准确把握当前经济社
12、会发展的热点、难点问题和区委区政府工作要求，确定课题偏离领导决策需要和上级工作需要。风险部务会研究决定后，未及时向党外干部或党外干部联谊会等相关组织提出调研参考课题，或部分重点课题遗漏。风险协助和指导式流于形式；或干扰党外干部自主调研。防范措施：1对于重要课题，坚持拟定课题、撰写调研报告要实行部领导传阅审核制，广泛听取意见与建议；2向党外干部、党外领导干部联谊会等有关组织提出调研课题应召开座谈会，提出书面意见；3、指导党外干部、党外领导干部联谊会等有关组织调研既要细致用心，又要充分发扬民主，切实引导民主党派成员独立思考。图十五：党外干部联系管理工作流程图风险经常联系、走访对象，定期开展考核评价
13、工作整理意见建议或考核评价结果完善人物档案风险风险报部领导审阅组织部门部务会研究相关职能部门报区委区政府权力运行风险表现：风险未建立经常性联系、走访和考核评价党外干部工作机制，造成对党外干部思想动态未能及时掌握，对党外干部的工作情况、综合表现缺乏客观全面的评价。风险未建立完善的人物数据库和个人基本情况档案，导致未能较好地掌握党外干部的基本情况。风险对党外干部反映的意见建议、党外干部的考核评价情况，不及时整理入档和报部领导，或整理有关材料带有主观偏见，导致领导及档案所掌握材料未能全面、客面地反映党外干部的真正情况。防范措施：1按照党外干部工作的有关要求，坚持定期深入基层、企业，深入党外干部所属组织或所在单位，
