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1、 第1页，共43页 企业风险评估报告 （示范文本） *风险评估报告 * 第2页，共43页 目 录 1 风险评估工作简介 . 3 1.1 风险评估背景 . 3 1.2 风险评估目标及工作范围 . 4 1.2.1 风险评估目标 . 5 1.2.2 风险评估的范围 . 5 2 风险评估工作程序及方法 . 7 2.1 风险评估工作思路 . 7 2.2 风险辨识 . 8 2.2.1 组织筹备 . 8 2.2.2 资料收集 . 8 2.2.3 资料分析 . 9 2.2.4 风险访谈 . 9 2.3 风险分析 . 10 2.3.1 整理风险事件 . 10 2.3.2 风险归集与分类 . 10 2.4 风险评
2、价 . 13 2.4.1 评价范围和形式 . 13 2.4.2 制定评价标准 . 14 2.4.3 风险量化评测 . 15 2.4.4 评价结果整理 . 17 3 重大风险分析 . 19 3.1 竞争风险 . 19 4 基于风险分析的内部控制体系 . 23 4.1 竞争风险 . 24 5 总结 . 26 5.1 风险评估阶段成果总结 . 26 5.2 下一步，风控管理的深入 . 26 5.3 结语 . 27 6 附件 . 27 *风险评估报告 * 第3页，共43页 1 风险评估工作简介 1.1 风险评估背景 当今企业所处的市场环境是剧烈变化的，国家政策的调整、行业竞争的加剧、应用技术的革新等都
3、给企业的生存和发展带来诸多不确定性。与此同时，企业内部由物力、人力、财力和技术构成的系统也是动态变化的，这种变化同样给企业的生存和发展带来诸多不确定性。没有任何企业是在无风险的环境中运营的，企业要实现一定的经营目标必须要承担相应的风险。而大多数的企业则希望尽可能稳定地实现经营目标，因此，风险管理就被越来越多的企业，尤其是国有大中型企业提升到越来越重要的地位。 *重工科技发展股份有限公司（以下简称：“*”或“公司”）创建于1992年，2000年10月在深交所上市（股票代码*）、2010年12月在香港联交所上市（股票代码*），是中国工程机械装备制造领军企业，全国首批创新型企业之一。主要从事建筑工程
4、、能源工程、环境工程、交通工程等国家重点基础设施建设工程所需重大高新技术装备的研发制造。 *以产品系列分类，形成混凝土机械、工程起重机械、城市环卫环保机械、建筑起重机械、路面施工养护机械、基础施工机械、土方机械、专用车辆、液压元器件、工程机械薄板覆盖件、消防设备、专用车桥等多个专业分、子公司，拟打造一个国际化工程机械产业集群。 对于*而言，风险管理的重要性可以从以下两个方面来看： （1） 从外部监管要求来看，财政部、证监会等五部委提出了更具体的要求： 财政部等五部委于2008年6月28日联合发布了企业内部控制基本规范，要求上市公司于2009年7月1日起开始实施，执行基本规范的上市公司，应当对本公司内部控制的有效
