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1、2005年度质量管理体系审核计划批 准：王令甫审 核：张玉申编 制：吕荣慧2005年08月30日2005年度质量管理体系审核审批报告最高管理者：按照GB/T 19001-2000的要求，结合总公司质量管理体系的建立与运行总体规划，有计划、有步骤地进行质量管理体系的内部审核工作，为管理评审提供输入资料，实现体系的持续改进，特制定2005年度内部审核计划，附：2005年度审核计划。请最高管理者批示!质量办2005年8月30日2004年度审核计划按照审核规范的要求，通过独立的、系统的检查和评价，按计划、有步骤的进行我矿职安体系的内部审核工作，是职业安全健康管理体系的一种自我保证手段。因此，制定年度审
2、核计划，是合理安排审核工作的重要内容。1审核的策划与准备1.1 组建审核组，指定审核组长按照审核规范的要求，审核组及组长的确定必须是具有相应专业资质和专业技能的人员参加，按照我矿年度OSHMS整体规划的要求，审核组确定由以下18人组成（全部具有内审员资质），又根据审核需要，聘请了28位专家，组成专家组，分到各审核组。审核组长：张发义 副组长：吕荣慧成 员：裴兴军 陈三伟 王永海 陈明如 宋学昌 王 振 郑跃彬 冯培军 展建新 樊会娟 王亚涛 王朝连 袁东明 邱学梅 蒋旦生 毛俊杰专家组成员：张修坤 贾庆旭 李 峰 王思红 王宪龙 李文广 曾照民 姜新国 李喜合 张保安 王好学 张振龙 姚征宇
3、赵 聚 朱红军 刘 涛 王 申 王付全 韩建国 杨传进 熊俊辉 岳文清 杨红奎 吴庭祥 高海涛 王永杰 张广远 吴玉军 分专业分七个审核小组： A组 陈明如 陈三伟 张修坤 贾庆旭 李 峰 王思红 王宪龙 B 组 裴兴军 袁东明 李文广 曾照民 姜新国 李喜合 C组 王朝连 王亚涛 张保安 王好学 张振龙 姚征宇 赵 聚 D组 宋学昌 王 振 朱红军 刘 涛 王 申 王付全 E组 展建新 冯培军 郑跃彬 樊会娟 韩建国 杨传进 熊俊辉 岳文清 F组 王永海 蒋旦生 邱学梅 杨红奎 吴庭祥 高海涛 G组 毛俊杰 王永杰 张广远 吴玉军 1.2 审核组成员的职责与活动范围1.2.1 审核组长职责和
4、活动范围a 协调组建审核组；b 组织编制现场审核有关的工作文件，如审核计划、检查表、不符合项报告等；c 组织首、末次会议和审核组会议，负责对受审核部门OSHMS的有效性和符合性作出评价；d 负责审核跟踪验证。1.2.2 审核员的职责和活动范围a 服从审核组长指导，支持审核组长开展工作；b 全过程参加现场审核时召开的会议(如审核组会议、首末次会议)；c 在审核组长指导下编制工作文件(如审核检查表、不符合报告、签到表)；d 完成审核组分工范围内的现场审核任务，收集客观依据，记录观察结果；e 将个人审核发现形成书面文件；f 协调审核，编写审核报告。1.2.3专家组成员的职责和活动范围 a 服从审核组
5、长的安排，对审核过程中提供专业技术支持； b 全过程参加现场审核时召开的会议(如审核组会议、首末次会议)； c 完成审核组分工范围内的现场审核任务，收集客观依据，记录观察结果； d 监督审核后不符合项的纠正。1.3 编制年度审核计划和现场审核计划表1.3.1 年度审核计划表见附表1根据我矿建立体系及体系运行的要求，年度审核计划采用集中审核的方式实施审核，时间安排在2004年4月6日4月22日。1.3.2 现场审核计划的编制要有以下几方面内容：1) 审核目的；2) 审核范围；3) 审核依据；4) 审核组成员分工；5) 审核日期；6) 审核日程安排附2现场审核计划表。1.4 编制现场审核检查表根据
6、审核小组分工，审核小组成员各自写出相应负责的部门或要素检查表，列出审核问题内容，为实施现场审核进行准备。审核组长要对审核员编制的检查表进行审阅。附2现场审核检查表及审核记录表样。2实施现场审核2.1 现场审核以首次会议开始，以末次会议结束。要严格审核过程的控制。2.1.1 首次会议(2004年4月6日)首次会议的召开表明现场审核的正式开始。首次会议是审核组与受审核部门人员见面和介绍审核过程的第一次会议。根据进度安排，审核首次会议定于2004年4月6日下午召开。2.1.2 现场审核(2004年4月6日4月20日)首次会议后立即转入现场审核。审核员要严格依据事先准备好的检查表，明确审核目标、范围和
7、计划安排。现场审核自2004年4月6下午开始至4月13日下午结束。2.1.3 不符合项报告(2004年4月21日4月22日)审核结束后针对所发现的不符合，应开据不符合报告。不符合项的开据通过审核组末次会议进行。附4不符合项报告。不符合项报告内容如下：1) 受审核部门名称；2) 审核员姓名；3) 审核准则；4) 不符合事实的描述；a) 写明是什么事情(只陈述客观事实，不作分析和评判)；b) 写明是谁说的或谁做的(只写工作职务，不写姓名)；c) 写明规定的要求是什么(写出规定的具体内容)；d) 写出必要的细节，使之便于追溯(如规范、手册、程序、作业指导书的名称、章节号、设置编号或名称等)，描述要做
8、到证据充分而确凿，依据清楚，文字简洁尽量采用专业术语；5) 审核日期；6) 不符合性质的判定；7) 与受审核方对事实的确认；8) 采取的纠正预防措施及完成日期；9) 纠正措施完成情况及验证。2.1.4 审核结果的汇总(2004年4月22日)末次会议前，要对结果进行一次汇总分析，对不符合项数量、性质以及不符合的OSHMS要素和在各部门的分布进行统计。附5不符合项分布表。2.1.5 末次会议(2004年4月23日)其目的是向受审核部门通报审核结果，宣布审核结论，并提出对审核发现问题的纠正措施要求。末次会议安排在2004年4月23日进行，审核组要做好签名及记录。3审核报告 审核报告是审核工作的重要成
9、果，是OSHMS管理评审的依据，审核报告应包括以下内容：3.1 审核报告识别标志(编号)；3.2 审核组成员名单(姓名，审核工作职务，资格)；3.3 审核结果及评价。1) 审核简况：a) 审核了哪些部门的OSH活动；b) 审核中发现的严重、轻微不符合项数；c) 不符合项分布(按要素和部门)；d) 对被审核部门OSHMS体系运行情况的评价。3.4 被审核部门采取纠正措施的方案；3.5 预计被审核部门采取纠正措施的时间及跟踪意见；3.6 审核组对被审核部门作出审核结论a) OSH管理体系对审核准则的符合情况；b) 体系是否得到了正确的实施与保持；c) OSH管理体系的持续适用性与有效性。3.7 声
10、明审核不可能包含被审核部门全部的OSH活动；3.8 审核报告发放范围；3.9 声明所附文件件数及页数；3.10 附件：a) 现场审核计划表；b) 现场审核检查表及审核记录；c) 不符合项分布表；d) 不符合项报告；e) 出席首次会、末次会人员签名表；f) 其他有关说明材料。附6审核报告 4纠正措施与跟踪验证现场审核的一个重要结果是发现受审核部门的OSHMS存在一定数量的不符合项。对这些不符合项，受审核部门应根据审核组的要求，采取有效的纠正措施，制定纠措计划，并在规定时间加以实施和完成，审核组应对其纠正措施落实和有效性加以跟踪验证。附表1：职业安全健康管理体系年度审核计划表体系要求2004年4月
11、条款号名称7日8日9日10日11日12日13日14日15日16日17日18日19日20日21日22日4.2OSH方针4.3.1危害辨识风险评价风险控制策划4.3.2法律法规及其他要求4.3.3目标4.3.4OSH管理方案4.4.1机构（结构）和职责4.4.2培训意识和能力4.4.3协商（沟通）与交流4.4.4文件化4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急预案与响应4.5.1绩效测量与监测4.5.2事故事件不符合纠正与预防措施4.5.3记录和记录管理4.5.4审核4.6管理评审注：受审核部门时间安排见现场审核计划表。附表2：编号：TAGZK/OSHMS-现场审核计划表职安办（签章
12、）： 被审核方天安高庄矿所属全部运行单位及决策层联 系 人吕荣慧电话2732132审核日期2004.4.6-2004.4.23审核类型内部审核审核目的验证天安高庄矿OSHMS运行的有效性和符合性审核范围天安高庄矿所属原煤生产活动、设备、设施审核依据A 职业安全健康管理体系文件；B 职业安全健康管理体系审核规范；C 适用的法律、法规及其他要求。D GB/T280012001职业安全健康管理体系规范编号TAGZK/OSHMS-现场审核计划表职安办（签章）： 审核组成员及分工组别A组B组C组D组E组F组G组内审员姓名陈明如陈三伟 裴兴军袁东明王朝连王亚涛宋学昌王振展建新郑跃彬冯培军樊会娟王永海 蒋旦生邱学梅毛俊杰内审员级别审核员
