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1、质量管理体系审核审核要点4质量管理体系总要求组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。组织应：识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用确定这些过程的顺序和相互作用；确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法；确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监视；监视、测量和分析这些过程；实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。总要求组织应按本标准的要求管理这些过程。针对组织所外包的任何影响产品符合性的过程，组织应确保对其实施控制。对些类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。注：上述质量管理体系所需的过程当
2、包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程。4.1说明1强调持续改进与过程能力，则按标准的要求对过程进行管理，需以过程为中心，控制过程三要素；质量管理体系应形成文件贯彻实施和持续改进，但不强调大量的文件。对外包过程（如外协加工）应对其实施控制并加以识别.4鼓励使用流程图。4.1审核要点a）是否明确识别了质量管理体系中的所有过程，并在质量手册中有清楚的描述；b）对这些过程之间的相互关系是否已经表述清楚，是否有流程图或QC工程图一类的方法表示过程和过程之间的相互关系和作用；c）有无保证过程有效运行的过程控制与管理准则，例如产品标准、工艺规程和验收准则；d）是否对过程的运作提供了必要的资源和
3、信息；e）是否建立了有关质量管理体系中各过程运行信息的测量、收集和分析系统，并作为控制和管理过程运行和持续改进的依据；f）是否有外包过程，这些过程是否对产品符合性有影响，是否在质量管理体系中加以明确，例如在质量手册或程序文件中作了说明。4.2文件要求总则质量管理体系文件应包括：形成文件质量方针和质量目标；质量手册；本标准所要求的形成文件的程序；组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件；本标准所要求的质量记录。（见4.2.4）总则注：1.本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。2. 不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程序取决于：a）组织的规模和活
4、动的类型；b）过程及其相互作用有复杂程度；c）人员的能力。3. 文件可采用任何形式或类型的媒体。审核要点a）组织是否建立了保证质量管理体系有效运行的文件，特别是本标准要求必须建立的质量手册、质量方针和质量目标及6个程序文件和质量记录；b）这些文件是否与质量管理体系的质量方针和质量目标保持一致，并为质量管理体系的运行提供要求、程序和证据；c）这些文件的详略程度是否与该组织的类型、规模、过程和员工能力相适应，并得到有效的实施和保持；d）质量管理体系文件有哪些承载媒体，是否都进行了有效的管理。质量手册组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；
5、1. 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；质量管理体系过程之间的相互作用的表述；说明质量手册的内容： 质量管理体系的范围，包括删减的细节与合理性。 程序文件的主要内容或对其的引用（说明不一定单独成文）。 过程顺序和相互关系的描述。2. 质量手册的注意事项:是否对有关裁剪进行说明,是否识别了过程（包括外包）,是否描述了过程间的关系,质量目标的描述是否提到其分解审核要点a）是否编制和保持有质量手册；b）质量手册中是否包括质量管理体系的范围，是否包括对任何剪裁细节与合理性的说明；c）在质量手册中是否引用形成文件的程序；d）在质量手册中是否对质量管理体系所包括的过程顺序和相互作用做了表述；e
6、）是否明确规定了对质量手册控制程序；f）质量手册是组织的独立性文件，还是组织全部文件的一部分。如果是文件的一部分，是否充分地满足了上述要求。文件控制质量管理体系所要求的文件应予以控制。质量记录是一种特殊类型的文件，应依据条款4.2.4的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；确保文件的更改和现行修订状态得到识别；确保在使用处可获得有关版本的适用文件；确保文件保持清晰、易于识别；确保外来文件得到识别，并控制其分发；防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的
7、标识。423说明1文件控制对文件的编制、评审、批准、发放、使用、更改再批准、标识、回收和作废等全过程活动的管理。2、记录：一种特殊文件记录表格是文件，一旦填写完毕就变为记录的范畴，不能更改。3、控制的内容a）发布的批准充分：文件阐述的要点没有遗漏适宜：文件的内容适合组织及产品的情况b）更改前的批准评审：必要时一一定期评审、更改前的评审（如手册）c）识别所有文件的现行修订状态形式可多样、控制清单、修订一览表、标识等。d）在使用场所能得到有关文件的适用版本；4.2.3说明e）文件应易于识别、清晰可辨易识别、快速查找、可用编号、版本号、修改状态、作废、受控状态等标识f）外来文件控制识别需控制的外来文
8、件，如与产品有关的法律法规、顾客提供的图纸、产品标准等；控制的目的，确保使用合适的版本；控制的内容、分发g）作废文件的控制控制的目的、防止非预期使用；控制的方式、收回、标识。4.2.3审核要点a）在形成文件的控制程序中包括哪些文件，质量手册、程序文件、质量计划和外来文件是否得到受控；b）有无文件规定将批准的重点放在审查文件的适用性方面；c）有无文件规定定期对文件的有效性进行评审，以确定是否需要修改或更新；而修改的文件有无重新进行审批；d）质量管理体系文件是否有有关修订状态的标识；e）是否有文件发放的规定以确保在所有场所都能得到现行有效版本的文件；f）质量管理体系文件有无污损现象，是否有统一的编
9、号（包括文件编号和发放编号）能够识别和检索；g）国际标准、国家标准、行业标准和顾客提供的规范或图纸等外来文件是否也按本标准要求进行管理；h）作废的文件是否有收回的记录，并做销毁处理；保留的是否有标识。4.2.4质量记录的控制应建立并保持质量记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。质量记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。4.2.4说明1记录控制的方法应有：2. （1）目录管制（2）填写要求规定（3）归档规定（4）贮存规定（5）处理与借阅规定（6）外来记录管制规定记录的作用： 提供验证的证据；实现可追溯性
10、；为纠正和预防措施提供信息来源。审核要点a）是否建立和实施了有关质量记录的控制形成文件的程序；b）在质量记录控制程序中是否规定了有关质量记录的标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置的程序；c）所有的量记录的标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置情况是否符合质量记录控制程序的规定。d）ISO9001：2000标准中提到应形成记录的有十九处是否都有记录：说明1）管理评审（5.6.1）2）能力、意识和培训（6.2.2）3）产品实现的策划（7.1）4）产品要求的评审（7.2.2）5）设计和开发输入（7.3.2）6）设计和开发评审（7.3.4）7）设计和开发验证（7.3.5）8）设计和开发确认（7.3.
11、6）9）设计和开发更改的控制（7.3.7）10）采购过程（7.4.1）说明11）特殊过程的确认（7.5.2）12）标识和可追溯性（7.5.3）13）顾客财产（7.5.4）14）监视和测量装置的控制（7.6）15）内部审核（8.2.2）16）产品的监视和测量（8.2.4）17）不合格品控制（8.3）18）纠正措施（8.5.2）19）预防措施（8.5.3）5管理职责管理承诺最高管理者应通过以下活动，对建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；制定质量方针；确保质量目标的制定；进行管理评审；确保资源的获得。说明”的承最高管理者应通过以下活动的开
12、展，来证实“建立、实施、持续改进质量管理体系有效性诺。1、向组织的全体员工及时传达满足顾客和法律法规要求对组织的成功至关重要，并且组织应意识到顾客要求和与产品质量有关的法律法规要求，两者都必须同时满足。这种传达不能停留在会议传达、张贴标语、宣传栏、报纸、广播、网络等方式上，更应通过标准中的“与产品有关要求的确定”、“顾客沟通”、“设计和开发输入”、“顾客满意”等条款上加以落实。说明2、质量方针和质量目标是组织用于评价质量管理体系运行有效性的判定依据，是组织在质量方面所追求的宗旨、方向和目的。所以一个组织必须有适合自身的质量方针和质量目标，最高管理者要制定质量方针，并确保与其有框架关系的质量目标
13、在组织的相关部门和层次上得到确定。3、通过最高管理者对质量体系的适宜性、充分性、有效性进行评审，可评估组织是否达到了质量管理体系所规定的宗旨的要求即标准1.1总则a）和b）的要求。4、最高管理者必须确保获得与建立、实施和持续改进质量管理体系有效性的资源。审核要点、2000版ISO9000族标准对最高管理者提出了更高的要求，内容更多，责任更重，直接关系到质量管理体系的适宜性、充分性、有效性。因此，对最高管理者的审核就更关键了。在“管理职责”这一章中，顾客的作用体现在九个条款，即：“一个承诺”（5.1）、“七个确保”（5.2、5.3、5.4.1、5.4.2、5.5.1、5.5.3、5.6.1）和“
14、一个确定”（5.5.2）。这些条款都要审核，而从5.1条款本身来审核是不便进行的。比方说5.1a）规定，最高管理者应向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性”。它包含并且体现在7.2.1、7.3、7.5、8.2.1、8.2.3、8.2.4等条款中，只有通过对这些过程的审核，才能得出最高管理者是否满足5.1a）要求的审核结论审核要点2、对3、对4、对5、对5.1b）的审核，则应从5.1c）的审核，则应从5.1d）的审核，则应从5.1e）的审核，则应从5.3的审核中得出结论。5.4.1的审核中得出结论。5.6的审核中得出结论。6资源管理审核中得出结论。总之，对5.1的审核，应从某他相关的条款审核中
15、去获取证据，获取证据的方法不外乎是谈、查、看、记的方式，对最高管理者的审核一般是以召开座谈会的方式进行，再结合各个审核员在审核其他条款的情况进行综合，就可以对最高管理者作出客观。公正的审核结论了。以顾客为关注焦点最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足（见7.2.1和8.2.1）。理解要点:1、此条款可不在体系文件中单独描述。2、目的：增强顾客满意。审核要点1、最高管理者是否清楚组织满足顾客要求、增强顾客满意的状况，并及时解决出现的问题。2、是否清楚并确定顾客要求（结合7.2.1审核）。3、采取哪几种方式来增强顾客满意，效果如何。4、了解顾客满意状况，看质量体系的运行
16、是否增强了顾客满意（结合8.2.1审核）质量方针最高管理者应确保质量方针：与组织的宗旨相适应；包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；提供制定和评审质量目标的框架；在组织内得到沟通和理解；在持续适宜性方面得到评审。1. 说明质量方针的制定应： 与组织的总体经营方针相适应、协调，是组织经营方针的一部分,即是考虑组织的总体经营计划，应顾及组织的规模、复杂性，主导产品的类别、市场情况等。；对产品质量要求及使顾客满意作出承诺；对持续改进作出承诺；提供制定和评审质量目标的框架；质量管理原则可以作为制定质量方针的基础。2. 实施上，质量方针应： 形成文件并贯彻执行，使员工都得到理解。 不断地对其
