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1、 土建监理单位投资履约检查及履约考评管理办法第一章 总则第1条 为加强北京地铁土建监理单位投资控制工作的履约检查和履约考评管理，对工程投资实施有效控制，保证工程投资控制目标的实现，依据建设工程监理规程（DBJ01-41-2002）、监理服务合同及上级行政主管部门对监理工作的要求和规定，结合北京地铁工程的特点，制订本办法。第2条 土建监理单位投资控制工作的履约管理包括履约检查和履约考评两项内容，其中履约考评按季度进行。第3条 本办法仅适用于北京市轨道交通建设管理公司第四项目管理中心（以下简称项目中心）对北京地铁号线一期工程及地铁7号线工程土建监理单位投资控制的履约检查及履约考评管理。第二章 履约
2、检查内容及履约考评方法第3条 土建监理单位投资控制履约检查和履约考评主要内容包括：工程量核算、月度估验、季度计量、变更（洽商）、工程资金管理、专业人员配备和其他投资管理等7项内容。第4条 考评方法项目中心对土建监理单位投资控制工作的履约检查主要采用日常检查和季度综合检查相结合的方法。检查人员由项目中心的计量、合约工程师组成。考评小组由项目中心领导、财务合同部的有关负责人及项目中心相关部门的负责人组成。1、日常检查项目中心财务合同部计量、合约工程师每月根据工作进展情况对监理单位投资履约控制日常工作进行检查，按附表1的相关内容进行检查，给出对应的考评结果填入附表1中。2、季度综合检查在每季度最后一
3、个月，项目中心财务合同部计量、合约工程师负责对附表2的相关内容进行季度履约综合检查，将检查考评结果填入附表2中。3、其他情况上级部门、项目中心领导、相关部门在日常工作中发现的监理单位投资控制工作存在的问题，反馈到项目中心财务合同部，经核实后，以“不合格”直接纳入附表1和附表2中“考评项目”对应的“考评结果”。第5条 投资控制综合评定1、考评结果汇总下季度首月5日前，项目中心财务合同部负责对上季度的各项考核结果按如下要求进行汇总。u 日常检查考评结果汇总：查阅3个月的“日常检查考评表”将“日常检查考评结果”，分别填入附表3中。u 季度综合检查考评结果汇总：查阅“季度综合检查考评表”中的“季度综合
4、检查考评结果”将其填入附表3中。2、综合评定综合评定共分为三个等级：优良、合格、差。项目中心财务合同部对日常检查和季度综合检查的典型问题进行汇总后，组织项目中心考评小组对土建监理单位的投资控制工作进行季度履约综合评定，将季度综合评定结果填入附表3中，综合评定原则如下：u 及时、准确反馈工程资金使用状况，且及时组织月度估验与季度计量上报、报表审核准确（未被退回），及时组织工程数量核算资料上报、数量计算合规，及时组织增补单价与投资核算报表报审上报、数据准确，变更项目填报清晰的为优良；u 及时、准确反馈工程资金使用状况，且及时组织月度估验与季度计量上报、数据较为准确，及时组织工程数量核算资料上报、数
5、量计算或审核合规，及时组织增补单价、投资核算报表上报、数据较为准确的为合格；u 未及时、准确反馈工程资金使用状况，或者未及时组织月度估验与季度计量上报致使生产资金的拨付影响工程进度，或者经监理审核后的月度估验出现虚报工程量，或者工程数量计算或审核不遵守核算规则，或者不按计划提交核算与审核资料，或者不及时组织增补单价与投资核算报表的上报，或者经监理签审的洽商工程数量严重失实，或者被项目中心其他部门反馈出不良情况影响严重的为差。第三章 投资履约考评奖惩第6条 投资控制履约考评的奖惩原则：1、季度投资控制工作履约综合评定为优良的，根据所监理工程任务的大小奖励监理单位0.30.5万元，由项目中心发文全
6、线通报表扬。2、季度投资控制工作履约综合评定为合格的，不奖不罚。3、季度投资控制工作履约综合评定为差的，根据所监理工程任务的大小罚款监理单位0.30.5万元，由项目中心发文全线通报批评。第7条 奖励金使用：奖励金的使用必须用于本标段监理人员，不得挪做它用。其中奖励金的30%用于奖励项目总监，剩余部分由项目总监进行分配，奖励本标段负责投资工作的监理人员。奖励金的最终发放单（必须有签名）报项目中心安全质量部备案。若奖励金发放单不报送安全质量部备案的将视为没有进行奖励金分配，项目中心在下一季度监理服务费支付中予以扣除。若发现土建监理单位将奖励金挪做它用的，项目中心在下一季度监理服务费支付中予以双倍扣
7、除。第8条 投资履约奖罚的支付：在下季度首月5日前，项目中心财务合同部依据土建监理单位投资控制季度履约综合评定结果（附表3），提出投资控制履约奖惩建议方案（附表4），并经审批后，由项目公司财务合同部办理支付程序。 第四章 附则第9条 本办法自发布之日起实行。第10条 本办法由北京地铁第四项目管理中心负责具体解释。附表1 土建监理单位投资控制日常考评检查表 年 月 日监理标段： 监理单位： 序号考评项目分项考评内容检查方法工作标准要求检查结果1月度估验月度估验及时性检查月度估验支付表按时组织施工单位估验，及时上报计量资料，满足生产资金需要月度估验可控制性检查月度估验支付表月度估验工程量准确、把关
8、严格，不能虚报工程量2变更(洽商)变更费用估算的审核检查变更费用估算表变更费用估算表项目填报准确、单价编制合理变更（洽商）清单的准确性检查变更工程量清单变更前、后数据与变更单价准确、现场签审的洽商工程数量翔实无误监理单位负责人签字： 项目中心签字： 日期：附表2 土建监理单位投资控制季度综合检查考评表 年第 季度监理标段： 监理单位： 序号考评内容检查方法工作标准要求检查结果1工程量核算施工图纸核算及时性检查工程量核算计划完成情况/按核算计划要求组织施工单位核算工程量，按计划时间提交核算与审核资料增补单价及投资核算报表上报的及时性增补单价、投资核算报表上报时间计划增补项目的组价原则确定后，按要
9、求时间组织增补单价与投资核算报表上报工程量确认的及时性检查工程量核算书按核算要求计划要求及时确认工程量清单审核准确性检查清单报审表经监理审核后的清单报表应准确无误2季度计量季度计量及时性检查计量支付季报按时组织施工单位完成季度计量支付报表上报计量支付数据的准确性检查计量支付季报经监理合约、计量工程师审核后的支付数据、计量数据应准确无误（报表被退回两次，罚款2000元）3工程资金管理工程款专款专用检查情况检查记录按时检查施工单位银行对帐单并及时反馈资金使用信息4计量、合约工程师检查计量、合约工程师到位情况要求配备专职专岗的计量、合约人员；5其他投资及合同管理项目中心其他部门没有不良情况反映监理单
10、位负责人签字： 项目中心签字： 日期：附表3 土建监理单位投资控制履约季度综合评定表工程名称： 年第 季度监理标段监理单位考评中的典型问题季度综合评定（优良/合格/差）备注第一月第二月季度综合检查0102拟办意见： 财务合同部负责人（签名、盖章）： 日期： 项目中心分管领导意见：分管领导（签名、盖章）： 日期： 备注：本表一式两份，项目中心财务合同部、监理单位各留一份。附表4 土建监理单位投资控制季度履约奖惩建议方案审批表工程名称： 年第 季度编号监理标段监理单位季度综合评定结果（优良/合格/差)支付建议备注010203拟办意见： 财务合同部负责人（签名、盖章）： 日期： 项目中心分管领导意见：分管领导（签名、盖章）： 日期： 项目中心领导意见：领导（签名、盖章）： 日期： 备注：本表一式两份，项目中心财务合同部、监理单位各留一份
